Branch manager liability for unauthorized sale campaign

OG 1991 62Other CourtJun 11, 1991

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Omnilex summary

The case concerned a branch manager of Firma X convicted for conducting an unauthorized special sale. The court held that under Art. 6 VStrR and Art. 26 UWG, a person managing a business unit is personally responsible for unlawful sales actions taken in the course of business, even if he acted under instructions from headquarters or merely failed to prevent the violation. The court also found that hearing the subordinate G. about the price reductions was unnecessary because responsibility attached to the accused in any event. In obiter, the court stressed that future cases should identify and prosecute the highest responsible corporate decision-maker rather than only a subordinate branch manager.

Omnilex headnote

Art. 6 Abs. 1 und 2 VStrR; Art. 26 UWG; Verantwortlichkeit bei Widerhandlungen im Geschäftsbetrieb: Wer bei der Besorgung von Angelegenheiten einer juristischen Person oder bei geschäftlichen Verrichtungen für einen andern handelt, untersteht den Strafbestimmungen als natürliche Person. Der Geschäftsherr bzw. Vorgesetzte haftet auch dann, wenn er die Widerhandlung des Untergebenen vorsätzlich oder fahrlässig nicht verhindert oder ihre Wirkungen nicht aufhebt. Bei konzerninternen Verkaufsaktionen ist grundsätzlich der oberste Verantwortliche zu eruieren und als Haupttäter zu belangen; der Weisungsempfänger soll nur als Teilnehmer bestraft werden. Die Einvernahme eines Untergebenen kann entfallen, wenn die Verantwortlichkeit des Beschuldigten unabhängig von dessen eigenem Handeln feststeht. Bei geringfügigen Bussen kann aus Verhältnismässigkeitsgründen ausnahmsweise die juristische Person anstelle der natürlichen Person belangt werden (vgl. Erw. nicht bezeichnet).

Full text

Im Januar 1990 erstattete die Handels- und Gewerbepolizei gegen den Geschäftsführer einer Filiale der Firma X Strafanzeige wegen Widerhandlung gegen die Ausverkaufsverordnung, da im Eingangsbereich des Ladens Artikel aus verschiedenen Rayons in stark sonderverkaufsartiger Weise angeboten worden seien. Nach durchgeführter Strafuntersuchung sprach das Amtsstatthalteramt den Angeklagten der Widerhandlung gegen die Ausverkaufsverordnung schuldig, begangen durch Durchführen eines Sonderverkaufs ohne Bewilligung. Da der Angeklagte gegen diesen Entscheid Einsprache erhob, gelangte die Sache in Anwendung von § 11 StPO zur Beurteilung an das Obergericht als einzige Instanz. Dieses führte in seinem Urteil aus:

Wird eine Widerhandlung beim Besorgen der Angelegenheiten einer juristischen Person, Kollektiv- oder Kommanditgesellschaft, Einzelfirma oder Personengesamtheit ohne Rechtspersönlichkeit oder sonst in Ausübung geschäftlicher oder dienstlicher Verrichtungen für einen andern begangen, so sind die Strafbestimmungen auf diejenigen natürlichen Personen anwendbar, welche die Tat verübt haben. Dabei untersteht der Geschäftsherr, Arbeitgeber, Auftraggeber oder Vertretene, der es vorsätzlich oder fahrlässig in Verletzung einer Rechtspflicht unterlässt, eine Widerhandlung des Untergebenen, Beauftragten oder Vertreters abzuwenden oder in ihren Wirkungen aufzuheben, den Strafbestimmungen, die für den entsprechend handelnden Täter gelten (Art. 6 Abs. 1 und 2 VStR, SR 313). Diese Bestimmungen sind auch bei Widerhandlungen gegen das UWG anwendbar (Art. 26 UWG).

Der Angeklagte ist Geschäftsführer der betreffenden Filiale der Firma X. Als solcher ist er gemäss den obenstehenden Ausführungen für die getroffenen Vorkehren im Zusammenhang mit der fraglichen Verkaufsaktion im Januar 1990 - selbst als Weisungsempfänger seitens der Konzernleitung - voll verantwortlich, ob er diese nun selber veranlasst oder ob er es fahrlässig in Verletzung seiner Aufsichtspflicht unterlassen hat, die Widerhandlungen seiner Untergebenen abzuwenden oder in ihren Wirkungen aufzuheben (Art. 26 UWG i.V.m. Art. 6 VStrR). Aus diesem Grund erübrigt sich auch die Einvernahme des dem Angeklagten unterstellten G. zur Frage, ob dieser die Preis-Herabsetzungen für die Verkaufsaktion eigenmächtig vorgenommen habe oder nicht. Der Angeklagte hat auf jeden Fall die Verantwortung für die durchgeführte Verkaufsaktion zu tragen.

Der vorliegende Fall zeigt einmal mehr, dass es stossend ist, wenn bei der Durchführung von nationalen Verkaufsaktionen eines Konzerns der Geschäftsführer einer Filialgruppe, der als Angestellter gegenüber der Konzernleitung weisungsabhängig ist und bezüglich nationaler Aktionen wohl nur beschränkte Entscheidungsbefugnisse besitzt, als Hauptverantwortlicher für die dabei erfolgten Widerhandlungen gegen die Ausverkaufsverordnung herangezogen und bestraft wird, währenddem die oberste Konzernleitung unbehelligt bleibt. Es ist unerlässlich, in jedem Fall den obersten Verantwortlichen zu eruieren, diesen als Haupttäter zur Rechenschaft zu ziehen und den Untergebenen bloss (aber immerhin) als Teilnehmer zu bestrafen. Künftig werden deshalb in Strafverfahren, in denen der Amtsstatthalter bloss einen Weisungsempfänger ins Recht gefasst hat, die Akten trotz allenfalls drohender Verjährung zur Ergänzung der Untersuchung, d. h. zur Eruierung des obersten Verantwortlichen, an die Vorinstanz zurückgewiesen, und zwar selbst dann, wenn dies die Abtretung der Untersuchung an einen anderen Kanton (Sitz des Konzerns) zur Folge hat. Falls jedoch die Ermittlung des Hauptverantwortlichen in einem Fall, in dem eine Busse von höchstens Fr. 5000.- in Betracht fällt, Untersuchungsmassnahmen bedingt, die im Hinblick auf die verwirkte Strafe unverhältnismässig wären, so kann von einer Verfolgung dieser Personen Umgang genommen und an ihrer Stelle die juristische Person, die Kollektiv- oder Kommanditgesellschaft oder die Einzelfirma zur Bezahlung der Busse verurteilt werden. Für Personengesamtheiten ohne Rechtspersönlichkeit gilt dies sinngemäss (Art. 7 VStR).

Keywords

unauthorized salecorporate liabilitybranch managersubordinate responsibilitysales campaignevidentiary necessityparticipant liability

Extracted by Omnilex

Key legal question

Whether the branch manager could be held personally liable for the unauthorized special sale under Art. 26 UWG in conjunction with Art. 6 VStrR.

Extracted holding

Yes. A branch manager is fully responsible for measures taken in connection with the sales campaign, even if acting under instructions from headquarters, and is liable either as the person who caused the violation or for failing to prevent or remedy it.

Extracted reasoning

Under Art. 6(1) and (2) VStrR, natural persons who commit the offense in the course of business for another are subject to the penal provisions; the same applies to UWG violations. The branch manager therefore bears responsibility for the campaign.

Key legal question

Whether it was necessary to hear the subordinate G. on whether he independently made the price reductions.

Extracted holding

No. Since the accused bore responsibility in any event, the subordinate's testimony was unnecessary.

Extracted reasoning

The court considered the accused responsible regardless of whether G. acted on his own or by instruction, so the evidentiary question was immaterial.

Key legal question

Whether the true principal responsible for a national sales campaign must be identified and, if necessary, the file sent back for further investigation.

Extracted holding

As a general rule, yes: the highest responsible person should be identified and prosecuted as principal, with subordinates punished only as participants.

Extracted reasoning

The court criticized the practice of prosecuting only an instruction recipient while leaving the corporate leadership untouched, and indicated future remittal for clarification of the top responsible person even if limitation concerns arise.

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