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HE120260 ΓÇó Provisional ban on sale of shares to secure disputed fees
HE120260Tribunal Comercial21 de ago. de 2012Granted
The Zurich Commercial Court granted the claimant provisional relief in a dispute over threatened share sale to satisfy alleged management fees. It found the threatened enforcement by the defendant plausibly unlawful and capable of causing irreparable harm through price loss and interference with the claimant's disposal rights. The court prohibited the defendant from realizing 500,000 C._____ shares from Depot No. 1 for its own benefit, under criminal warning of Art. 292 StGB. It also set a 60-day deadline for filing the main action and regulated interim costs, with final allocation reserved if the merits case is filed.
Art. 261 Abs. 1 and Art. 262 lit. a ZPO; provisional measures against threatened realization of shares: A measure is granted where the applicant makes plausible an imminent infringement and a non-easily reparable disadvantage. The unlawfulness of the threatened conduct may follow from the contractual relationship if no breach by the applicant is shown. In assessing irreparable harm, a threatened price decline affecting financing relations and an interference with an absolute right of disposal over shares are relevant. The measure must be necessary and proportionate. Under Art. 104 Abs. 3 ZPO, costs of interim relief may be provisionally regulated while final allocation is reserved for the merits court.
Handelsgericht des Kantons Zürich Einzelgericht
Geschäfts-Nr.: HE120260-O U/ei
Mitwirkend: der Oberrichter Dr. Johann Zürcher sowie der Gerichtsschreiber Roger Büchi
Urteil vom 21. August 2012
in Sachen
A._____ AG, Klägerin
vertreten durch Rechtsanwalt Dr. iur. X._____
gegen
B._____ SA, Beklagte
betreffend vorsorgliche Massnahmen
Rechtsbegehren: (act. 1) "1. Der Beklagten sei - superprovisorisch, einstweilen ohne Anhörung der Beklagten - zu verbieten, bis zum rechtskräftigen Entscheid in der Haupt- sache aus dem Depot Nr. 1 der Klägerin dort gebuchte Aktien der Kläge- rin (500'000 Aktien der C.____ AG Valor ...) zu eigenen Gunsten zum Zweck der Tilgung angeblicher Ansprüche aus Verwaltung von Aktien derselben Art zu verwerten. 2. Es sei der Klägerin anschliessend Frist ansetzen, um die Herausgabekla- ge gegen die Beklagte (Herausgabe der 500'000 Aktien der C._____ AG, Valor ... auf das Depot der Klägerin bei der Bank: D._____ AG, ..., ... E._____; Bank Clearing: ..., Depot: ...) im ordentlichen Verfahren anhän- gig zu machen. 3. Alles unter Entschädigungs- und Kostenfolgen zulasten der Beklagten."
Der Einzelrichter zieht in Erwägung: 1) Hintergrund des Massnahmebegehrens ist eine bestrittene Gebührenforderung der Beklagten für die Verwaltung von Wertschriften, deren Verwertung sie ange- droht hat (act. 3/19). 2) Das Massnahmebegehren wurde am 25. Juni 2012 gestellt (act. 1). Der Kos- tenvorschuss von CHF 9'000.– ist eingegangen (act. 6). 3) Durch Verfügung vom 28. Juni 2012 wurde der Beklagten mit sofortiger Wir- kung verboten, bis zum Entscheid über das Massnahmebegehren aus dem Depot Nr. 1 der Klägerin dort gebuchte Aktien der Klägerin (500'000 Aktien der C._____, Valor ...) zu eigenen Gunsten zum Zweck der Tilgung angeblicher Ansprüche aus Verwaltung von Aktien derselben Art zu verwerten (Prot. S. 2). 4) Die Beklagte hat innert zweimal angesetzter Frist (Prot.S. 2 und 4) keine Stel- lungnahme eingereicht. Der Fall ist spruchreif (Art. 256 Abs. 1 ZPO). 5) Die klägerische Behauptung, wonach der Klägerin Gebührenfreiheit zugesi- chert wurde, erscheint mangels Bestreitung glaubhaft. Glaubhaft erscheint im gleichen Sinne, dass die Beklagte angedroht hat, bei Nichtbegleichung ihrer For-
derung die bei ihr liegenden ... - Aktien [Aktien der C_____ AG] zu veräussern. Glaubhaft erscheint im gleichen Sinne, dass der Kurs der Aktie angesichts des engen Marktes dann sinken könnte und damit die Besicherung von Darlehen ge- fährdet wäre. 6) Es gilt vereinbarungsgemäss (und mangels internationalem Sachverhalt) Schweizer Recht (act. 3/21 S. 25). Da keine Vertragsverletzung der Klägerin er- sichtlich ist, erscheint die angedrohte Verwertung vertrags- und rechtswidrig (Art. 397 OR). Damit ist eine drohende Rechtsverletzung glaubhaft gemacht. Der dro- hende Wertverlust der Aktien könnte die Stellung der Klägerin im Zusammenhang mit Darlehensgeschäften erschweren, was später wohl nur schwer wieder gutzu- machen wäre. Zudem würde mit dem Verkauf in ein absolutes Recht eingegriffen und damit der Klägerin für geraume Zeit die Verfügung über die betroffenen Ak- tien verunmöglicht, welches Verfügungsrecht zeitlich nicht mehr gutgemacht wer- den könnte. Von daher sind sowohl eine drohende Rechtsverletzung als auch ein nicht leicht wieder gutzumachender Nachteil glaubhaft gemacht (Art. 261 Abs. 1 ZPO). 7) Demzufolge sind notwendige Massnahmen anzuordnen. Das anbegehrte Ver- bot ist notwendig und auch verhältnismässig, da die Rechtsstellung der Beklagten nur wenig tangiert wird (Art. 262 lit. a ZPO). 8) Bei den Gerichtskosten ist gestützt auf Art. 104 Abs. 3 ZPO die definitive Rege- lung bezüglich der Verteilung dem Entscheid des Hauptsachegerichtes vorzube- halten. Nur für den Fall, dass die Anordnung wegen Nichtanhängigmachens des Prozesses in der Hauptsache dahinfällt, ist eine definitive (wenn auch bedingte) Anordnung zu treffen. Der Streitwert beträgt unstrittig CHF 252'000.
Der Einzelrichter erkennt: 1. Der Beklagten wird verboten, aus dem Depot Nr. 1 der Klägerin dort gebuchte Aktien der Klägerin (500'000 Aktien der C._____, Valor ...) zu eigenen Gunsten
zum Zweck der Tilgung angeblicher Ansprüche aus Verwaltung von Aktien der- selben Art zu verwerten, dies unter der Androhung der Straffolgen von Art. 292 StGB gegenüber ihren Organen (Bestrafung mit Busse) 2. Der Klägerin wird eine einmalige Frist von 60 Tagen nach Erhalt des Ent- scheides angesetzt, um den Prozess in der Hauptsache anhängig zu machen. Bei Säumnis würde die Anordnung gemäss Ziff. 1 ohne Weiteres dahinfallen. 3. Die Gerichtsgebühr beträgt CHF 7'000. Sie wird aus dem von der Klägerin ge- leisteten Vorschuss gedeckt. Der Rest wird ihr zurückerstattet. Fallen die vorsorg- lichen Massnahmen wegen Säumnis dahin (vgl. Ziff. 2), so wird der Kostenbezug definitiv. Kommt es zum Prozess in der Hauptsache, so bleibt die definitive Rege- lung der Verteilung dem dortigen Verfahren vorbehalten. 4. Schriftliche Mitteilung an die Parteien. 5. Eine bundesrechtliche Beschwerde gegen diesen Entscheid ist innerhalb von 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht, 1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Beschwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder Art. 113 ff. (subsidi- äre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42 und 90 ff. des Bundesge- setzes über das Bundesgericht (BGG).
Zürich, 21. August 2012
Handelsgericht des Kantons Zürich Einzelgericht
Einzelrichter:
Dr. J. Zürcher Gerichtsschreiber:
lic. iur. R. Büchi