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Appeal became moot after reconsideration of closure decision

RR.2011.292Tribunal pénal fédéral / Chambre des recours19 déc. 2011Other

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Résumé Omnilex

The Criminal Complaints Court dealt with an appeal against a closure decision in an international mutual assistance matter concerning transmission of bank records to Italy. While the appeal was pending, the cantonal prosecutor reconsidered its decision and replaced it with a new closure decision that dropped the disputed transmission of the account-opening documents. The court held that the appeal had therefore become moot and struck the case off the docket. It ordered that no court costs be levied, that the CHF 5,000 cost advance be returned, and that the Cantonal Public Prosecutor's Office pay the appellant CHF 1,000 in party compensation.

Regeste Omnilex

Art. 58 PA; reconsideration by the lower authority and mootness of the appeal; Art. 63 PA and Art. 64 PA by analogy. Before submission of the response, the lower authority may reconsider the challenged decision and replace it with a new one. If the new decision grants, in substance, one of the appellant's subsidiary requests and the appellant acknowledges that the original challenge has lost its object, the appeal is struck off as moot. In such a situation, court costs may exceptionally be waived under Art. 63 PA, and the authority that reconsidered its decision may, by analogy to Art. 64 PA, be ordered to pay compensation for the necessary and relatively substantial costs caused by the proceedings (consid. on mootness, costs and indemnity).

Texte intégral

Sentenza del 19 gennaio 2012 Corte dei reclami penali Composizione Giudici penali federali Stephan Blättler, Presidente, Giorgio Bomio e Roy Garré, Cancelliere Giampiero Vacalli

Parti

LA SOCIETÀ A., rappresentata dall'avv. Elio Brunetti,

Ricorrente

contro

MINISTERO PUBBLICO DEL CANTONE TICINO,

Controparte

Oggetto Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale all'Italia

Trasmissione di mezzi di prova (art. 74 AIMP)

Decisione di riesame (art. 58 PA)

Bundesstrafgericht Tribunal pénal fédéral Tribunale penale federale Tribunal penal federal Numero dell’incarto: RR.2011.292

  • 2 -

Visti:

  • la decisione di chiusura del 18 ottobre 2011, mediante la quale il Mini- stero pubblico del Cantone Ticino ha ordinato la trasmissione di svariati documenti concernenti la società A., in particolare la documentazione bancaria d'apertura, unitamente ai relativi estratti conto dal 1° gennaio 2009 al 31 dicembre 2010, afferente la relazione n. 1 presso la Banca B. ad essa intestata, alla Procura della Repubblica presso il Tribunale di Verbania (Italia), autorità che conduce un procedimento penale a carico di diverse persone per abuso d'ufficio (art. 323 CP italiano) e turbata li- bertà degli incanti (art. 353 CP italiano);

  • il ricorso del 17 novembre 2011 interposto della società A. contro la suddetta decisione davanti al Tribunale penale federale (in seguito: TPF);

  • la nuova decisione di chiusura del 9 dicembre 2011, mediante la quale il Ministero pubblico ticinese ha modificato parzialmente la propria deci- sione del 18 ottobre precedente, nel senso che solo gli estratti conto dal 1° gennaio 2009 al 31 dicembre 2010 e non la documentazione di aper- tura concernenti il conto di cui sopra sono da trasmettere alle autorità italiane;

  • lo scritto della società A., la quale, vista la nuova decisione di chiusura del 9 dicembre 2011, chiede la restituzione dell'anticipo spese da lei versato nonché la rifusione di ripetibili;

  • le osservazioni del 16 dicembre 2011 del Ministero pubblico ticinese, il quale comunica al TPF che la decisione del 18 ottobre 2011 è annullata e sostituita da quella del 9 dicembre 2011 che non prevede più la tra- smissione della documentazione d'apertura del conto presso la Banca B., soluzione concordata con la ricorrente, ragione per cui il ricorso sa- rebbe divenuto privo d'oggetto;

  • la lettera del 20 dicembre 2011 dell'Ufficio federale di giustizia, mediante la quale esso, alla luce degli sviluppi della procedura, rinuncia a formula- re proprie osservazioni.

  • 3 -

Considerato:

  • che in base all'art. 58 cpv. 1 PA l'autorità inferiore può, fino all'invio della sua risposta, riesaminare la decisione impugnata;

  • che tramite l'annullamento della decisione del 18 ottobre 2011 e la sosti- tuzione della stessa con la decisione del 9 dicembre l'autorità d'esecu- zione ha sostanzialmente accolto una delle conclusioni subordinate del ricorso;

  • che a fronte della dichiarazione della ricorrente del 12 dicembre 2011 va preso atto che il gravame è divenuto privo d'oggetto (art. 58 cpv. 3 PA; v. anche FRITZ GYGI, Bundesverwaltungsrechtspflege, 2a ediz., Berna 1983, pag. 326);

  • che non integrando la nuova decisione del 9 dicembre scorso la conclu- sione postulata in via principale dalla ricorrente (v. act. 1 pag. 17 e seg.), quest'ultima ha in pratica ritirato parzialmente il proprio gravame, risul- tando dunque soccombente su tale punto (v. ANDREA PFLEIDERER, in B. Waldmann/P. Weissenberger [curatori], Praxiskommentar VwVG, n. 53 ad art. 58 PA);

  • che le spese processuali sono, di regola, poste a carico della parte soc- combente (v. art. 63 cpv. 1 PA);

  • che nessuna spesa procedurale è messa a carico dell'autorità inferiore né delle autorità federali che promuovono il ricorso e soccombono (art. 63 cpv. 2 PA)

  • che nella fattispecie, viste le particolarità del caso, non si prelevano spe- se processuali (v. art. 63 cpv. 1 terza frase PA), per cui alla ricorrente va restituito l'anticipo delle spese di fr. 5'000.-;

  • che la presente situazione è stata cagionata dalla sopravvenienza di una nuova decisione con parziale integrazione delle motivazioni giuridiche ri- corsuali, per cui come da dottrina e giurisprudenza l'autorità che ha rie- saminato la propria decisione è tenuta ad assegnare alla ricorren- te un'indennità per le spese necessarie e relativamente elevate che ha sopportato, in applicazione analogica dell'art. 64 cpv. 1 PA (v. MICHAEL BEUSCH, in Auer/Müller/Schindler, Praxiskommentar VwVG, n. 22 ad art. 64 PA; GAAC 68.87 consid. 4);

  • che, in concreto, tenuto conto del presumibile e necessario dispendio causato dalla presente procedura, viene posta a carico del Ministero

  • 4 -

pubblico ticinese un'indennità forfetaria (IVA inclusa) di fr. 1'000.- a titolo di spese ripetibili.

  • 5 -

Per questi motivi, la Corte dei reclami penali pronuncia:

  1. Il ricorso è divenuto privo d'oggetto; di conseguenza, la causa è stralciata dal ruolo.
  2. Non si prelevano spese processuali. Il Tribunale penale federale restituirà alla ricorrente l'anticipo delle spese versato di fr. 5'000.-.
  3. Il Ministero pubblico del Cantone Ticino verserà alla ricorrente un importo di fr. 1'000.- a titolo di spese ripetibili.

Bellinzona, 20 gennaio 2012

In nome della Corte dei reclami penali del Tribunale penale federale

Il Presidente: Il Cancelliere:

Comunicazione a:

  • Avv. Elio Brunetti,
  • Ministero Pubblico del Cantone Ticino,
  • Ufficio federale di giustizia Settore,

Informazione sui rimedi giuridici Il ricorso contro una decisione nel campo dell’assistenza giudiziaria internazionale in materia penale deve essere depositato presso il Tribunale federale entro 10 giorni dalla notificazione del testo integrale della decisione (art. 100 cpv. 1 e 2 lett. b LTF). Il ricorso è ammissibile soltanto se concerne un’estradizione, un sequestro, la consegna di oggetti o beni oppure la comunicazione di informazioni inerenti alla sfera segreta e se si tratti di un caso particolarmente importante (art. 84 cpv. 1 LTF). Un caso è particolarmente importante segnatamente laddove vi sono motivi per ritenere che sono stati violati elementari principi procedurali o che il procedimento all’estero presenta gravi lacune (art. 84 cpv. 2 LTF).

Mots-clés

mutual assistancemootnessreconsiderationcourt costsparty compensationbank recordsappeal withdrawalprocedural economy

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Questions juridiques clés extraites par Omnilex

Question juridique clé

Whether the appeal remained live after the lower authority issued a new closure decision partially granting the appellant's request.

Solution extraite

The appeal had become moot because the original decision was annulled and replaced by a new decision that omitted the contested transmission of account-opening documents.

Motifs extraits

Under Art. 58 PA, the lower authority may reconsider the challenged decision before filing its response; once the original decision is replaced and the appellant acknowledges the development, the proceeding loses its object.

Question juridique clé

Whether procedural costs should be charged and the advance refunded.

Solution extraite

No procedural costs were levied, and the court ordered the return of the CHF 5,000 advance.

Motifs extraits

Although costs normally follow the losing party, the particular circumstances justified waiving court costs under Art. 63 PA.

Question juridique clé

Whether the appellant was entitled to an indemnity for necessary legal expenses.

Solution extraite

The appellant was awarded a lump-sum compensation of CHF 1,000, VAT included, payable by the cantonal prosecutor's office.

Motifs extraits

Because the appeal became moot due to the authority's reconsideration and the appellant had to incur necessary expenses, an indemnity is owed by analogy to Art. 64 PA.

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