Sentenza del 12 gennaio 2010 II Corte dei reclami penali Composizione Giudici penali federali Cornelia Cova, Presidente, Giorgio Bomio e Roy Garré, Cancelliera Elena Maffei
Parti
A., rappresentato dall'avv. Rossano Pinna,
Ricorrente
contro
MINISTERO PUBBLICO DEL CANTONE TICINO,
Controparte
Oggetto Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale all'Italia
Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP) nel contesto di un'inchiesta per corruzione
Bundesstrafgericht Tribunal pénal fédéral Tribunale penale federale Tribunal penal federal Numero dell’incarto: RR.2009.211
Fatti: A. Il 10 aprile 2009 la Procura della Repubblica presso il Tribunale Ordinario di Siena ha presentato alla Svizzera una domanda di assistenza giudiziaria nel- l'ambito di un procedimento penale avviato nei confronti di B., C., D., E., F., G., H. e A. per titolo di associazione per delinquere (art. 416 CP italiano), abuso di ufficio (art. 323 CP italiano), corruzione per un atto contrario ai do- veri d'ufficio (art. 319 CP italiano) e dichiarazione infedele (art. 4 del Decreto legislativo italiano del 10 marzo 2000 n. 74). Secondo l'esposto dei fatti del- l'autorità rogante, nel periodo 2004-2007, H., D. e I., tutti imprenditori nel set- tore edile/immobiliare, avrebbero consegnato a B., in qualità di sindaco del comune di Z. nella Provincia di Siena sino al 2004 e successivamente in ve- ste di responsabile dei lavori di edificazione per la società J. s.r.l. e di legale rappresentante della K. s.a.s., nonché a C., in qualità di responsabile dell'uf- ficio tecnico del suddetto comune, vantaggi patrimoniali al fine di indurli a compiere atti contrari ai propri doveri d'ufficio. Nel medesimo periodo F., G. e A., pure imprenditori nel settore edilizio/immobiliare, avrebbero elargito a pubblici ufficiali denaro proveniente da conti esteri. Secondo le indagini, sa- rebbe stata in particolare trovata a carico di F. traccia di un'operazione finan- ziaria avvenuta in Italia riguardante la vendita di una grossa proprietà immo- biliare, il cui valore è stato valutato in EUR 1'450'000.--, a favore di L. resi- dente in Belgio. Per la suddetta transazione immobiliare sarebbe stato paga- to un importo di EUR 750'000.-- tramite bonifico su un conto corrente acceso da F. unitamente al suo socio A. presso la Banca M. SA, in Lussemburgo. Questo conto corrente sarebbe stato aperto ad hoc per l'operazione in que- stione e in seguito gran parte della suddetta somma sarebbe stata girata sul conto con il numero IBAN 1 Banca N. SA di Lugano. In data 30 giugno 2006 sarebbe stato in particolare ordinato il versamento dal conto corrente lus- semburghese sul predetto conto Banca N. SA di un importo pari a EUR 250'000.--. B. Con la sua domanda di assistenza, l'autorità rogante ha chiesto di acquisire, a far data dalla sua accensione, l'estratto del conto con il numero IBAN 1 Banca N. SA, di Lugano, comprensivo di tutta la documentazione di supporto nonché, delle coordinate relative a tutti i trasferimenti su altri conti, anche ac- cesi presso Stati terzi, per determinare l'esatta destinazione del denaro in questione. C. Mediante decisione del 29 aprile 2009, il Ministero pubblico del Cantone Ti- cino è entrato in materia sulla domanda presentata dall'autorità italiana, ordi- nando la perquisizione e il sequestro della documentazione di apertura della relazione bancaria presso la Banca N. SA, Lugano, corrispondente
all'IBAN n°1, nonché degli estratti conto e dei giustificativi relativi ad opera- zioni in entrata e in uscita sul suddetto conto, a partire dal 1° gennaio 2004. D. Con decisione di chiusura del 25 maggio 2009, il Ministero pubblico ticinese ha accolto la rogatoria, autorizzando la trasmissione all'autorità richiedente della documentazione d'apertura della suddetta relazione bancaria intestata ad A. e identificata quale conto n. 2 "O", nonché degli estratti conto e giustifi- cativi relativi ad operazioni in entrata e in uscita a partire dal 1° gennaio 2004. E. Il 25 giugno 2009 A. ha impugnato la precitata decisione presso la II Corte dei reclami penali del Tribunale penale federale, chiedendone in sostanza l'annullamento. F. Con osservazioni del 15 luglio 2009 l'Ufficio federale di giustizia (UFG) pro- pone la reiezione del ricorso. Alla stessa conclusione giunge il Ministero pub- blico ticinese nel quadro della sua risposta del 17 luglio 2009. G. Mediante replica del 5 agosto 2009 il ricorrente si riconferma sostanzialmen- te nelle proprie conclusioni. Diritto: 1. 1.1. La decisione dell’autorità cantonale o federale d’esecuzione relativa alla chiusura della procedura in materia di assistenza giudiziaria internaziona- le può essere impugnata con ricorso alla II Corte dei reclami penali del Tribunale penale federale (art. 80e cpv. 1 della legge federale sull’assistenza internazionale in materia penale, AIMP [RS 351.1], nonché art. 28 cpv. 1 lett. e della legge sul Tribunale penale federale del 4 ottobre 2002, LTPF [RS 173.71] e 9 cpv. 3 del relativo Regolamento [RS 173.710]).
1.2. I rapporti di assistenza giudiziaria in materia penale fra la Repubblica Ita- liana e la Confederazione Svizzera sono anzitutto retti dalla Convenzione europea di assistenza giudiziaria in materia penale del 20 aprile 1959, en- trata in vigore il 12 giugno 1962 per l’Italia ed il 20 marzo 1967 per la Svizzera (CEAG; RS 0.351.1). Allo scopo di completare e agevolare l’applicazione di questa convenzione multilaterale, Italia e Svizzera hanno altresì concluso un Accordo completivo del 10 settembre 1998
(RS 0.351.945.41), entrato in vigore mediante scambio di note il 1° giugno 2003 (in seguito: l'Accordo italo-svizzero).
1.3. Dal 12 dicembre 2008 gli art. 48 e segg. della Convenzione di applicazio- ne degli Accordi di Schengen del 14 giugno 1985 (CAS; n. CELEX 42000A0922(02); Gazzetta ufficiale L 239/19-62 del 22 settembre 2000) si applicano anche all'assistenza giudiziaria in materia penale tra l'Italia e la Svizzera (v. sentenza del Tribunale penale federale RR.2008.312 del 17 giugno 2009, consid. 2.2).
1.4. Alle questioni che il prevalente diritto internazionale contenuto in detti trat- tati non regola espressamente o implicitamente, come pure quando il dirit- to nazionale sia più favorevole all'assistenza rispetto a quello pattizio (cdt. principio di favore), si applica il diritto svizzero, segnatamente la AIMP e la relativa ordinanza (v. art. 1 cpv. 1 AIMP, art. I n. 2 dell'Accordo italo-svizzero; DTF 124 II 180 consid. 1a; 123 II 134 consid. 1a; 122 II 140 consid. 2). Il principio di favore è valido anche nei rapporti tra CEAG e CAS (v. art. 48 n. 2 CAS). È fatto salvo il rispetto dei diritti fondamentali (DTF 123 II 595 consid. 7c; TPF 2008 24 consid. 1.1).
Il ricorso è stato tempestivamente interposto contro una decisione di con- segna di mezzi di prova, emessa dall'autorità cantonale di esecuzione se- condo l'art. 74 AIMP. I requisiti di ammissibilità di cui agli art. 80k, così come 80e cpv. 1 in relazione con l'art. 25 AIMP, sono adempiuti nella fat- tispecie. La legittimazione del ricorrente, titolare del conto oggetto delle criticate misure d'assistenza, è pacifica (v. art. 80h lett. b AIMP e 9a lett. a della relativa ordinanza, OAIMP [RS 351.11], nonché DTF 118 Ib 547 consid. 1d e TPF 2007 79 consid. 1.6 pag. 82).
Il ricorrente afferma che l'autorità d'esecuzione non gli avrebbe permesso di esprimersi in merito alla trasmissibilità dei documenti oggetto della de- cisione impugnata, ciò che costituirebbe une violazione del suo diritto di essere sentito nonché del principio del contraddittorio.
3.1 Secondo la giurisprudenza, l'autorità di esecuzione, dopo aver concesso al detentore la possibilità di addurre i motivi che si opporrebbero alla tra- smissione di determinati atti e la facoltà di partecipare alla necessaria cernita, ha l'obbligo di motivare accuratamente la decisione di chiusura (DTF 130 II 14 consid. 4.4 pag. 18). La cernita della documentazione non spetta quindi esclusivamente all'autorità di esecuzione. Essa non potreb- be infatti ordinare in modo acritico e indeterminato la trasmissione dei do- cumenti, delegandone la selezione in maniera inammissibile agli inquirenti esteri (DTF 127 II 151 consid. 4c/aa pag. 155; 122 II 367 consid. 2c; 112 Ib 576 consid. 14a pag. 604). Questo compito spetta all'autorità sviz-
zera d'esecuzione che, in assenza di un eventuale consenso all'esecuzio- ne semplificata (art. 80c AIMP), prima di emanare una decisione di chiu- sura, deve impartire alle persone toccate giusta l'art. 80h lett. b AIMP e art. 9a OAIMP un termine per addurre riguardo a ogni singolo documento gli argomenti che secondo loro si opporrebbero alla consegna; questo af- finché esse possano esercitare in maniera concreta ed effettiva il loro di- ritto di essere sentiti nel rispetto del principio della buona fede (v. art. 30 cpv. 1 PA; sentenza del Tribunale penale federale RR.2007.96 del 24 set- tembre 2007, consid. 2.1). La cernita deve aver luogo anche qualora l'in- teressato rinunci ad esprimersi (DTF 130 II 14 consid. 4.3 e 4.4; 126 II 258 consid. 9b/aa pag. 262; cfr. anche DTF 127 II 151 consid. 4c/aa; ROBERT ZIMMERMANN, La coopération judiciaire internationale en matière pénale, 3a ed., Berna 2009, n. 484, pag. 723-24; PASCAL DE PREUX, L'en- traide internationale en matière pénale et la lutte contre le blanchiment d'argent, in SJZ 104/2008 n. 2 pag. 34).
Il diritto di essere sentito, ancorato all’art. 29 cpv. 2 Cost., viene concretiz- zato nell’ambito dell’assistenza giudiziaria internazionale agli art. 29 e segg. PA richiamato l’art. 12 cpv. 1 AIMP (ZIMMERMANN, op. cit., n. 472, pag. 437 e segg.). Esso è di natura formale (DTF 126 I 19 consid. 2d/bb pag. 24; 125 I 113 consid. 3; MICHELE ALBERTINI, Der verfassungsmässige Anspruch auf rechtliches Gehör im Verwaltungsverfahren des modernen Staates, tesi Berna 2000, pag. 449 con rinvii). Una violazione di questo di- ritto fondamentale da parte dell’autorità d’esecuzione non comporta co- munque automaticamente l’accoglimento del gravame e l’annullamento della decisione impugnata. Secondo la giurisprudenza e la dottrina una violazione del diritto di essere sentito può essere sanata se la persona toccata ottiene la possibilità di esprimersi in merito davanti ad una autorità di ricorso, la quale, come nella fattispecie la II Corte dei reclami penali del Tribunale penale federale, dispone del medesimo potere d’esame dell’autorità precedente (v. DTF 124 II 132 consid. 2d; sentenza del Tri- bunale penale federale RR.2007.24 dell’8 maggio 2007, consid. 3.3; ZIMMERMANN, loc. cit.; ALBERTINI, op. cit., pag. 458 e segg.).
3.2 Nella fattispecie, dagli atti dell'incarto non risulta che il ricorrente abbia avuto l'occasione di esprimersi, prima dell'emanazione della decisione di chiusura, sugli atti che il Ministero pubblico ticinese intendeva trasmettere all'autorità rogante. Ad ogni modo, dato che l'autorità d'esecuzione non è obbligata a notificare le proprie decisioni all'estero (v. art. 80m AIMP; art. 9 OAIMP, sentenza del Tribunale federale 1A.221/2002 del 25 no- vembre 2002, consid. 2.6) e che la decisione di entrata in materia e di esecuzione del 29 aprile 2009 è stata correttamente notificata alla banca del ricorrente (v. sentenza del Tribunale federale 1A.132/2004 del 5 ago- sto 2004, consid. 2.3), il quale, data l'esistenza di una convenzione di
fermo banca (v. contratto d'apertura del conto bancario del 24 giugno 2006 lettera B) era da considerarsi pure informato di detta decisione (v. sentenza del Tribunale penale federale RR.2008.125 del 2 settembre 2008, consid. 1.4 e susseguente sentenza del Tribunale federale 1C_416/2008 del 24 settembre 2008), l'agire del Ministero pubblico ticine- se non presta fianco a critiche. La persona toccata da una misura d'assis- tenza non può infatti accontentarsi di assumere un'attitudine passiva quando sa che delle misure di assistenza sono state adottate e che una decisione di trasmissione è imminente. In ossequio al principio della buo- na fede, ella deve intervenire presso l'autorità d'esecuzione, cercare di conoscere gli atti di cui è prevista la trasmissione ed indicare precisamen- te quali di questi non dovrebbero essere trasmessi all'autorità estera (v. sentenza del Tribunale federale 1A.160/2003 del 10 settembre 2003, consid. 2.1 e 2.3 con rinvii; v. anche CLÉMENCE GRISEL, L'obligation de collaborer des parties en procédure administrative, tesi friburghese, Zuri- go/Basilea/Ginevra 2008, pag. 102 e seg.). Constatata in concreto l'attitu- dine passiva del ricorrente, il quale come si è visto era da considerarsi a conoscenza della procedura rogatoriale in corso e nonostante ciò è rima- sto totalmente inattivo, la censura legata alla violazione del diritto di esse- re sentito andrebbe già di per sé disattesa, ma in ogni caso, disponendo questa autorità di un pieno potere cognitivo in fatto e in diritto (v. TPF 2007 57) e avendo avuto il ricorrente la possibilità di consultare gli atti og- getto della decisione impugnata nonché di esprimersi compiutamente in sede di replica sugli stessi, un'eventuale violazione del predetto diritto sa- rebbe stata comunque sanata dalla presente procedura (v. DTF 124 II 132 consid. 2d; sentenza 1A.160/2003 consid. 2.2).
4.1 Contrariamente all'assunto ricorsuale, la domanda estera adempie le esi- genze formali degli art. 14 CEAG e 28 AIMP. Queste disposizioni esigono segnatamente ch'essa indichi il suo oggetto, il motivo, la qualificazione giuridica dei reati, presentando altresì un breve esposto dei fatti essenzia- li, al fine di permettere allo Stato rogato di esaminare se non sussista una fattispecie ostativa all'assistenza (DTF 129 II 97 consid. 3; 118 Ib 111
consid. 5b pag. 121; 117 Ib 64 consid. 5c pag. 88). Esse non implicano per lo Stato richiedente l'obbligo di provare la commissione del reato, ma solo quello di esporre in modo sufficiente le circostanze sulle quali fonda i propri sospetti, per permettere allo Stato richiesto di distinguere la do- manda da un'inammissibile ricerca indiscriminata di prove (v. su questo tema DTF 129 II 97 consid. 3.1; 125 II 65 consid. 6b/aa pag. 73; 122 II 367 consid. 2c). L'esame della colpevolezza è riservato al giudice stranie- ro del merito, non a quello svizzero dell'assistenza (DTF 113 Ib 276 con- sid. 3a; 112 Ib 576 consid. 3).
4.2 Dalla rogatoria del 1° aprile 2009 risultano con sufficiente chiarezza i fatti illeciti rimproverati all'indagato all'estero. Egli è sospettato di aver elargito a pubblici ufficiali denaro non quantificato proveniente da conti esteri. Quanto precede è di per sé sufficiente per concedere l'assistenza all'auto- rità rogante alfine di permetterle di approfondire la situazione e valutare la posizione di A. In effetti, i documenti di cui l'autorità d'esecuzione ha ordi- nato la trasmissione all'estero sono idonei a permettere una migliore chia- rificazione dei fatti oggetto dell'inchiesta italiana. In questo senso l'esposto dei fatti contenuto nella domanda adempie le esigenze legali richieste. Per il resto le argomentazioni del ricorrente riguardano il merito della cau- sa penale italiana e non rientrano nel profilo d'esame del giudice dell'assi- stenza.
5.1 La questione di sapere se le informazioni richieste nell'ambito di una do- manda di assistenza siano necessarie o utili per il procedimento estero deve essere lasciata, di massima, all'apprezzamento delle autorità richie- denti. Lo Stato richiesto non dispone infatti dei mezzi per pronunciarsi sul- l'opportunità di assumere determinate prove e non può sostituirsi in que- sto compito all'autorità estera che conduce le indagini (DTF 132 II 81 con- sid. 2.1 e rinvii). La richiesta di assunzione di prove può essere rifiutata solo se il principio della proporzionalità, nella limitata misura in cui può
essere applicato in procedure rette dalla CEAG (DTF 121 II 241 con- sid. 3c; 113 Ib 157 consid. 5a pag. 165; 112 Ib 576 consid. 13d pag. 603), sia manifestamente disatteso (DTF 120 Ib 251 consid. 5c; sentenza del Tribunale penale federale RR.2007.18 del 21 maggio 2007, consid. 6.3, non pubblicato in TPF 2007 57) o se la domanda appaia abusiva, le in- formazioni richieste essendo del tutto inidonee a far progredire le indagini (DTF 122 II 134 consid. 7b; 121 II 241 consid. 3a). In base alla giurispru- denza l'esame va quindi limitato alla cosiddetta utilità potenziale, secondo cui la consegna giusta l'art. 74 AIMP è esclusa soltanto per quei mezzi di prova certamente privi di rilevanza per il procedimento penale all'estero (DTF 126 II 258 consid. 9c pag. 264; 122 II 367 consid. 2c; 121 II 241 consid. 3a e b).
5.2 L'assunto ricorsuale secondo il quale il Ministero pubblico ticinese avreb- be agito ultra petita non regge. Il principio della proporzionalità vieta certo all'autorità richiesta di andare oltre i provvedimenti postulati dall'autorità richiedente (cosiddetto "Uebermassverbot", DTF 116 Ib 96 consid. 5b; 115 Ib 186 consid. 4 pag. 192 in fine, 373 consid. 7), ma questo non im- pedisce all'autorità richiesta di interpretare in maniera estensiva la do- manda qualora sia accertato, come nella fattispecie, che su questa base tutte le condizioni per concedere l'assistenza sono adempiute (DTF 121 II 241 consid. 3; sentenza del Tribunale federale 1A.258/2006 del 16 feb- braio 2007, consid. 2.3; PAOLO BERNASCONI, Rogatorie penali italo- svizzere, Milano 1997, pag. 186 e seg.). Nel caso in esame, A. è indagato in Italia per aver elargito a pubblici ufficiali denaro non quantificato prove- niente da conti esteri. Essendo egli titolare del conto n. 2 "O" presso la Banca N. SA, a Lugano, risulta del tutto giustificato verificare se il conto in questione è stato utilizzato nel contesto criminale ipotizzato dall'autorità rogante. La documentazione bancaria di cui è stata contestata la trasmis- sione riguarda altresì un periodo compreso nel quadro temporale del campo d'indagine dell'autorità rogante (v. atto 1 MPTI), ragione per cui, data la natura dei reati ipotizzati, risulta necessaria nella sua totalità. Gio- va infatti rilevare che, quando le autorità estere chiedono informazioni su conti bancari allo scopo di ricostruire il flusso di fondi di sospetta natura criminale, si può ragionevolmente ritenere che sia necessario acquisire l'integralità della documentazione bancaria visto che gli inquirenti devono poter individuare il titolare giuridico ed economico del conto e acclarare l'insieme delle operazioni finanziarie sospette, in un arco temporale suffi- cientemente ampio, evitando così l'inoltro di eventuali domande comple- mentari (v. DTF 121 II 241 consid. 3; sentenza del Tribunale federale 1C_486/2008 dell'11 novembre 2008, consid. 2.4). Si tratta di una manie- ra di procedere necessaria, se del caso, ad accertare anche l'estraneità dell'interessato (DTF 129 II 462 consid. 5.5; sentenze del Tribunale fede- rale 1A.182/2006 del 9 agosto 2007, consid. 2.3 e 3.2; 1A.52/2007 del
20 luglio 2007, consid. 2.1.3; 1A.227/2006 del 22 febbraio 2007, con- sid. 3.2; 1A.195/2005 del 1° settembre 2005 in fine; 1A.79/2005 del 27 aprile 2005, consid. 4.1). Costatata la sufficiente relazione tra le misure d'assistenza richieste e l'oggetto del procedimento penale estero (DTF 129 II 462 consid. 5.3; 125 II 65 consid. 6b/aa; 122 II 367 consid. 2c), spetterà al giudice estero del merito valutare se dalla documentazione bancaria sequestrata emerge un'effettiva connessione tra i fatti perseguiti all'estero ed i conti in questione. Riassumendo, la decisione impugnata non viola dunque il principio della proporzionalità.
Per questi motivi, la II Corte dei reclami penali pronuncia:
Bellinzona, il 13 gennaio 2010
In nome della II Corte dei reclami penali del Tribunale penale federale
La Presidente: La Cancelliera:
Comunicazione a:
Informazione sui rimedi giuridici Il ricorso contro una decisione nel campo dell’assistenza giudiziaria internazionale in materia penale deve essere depositato presso il Tribunale federale entro 10 giorni dalla notificazione del testo integrale della decisione (art. 100 cpv. 1 e 2 lett. b LTF). Il ricorso è ammissibile soltanto se concerne un’estradizione, un sequestro, la consegna di oggetti o beni oppure la comunicazione di informazioni inerenti alla sfera segreta e se si tratti di un caso particolarmente importante (art. 84 cpv. 1 LTF). Un caso è particolarmente importante segnatamente laddove vi sono motivi per ritenere che sono stati violati elementari principi procedurali o che il procedimento all’estero presenta gravi lacune (art. 84 cpv. 2 LTF).