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Access to criminal file granted to self-regulatory body

60.2005.277Outro Tribunal8 de set. de 2005Granted

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The Ticino Criminal Appeals Chamber granted a self-regulatory body access to a pending criminal file concerning a fiduciary supervised under the LRD. The Chamber held that the applicant had a legitimate legal interest under Art. 27 CPP because, in the framework of self-regulation, it performs supervisory functions comparable to those of the financial market authority. However, proportionality required a case-by-case ruling, so access was restricted to the prosecutor’s hearing transcripts, without copies, and subject to the fact that the investigation was not yet concluded. The applicant was ordered to pay CHF 250 in court fees and expenses.

Sumário Omnilex

Art. 27 CPP; access to criminal files by third parties with a legitimate legal interest. A request may be granted where the applicant demonstrates an interest that outweighs the personal rights of the persons involved in the proceedings; self-regulatory bodies carrying out public supervisory tasks under the LRD may, in principle, qualify. In application of proportionality, no general authorization may be issued; inspection must be decided case by case, allowing the court to weigh the concrete supervisory purpose against the interests of secrecy and the stage of the investigation. Access may therefore be limited in scope and accompanied by restrictions, including exclusion of copies (consid. 3-9).

Texto completo

AIUTO RICERCA

Anteprima di stampa

Numero d'incarto: 60.2005.277

Data decisione, Autorità: 08.09.2005, CRP

Titolo: istanza di ispezione degli atti. organismo di autodisciplina quale istante.

Incarto n. 60.2005.277

Lugano 8 settembre 2005

In nome della Repubblica e Cantone Ticino

La Camera dei ricorsi penali del Tribunale d'appello

composta dai giudici:

Mauro Mini, presidente, Raffaele Guffi, Ivano Ranzanici

segretaria:

Alessandra Mondada, vicecancelliera

sedente per statuire sull’istanza 25/30.8.2005 presentata da

IS 1

tendente ad ottenere l’accesso agli atti di un eventuale procedimento penale a carico di un fiduciario, PI 2, __________, soggetto alla loro vigilanza in virtù della LRD;

premesso che l’istanza è stata indirizzata al Ministero pubblico, che l’ha trasmessa in data 29/30.8.2005 a questa Camera per competenza;

ritenuto che nello scritto di trasmissione il procuratore pubblico Giovan Maria Tattarletti ha dato il proprio nulla osta alla richiesta, che ha interpretato quale richiesta di accesso agli atti dell’incarto pendente MP __________;

richiamato lo scritto 5/6.9.2005 del fiduciario PI 2, che dà il proprio consenso a che l’organizzazione istante abbia accesso agli atti relativi alla __________;

letti ed esaminati gli atti;

considerato

in fatto ed in diritto

  1. A seguito di una segnalazione anonima del , all’organiz-zazione istante veniva segnalata una società () ed un fiduciario (PI 2) che sarebbero stati legati a persone già precedentemente coinvolte nel dissesto finanziario fraudolento della . A segnalazioni anonime l’organizzazione istante di solito non dà seguito. Insistenti voci circolanti sulla piazza in queste ultime settimane (ma non meglio specificate) confermerebbero il fondamento del contenuto dello scritto anonimo. Considerato come il fiduciario si sia proposto all’organizzazione istante quale responsabile di una società affiliata, l’ chiede al Ministero pubblico di conoscere eventuali fatti rilevanti ai fini del rispetto del criterio della buona reputazione (art. 5 ROAD OAD FCT, con riferimento anche all’art. 14 cpv. 2 lit. c LRD) e se sono previste a breve delle misure contro il fiduciario.

  2. Il procuratore pubblico ha dato il proprio nulla osta all’istanza, ed il fiduciario interpellato ha permesso l’accesso agli atti relativi alla società __________.

  3. Giusta l’art. 27 CPP – in vigore dall’1.1.1996, che ha precisato e completato il previgente art. 8 vCPP, con riferimento anche alla giurisprudenza del Tribunale federale (DTF 110 Ia 83 e 95 I 108) – "oltre ai casi previsti dal presente codice, la Camera dei ricorsi penali può permettere l’ispezione degli atti di un processo e l’estrazione di copie a chi giustifica un interesse giuridico legittimo che prevale sui diritti personali delle persone implicate nel processo, segnatamente su quelli delle parti, del denunciante, dei testimoni e dei periti. La Camera dei ricorsi penali fissa le modalità dell’ispezione”.

  4. La LRD è una legge di polizia economica: si tratta di una legge quadro, caratterizzata dall’idea dell’autodisciplina (Messaggio del CF del 17.9.1996, FF 1996 III p. 1007), in base alla quale le autorità intervengono unicamente in caso di autocontrollo insufficiente o inesistente. La __________ è stata costituita in relazione all’applicazione della LRD in Ticino, con riferimento in particolare agli art. 24 ss LRD. La richiesta in esame dell’__________ s’inserisce in una procedura prevista dalla LRD.

  5. Con decisione del __________ (inc. ) questa Camera ha ammesso un legittimo interesse giuridico da parte dell’organizzazione istante che, in applicazione del principio dell’autodisciplina, svolge per gli intermediari finanziari presso di lei affiliati i medesimi compiti e le medesime funzioni dell’autorità di controllo federale per gli intermediari finanziari da lei autorizzati ed a lei direttamente sottoposti. Per questo è dato di principio anche per l’ un legittimo interesse giuridico ad accedere agli atti di un procedimento penale. Occorre anche considerare che l’__________, in quanto delegataria di compiti pubblici, è tenuta a rispettare il segreto di funzione.

  6. In ossequio al principio della proporzionalità, si è rinunciato a concedere un’autorizzazione generale. Per ogni singolo caso si deve perciò presentare una richiesta giusta l’art. 27 CPP: questo permetterà per un verso a questa Camera di ponderare in concreto la conformità della richiesta con i compiti specifici che la LRD riconosce agli organi di autodisciplina, e permetterà per altro verso alle persone interessate di esprimersi in merito e di sollevare eventuali argomenti che potessero ostare all’accesso alle informazioni e/o agli atti.

  7. Nel caso concreto, la richiesta tende ad accertare la veridicità di affermazioni anonime che sarebbero state confermate da voci insistenti (non meglio precisate) sulla piazza circa la società __________ e circa il fiduciario PI 2, che ha chiesto di essere iscritto quale responsabile di una società affiliata all’__________.

  8. Sebbene l’oggetto del procedimento inc. MP __________ e la segnalazione anonima siano più pertinenti alla legge cantonale sull’esercizio delle professioni fiduciarie (LFid) che non alla LRD, come correntemente inteso dal procuratore pubblico che ha operato una segnalazione in tal senso in data 22.8.2005, va riconosciuto un legittimo interesse anche all’organizzazione istante.

  9. L’istanza va quindi accolta e sarà evasa dal Ministero pubblico, permettendo l’accesso agli atti dell’inc. MP __________ relativo alla __________, limitatamente ai verbali avanti al procuratore pubblico, senza la possibilità di estrarre copie, con l’avvertenza all’organizzazione istante che l’istruzione formale è in svolgimento ma non ancora conclusa.

  10. La tassa di giustizia e le spese sono a carico dell’istante, all’origine della procedura.

Per questi motivi,

visti l’art. 27 CPP, la LRD e ogni altra norma applicabile,

pronuncia

  1. L’istanza è accolta ai sensi dei considerandi.

  2. La tassa di giustizia di CHF 200.-- e le spese di CHF 50.--, per complessivi CHF 250.-- (duecentocinquanta), sono poste a carico dell’IS 1, __________.

  3. Intimazione:

terzi implicati

  1. PI 1
  2. PI 2

Per la Camera dei ricorsi penali

Il presidente La segretaria

Ultimo aggiornamento: 02.07.2026

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Palavras-chave

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Questões jurídicas principais extraídas pela Omnilex

Questão jurídica principal

Whether the applicant had a legitimate legal interest under Art. 27 CPP to inspect the criminal file and take copies.

Decisão extraída

The applicant had a legitimate legal interest, but access was limited to the prosecutor's hearing transcripts and no copies could be taken.

Fundamentação extraída

Art. 27 CPP allows file inspection when a legitimate legal interest prevails over personal rights of persons involved. As a self-regulatory body carrying out public supervisory tasks under the LRD, the applicant generally has such an interest, but proportionality requires a case-by-case assessment and protection of the ongoing investigation and affected persons' interests.

Questão jurídica principal

How the procedural costs should be allocated.

Decisão extraída

The applicant had to bear the court fee and costs because it initiated the procedure.

Fundamentação extraída

The request originated from the applicant, so the costs were charged to it.

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