B u n d e s v e r w a l t u n g s g e r i c h t T r i b u n a l a d m i n i s t r a t i f f é d é r a l T r i b u n a l e a m m i n i s t r a t i v o f e d e r a l e T r i b u n a l a d m i n i s t r a t i v f e d e r a l
Abteilung III C-2980/2015
Urteil vom 6. Februar 2017 Besetzung
Richter David Weiss (Vorsitz), Richter Beat Weber, Richterin Caroline Bissegger, Gerichtsschreiber Roland Hochreutener.
Parteien
A._______, vertreten durch lic. iur. Kurt Gemperli, Rechtsanwalt, Scheffelstrasse 2, 9000 St. Gallen, Beschwerdeführer,
gegen
IV-Stelle für Versicherte im Ausland IVSTA, Avenue Edmond-Vaucher 18, Postfach 3100, 1211 Genf 2, Vorinstanz.
Gegenstand
Invalidenversicherung, Rentenanspruch, Verfügung vom 25. März 2015.
C-2980/2015 Seite 2 Sachverhalt: A. A.a Der am (...) geborene österreichische Staatsangehörige A._______ (nachfolgend: Versicherter oder Beschwerdeführer), wohnhaft in Gaissau (AT), gelernter Maschinenbauingenieur HTL, verheiratet mit B._____, arbeitete gemäss eigenen Angaben von September 1991 bis November 2008 bei der C.____ AG in (...) und ab Juni 2011 als Entwicklungsinge- nieur im Bereich der Digitaldrucktechnologie bei der D._______ AG in (...), als er Anfang Februar 2013 krankheitsbedingt zu 100 % arbeitsunfähig wurde und seine Arbeit in der Folge nicht mehr aufnahm (Akten der Invali- denversicherungs-Stelle für Versicherte im Ausland [IVSTA] gemäss Akten- verzeichnis und -nummerierung vom 06.10.2014 [nachfolgend: act.] 1, S. 1 - 16; 12, S. 1 f.; 15, S. 1 - 6). A.b Am 25. Februar 2013 (Posteingang: 26. Februar 2013) stellte der Ver- sicherte bei der Sozialversicherungsanstalt der gewerblichen Wirtschaft der Landesstelle Vorarlberg (nachfolgend: Sozialversicherungsanstalt) ein Gesuch um Erwerbsunfähigkeitspension (act. 1, S. 13 - 16). Mit Eingabe vom 21. Juni 2013 (Formular E 204) übermittelte die Sozialversicherungs- anstalt der Schweizerischen Ausgleichskasse (SAK; Posteingang: 26. Juni 2013) eine Anmeldung zum Bezug von Versicherungsleistungen der Schweizerischen Invalidenversicherung (IV), mit dem Hinweis, dass der Versicherte in Österreich seit 1. März 2013 eine Erwerbsunfähigkeitspen- sion beziehe (act. 1, S. 1 - 12). B. B.a In der Folge führte die IVSTA erwerbliche und medizinische Abklärun- gen durch, indem sie den Versicherten und die Sozialversicherungsanstalt um Einreichung zusätzlicher Angaben und Akten ersuchte (act. 3; act. 10 - 12) und weitere Auskünfte bei der Arbeitgeberin einholte (act. 15, S. 1 - 6). B.b Gestützt auf die eingereichten medizinischen Berichte hielt Dr. med. E._______, Facharzt für Allgemeine Medizin beim Regionalen Ärztlichen Dienst (RAD) der IVSTA, mit Schlussbericht vom 19. September 2013 als Hauptdiagnose eine anfänglich hochgradige – nun leichtgradige – depres- sive Erschöpfung bei psychosozialer und beruflicher Belastung (ICD-10 F32.0) sowie als Nebendiagnosen mit Auswirkung auf die Arbeitsfähigkeit einen Status nach Myokardinfarkt und Stent sowie einen Diabetes mellitus Typ 2 (ICD-10 E11.9) fest. Als Nebendiagnosen ohne Auswirkung auf die
C-2980/2015 Seite 3 Arbeitsfähigkeit führte er eine Adipositas (ICD-10 E66.9), eine Hypertonie (ICD-10 I10.0), eine Hypercholesterinämie (ICD-10 E78.0) sowie einen Status nach Operation der Nabelhernie 2011 (ICD-10 K42) an. Gestützt darauf attestierte der RAD-Arzt dem Versicherten eine Arbeitsunfähigkeit von 100 % vom 1. Februar 2013 bis 21. September 2013 für die bisherige Tätigkeit wie auch für eine angepasste Verweistätigkeit (act. 23, S. 1 - 5). B.c Mit Vorbescheid vom 25. September 2013 stellte die IVSTA dem Ver- sicherten die Abweisung des Leistungsbegehrens in Aussicht, im Wesent- lichen mit der Begründung, aus den Akten gehe hervor, dass in der Zeit vom 1. Februar 2013 bis 21. September 2013 eine vorübergehende Ar- beitsunfähigkeit von 100 % vorgelegen habe. Er sei somit nicht während eines Jahres ohne wesentlichen Unterbruch durchschnittlich zu mindes- tens 40 % arbeitsunfähig gewesen. Seit dem 22. September 2013 sei er wieder in der Lage, eine gewinnbringende Tätigkeit im gleichen Ausmass wie vor Beginn der Arbeitsunfähigkeit auszuüben (act. 24). B.d Dagegen erhob die Versicherte mit Eingabe vom 28. Oktober 2013 Einwand mit der Begründung, er sei – wie aus dem beigelegten Attest sei- nes behandelnden Arztes, Dr. med. F., Facharzt für Psychiatrie und Neurologie, klar hervorgehe (act. 29) – auch nach einem dreiwöchigen Ferienaufenthalt ab 25. Oktober 2013 bis auf Weiteres zu 100 % arbeits- unfähig (act. 28). B.e Mit Stellungnahme vom 13. März 2014 kam der Dr. med. I., Facharzt FMH für Psychiatrie und Psychotherapie beim medizinischen Dienst der IVSTA, zum Schluss, dass der neu eingereichte Arztbericht von Dr. med. F._______ die Schlussfolgerungen von Dr. med. E._______ nicht umzustossen vermöge; denn die von Dr. med. F._______ aufgeführten Be- funde würden höchstens eine mittelgradige depressive Episode erklären (act. 48). B.f Mit Eingabe vom 14. Mai 2014 reichte der Versicherte, nunmehr vertre- ten durch Rechtsanwalt lic. iur. K. Gemperli, weitere medizinische Akten ein und ersuchte die IVSTA, die medizinische Prüfung dieser Akten zu ver- anlassen und vom behandelnden Psychiater einen aktuellen Bericht einzu- holen. Falls der medizinische Dienst Zweifel an der Beurteilung des behan- delnden Spezialarztes habe, werde die Einholung eines unabhängigen Gutachtens beantragt (act. 55, S. 1 - 4).
C-2980/2015 Seite 4 B.g Auf entsprechende Empfehlung ihres medizinischen Dienstes (act. 65) stellte die IVSTA mit Schreiben vom 24. September 2014 eine psychiatri- sche Begutachtung bei Dr. med. G., Facharzt FMH für Psychiatrie und Psychotherapie, in Aussicht und gab dem Versicherten Gelegenheit, ihr innert 10 Tagen Zusatzfragen zu unterbreiten und allfällige Ablehnungs- oder Verweigerungsgründe gegen den Gutachter vorzubringen (act. 66). B.h Nachdem er den Versicherten am 26. und 27. Januar 2015 persönlich untersucht hatte, erstattete Dr. med. H. am 8. März 2015 ein psy- chiatrisches Gutachten (nachfolgend: IV-Gutachten). Gestützt auf die Di- agnosen der leichten anhaltenden Depression (ICD-10 F32.0) und des me- tabolischen Syndroms mit Übergewicht, Hypertonie, koronarer Herzkrank- heit und Diabetes mellitus (Typ II) kam der Gutachter zum Schluss, dass beim Versicherten eine 60%ige Leistungsfähigkeit im angestammten Be- reich, über den ganzen Tag verteilt mit vermehrten Pausen, diese genutzt zu vermehrter körperlicher Aktivität, zu attestieren sei. Die Prognose lasse sich durch Psychotherapie und Psychopharmakotherapie noch deutlich verbessern (act. 74, S. 1 - 21). B.i Mit Stellungnahme vom 17. März 2015 hielt Dr. med. I._______ fest, die gemäss ICD geforderten Kriterien der vom Gutachter angeführten „leichten depressiven Episode (ICD F 32.0)“ würden nur knapp erfüllt, da (lediglich) eine depressive Stimmung, Interesse- und Freudeverlust (nicht jedoch Antrieb und Ermüdbarkeit), Klagen über vermindertes Denk- und Konzentrationsvermögen (vom Untersucher eher infrage gestellt) sowie Schlafprobleme befundet worden seien. Mit Recht weise der Gutachter auf die immer noch nicht optimale Behandlung hin; hier bestehe Verbesse- rungspotenzial, und eine 40%ige Arbeitsunfähigkeit sei medizinisch nicht begründbar, weil einerseits die Kriterien der gestellten Diagnose kaum er- füllt seien, und weil anderseits laut dem Gutachter ein erhebliches Verbes- serungspotenzial bestehe (act. 76, S. 1 - 7). B.j Mit Verfügung vom 25. März 2015 bestätigte die IVSTA den Vorbe- scheid, im Wesentlichen mit der Begründung, es bestehe eine verminderte Stressresistenz. Unter Berücksichtigung dieser funktionellen Einschrän- kungen könne aber die Tätigkeit weiterhin in Vollzeit ausgeübt werden. Be- züglich der eingereichten Arbeitsunfähigkeitsatteste des behandelnden Psychiaters sei festzuhalten, dass eine durch den Arzt attestierte Arbeits- unfähigkeit für sich allein keinen Rentenanspruch begründe. Ein solches Attest beziehe sich nur auf die Gesundheitsbeeinträchtigung als solche,
C-2980/2015 Seite 5 diese sei jedoch nicht mit einer IV-relevanten andauernden Arbeitsunfähig- keit gleichzusetzen (act. 77). C. C.a Gegen diese Verfügung erhob der Beschwerdeführer, wiederum ver- treten durch Rechtsanwalt K. Gemperli, mit Eingabe vom 8. Mai 2015 Be- schwerde beim Bundesverwaltungsgericht, im Wesentlichen mit den Anträ- gen, es sei die Verfügung der Vorinstanz vom 25. März 2015 aufzuheben und es sei ihm eine Rente zuzusprechen. Zur Begründung brachte er ins- besondere vor, der RAD-Arzt äussere sich in seiner medizinischen Stel- lungnahme vom 17. März 2015 selber kritisch über das behördliche Gut- achten. Die Schlussfolgerungen des Gutachters fänden im Text keine me- dizinische Begründung. Wenn der RAD ein externes medizinisches Gut- achten einhole und dieses dann als nicht beweiskräftig erachte, könne er nicht, wie vorliegend geschehen, auf seine eigenen früheren Stellungnah- men zurückkommen und diese zur tatsächlichen Grundlage der Verfügung erheben, obwohl er vorher ein Gutachten als erforderlich erachtet habe. Der medizinische Sachverhalt erweise sich somit als unzureichend abge- klärt, was zur Aufhebung der angefochtenen Verfügung führen müsse. Der Gutachter habe es insbesondere unterlassen, sich mit den komplexen An- forderungen an Planung und Steuerung in der anspruchsvollen beruflichen Tätigkeit des Beschwerdeführers zu befassen. Dadurch habe er die Ar- beitsfähigkeit in seiner bisherigen Tätigkeit nicht korrekt beurteilen können. Schliesslich sei das psychiatrische Gutachten auch deshalb nicht beweis- kräftig, weil sich der Gutachter mit dem Bericht der Neuropsychologin vom 15. April 2014 nicht auseinandergesetzt, sondern die angeführten Argu- mente in pauschaler Weise abgewiesen habe (Akten im Beschwerdever- fahren [BVGer act.] 1). C.b Mit Vernehmlassung vom 25. Juni 2015 stellte die Vorinstanz den An- trag auf Abweisung der Beschwerde. Zur Begründung führte sie ergänzend aus, ungeachtet der von Dr. med. I._______ geäusserten Kritik am psychi- atrischen Gutachten von Dr. med. H._______ erfülle dieses die rechtspre- chungsgemässen Anforderungen. Aus diesem Grund sei Dr. med. I._______ in seiner Stellungnahme mit der Annahme einer „leichten de- pressiven Episode“ auch der Diagnosestellung von Dr. med. H._______ gefolgt. Der RAD-Arzt habe unter vollständiger Übernahme der Befunde und Diagnose des Gutachters eine volle Arbeitsfähigkeit attestiert, da rechtsprechungsgemäss eine leichte depressive Episode keinen Einfluss auf die Arbeitsfähigkeit habe (BVGer act. 3).
C-2980/2015 Seite 6 C.c Der mit Zwischenverfügung vom 30. Juni 2015 eingeforderte Kosten- vorschuss von Fr. 400.- wurde am 24. Juli 2015 zugunsten der Gerichts- kasse überwiesen (BVGer act. 4 und 6). C.d Mit Eingabe seines Rechtsvertreters vom 24. Juli 2015 teilte der Be- schwerdeführer dem Bundesverwaltungsgericht seinen Verzicht auf eine Replik mit (BVGer act. 7). C.e Mit Zwischenverfügung vom 29. Juli 2015 schloss der Instruktionsrich- ter den Schriftenwechsel – vorbehältlich weiterer Instruktionsmassnamen – ab (BVGer act. 8). C.f Mit Zwischenverfügung vom 29. April 2016 forderte der Instruktionsrich- ter den Beschwerdeführer auf, die von diesem im Rahmen der Begutach- tung erwähnten zwei psychiatrischen Gutachten dem Bundesverwaltungs- gericht bis zum 30. Mai 2016 einzureichen (Ziff. 1). Ferner ersuchte er die Vorinstanz, innert gleicher Frist eine Stellungnahme zur Zumutbarkeit einer verwertbaren Restarbeitsfähigkeit abzugeben (Ziff. 3) und gleichzeitig dar- zulegen, weshalb eine Erläuterung oder Ergänzung des Gutachtens vom 8. März 2015 durch den Sachverständigen unterblieben sei (Ziff. 4) und aus welchen Gründen der Beizug der beiden im Administrativgutachten er- wähnten Gutachten unterblieben sei (BVGer act. 11). C.g Mit Eingabe vom 17. Mai 2016 hielt die Vorinstanz an ihren bisherigen Anträgen fest und führte zur Begründung ergänzend aus, laut den Feststel- lungen der IV-Stelle weise der Beschwerdeführer eine vollschichtige Ar- beitsfähigkeit in der angestammten Tätigkeit auf (act. 76). Daher habe sie zu Recht von Abklärungen zur Verwertbarkeit der Erwerbsfähigkeit abge- sehen. Das psychiatrische Gutachten von Dr. med. H._______ sei in Be- zug auf die klinische Untersuchung und die Diagnosestellung voll beweis- kräftig, sodass eine Erläuterung beziehungsweise Ergänzung durch den Gutachter nicht erforderlich sei. Gleiches gelte hinsichtlich der Anam- neseerhebung. Wenn der Beschwerdeführer es unterlassen habe, die bei- den fraglichen Berichte beizubringen, so stelle dies eine nicht gerechtfer- tigte Verletzung seiner gesetzlichen Mitwirkungspflicht dar (BVGer act. 12). C.h Mit Eingabe vom 8. Juni 2016 liess der Beschwerdeführer durch sei- nen Rechtsvertreter insbesondere eine gutachterliche Stellungnahme von Dr. med. I._______ vom 22. April 2014 sowie ein Gutachten von Dr. med. K._______ vom 4. Juli 2013 einreichen und führte zur Begründung ergän- zend aus, das Gutachten von Dr. med. K._______ bilde keine taugliche
C-2980/2015 Seite 7 medizinische Grundlage, zumal sich dieser Gutachter in Widerspruch setze zum RAD-Schlussbericht vom 19. September 2013 (act. 23), wo (zu- mindest einmal) eine 100%ige Arbeitsunfähigkeit für die Zeit vom 1. Feb- ruar bis 21. September 2013 attestiert worden sei. Dr. med. I._______ schliesse auf eine Arbeitsfähigkeit im angestammten Beruf als Ingenieur von 40 %. Ob er allerdings das Anforderungsprofil in der angestammten Tätigkeit des Beschwerdeführers zutreffend erfasst habe, sei fraglich. Für eine adaptierte Tätigkeit sei der Wert indes zu akzeptieren. Schliesslich sei anzumerken, dass er laut Beurteilung von Dr. med. I._______ eine durch- aus adäquate fachärztliche Behandlung durch Dr. med. F._______ erhalte, was von Dr. med. H._______ unbegründet in Zweifel gezogen worden sei (BVGer act. 16). C.i Mit Zwischenverfügung vom 13. Juni 2016 ersuchte der Instruktions- richter die Vorinstanz, bis zum 13. Juli 2016 in Zusammenarbeit mit dem RAD eine Stellungnahme abzugeben (BVGer act. 17). C.j Mit Schreiben vom 5. Juli 2016 hielt die Vorinstanz unter Verweis auf die neu ins Recht gelegte medizinische Stellungnahme von Dr. med. I._______ vom 29. Juni 2016 an ihren Anträgen fest (BVGer act. 18 samt Beilagen). C.k Der Beschwerdeführer hielt mit Eingabe seines Rechtsvertreters vom 27. September 2016 seinerseits an seinen bisherigen Anträgen fest und liess überdies einen Bescheid der Sozialversicherungsanstalt vom 17. Juli 2013 ins Recht legen, in welchem ihm diese ab 1. März 2013 eine unbe- fristete Erwerbsunfähigkeitspension für die weitere Dauer der Erwerbsun- fähigkeit zugesprochen hatte. Ergänzend führte er zur Begründung aus, die Aussage von Dr. med. I._______ in dessen Stellungnahme vom 29. Juni 2016 sei unzutreffend; denn entgegen dessen Argumentation würden die Arztberichte aus dem Jahr 2013 den Schluss auf eine Arbeitsfähigkeit nicht zulassen. Weiterhin ungeklärt geblieben sei auch der Widerspruch zur Leistungsfähigkeitsbeurteilung von Dr. med. I., bei welchem es sich um einen gerichtlich zertifizierten Sachverständigen für Psychiatrie und Neurologie handle. Dr. med. I. habe den Sachverhalt zu sei- nen Lasten in wesentlichen Punkten nicht richtig verstanden. Schliesslich sei auch die Verwertbarkeit seiner Restarbeitsfähigkeit zu verneinen (BVGer act. 22 samt Beilage).
C-2980/2015 Seite 8 D. Auf die weiteren Vorbringen und Beweismittel wird – soweit entscheidwe- sentlich – in den nachfolgenden Erwägungen eingegangen.
Das Bundesverwaltungsgericht zieht in Erwägung: 1. Das Bundesverwaltungsgericht ist zur Behandlung der vorliegenden Be- schwerde zuständig (Art. 31, 32 und 33 Bst. d VGG; Art. 69 Abs. 1 Bst. b IVG [SR 831.20]) und der Beschwerdeführer ist als Adressat der angefoch- tenen Verfügung durch diese besonders berührt und hat ein schutzwürdi- ges Interesse an deren Aufhebung oder Abänderung, weshalb er zur Erhe- bung der Beschwerde legitimiert ist (Art. 59 ATSG [SR 830.1]; vgl. auch Art. 48 Abs. 1 VwVG). Nachdem auch der Kostenvorschuss rechtzeitig ge- leistet wurde, ist auf die frist- und formgerecht eingereichte Beschwerde vom 8. Mai 2015 einzutreten (Art. 60 Abs. 1 und 2 ATSG i.V.m. Art. 38 Abs. 4 Bst. a ATSG; Art. 52 Abs. 1 VwVG). 2. 2.1 Das Bundesverwaltungsgericht prüft die Verletzung von Bundesrecht einschliesslich der Überschreitung oder des Missbrauchs des Ermessens, die unrichtige oder unvollständige Feststellung des rechtserheblichen Sachverhalts und die Unangemessenheit (Art. 49 VwVG; Kognition, vgl. BENJAMIN SCHINDLER in: Auer/Müller/Schindler [Hrsg.], Kommentar zum Bundesgesetz über das Verwaltungsverfahren, 2008, Art. 49 N. 1 ff.). 2.2 Nach der Rechtsprechung stellt das Sozialversicherungsgericht bei der Beurteilung einer Streitsache in der Regel auf den bis zum Zeitpunkt des Erlasses der streitigen Verwaltungsverfügung eingetretenen Sachverhalt ab (BGE 132 V 220 E. 3.1.1; 131 V 242 E. 2.1). Demnach ist vorliegend grundsätzlich auf den bis zum Zeitpunkt des Erlas- ses der streitigen Verfügung (hier: 25. März 2015) eingetretenen Sachver- halt abzustellen. Neue Tatsachen, die sich vor Erlass der streitigen Verfü- gung verwirklicht haben, die der Vorinstanz aber nicht bekannt waren oder von ihr nicht berücksichtigt wurden (unechte Noven), können im Verfahren vor dem Sozialversicherungsgericht vorgebracht werden und sind zu wür- digen. Gleiches gilt auch für neue Beweismittel (ANDRÉ MOSER/MICHAEL
C-2980/2015 Seite 9 BEUSCH/LORENZ KNEUBÜHLER, Prozessieren vor dem Bundesverwaltungs- gericht, 2. Aufl. 2013, S. 117 Rz. 2.204). Später eingetretene Tatsachen (echte Noven), die zu einer Änderung des Sachverhalts geführt haben, sind grundsätzlich nicht im Rahmen des hängigen, sondern gegebenenfalls im Rahmen eines weiteren Verfahrens zu berücksichtigen (BGE 132 V 215 E. 3.1.1; BGE 121 V 362 E. 1b mit Hinweisen). Immerhin sind indes Tatsa- chen, die sich erst später verwirklichen, im hängigen Verfahren soweit zu berücksichtigen, als sie mit dem Streitgegenstand in engem Sachzusam- menhang stehen und geeignet sind, die Beurteilung im Zeitpunkt des Er- lasses der Verfügung zu beeinflussen (vgl. Urteil des BGer C_24/2008 vom 27. Mai 2008 E. 2.3.1). 3. Im Folgenden sind vorab die im vorliegenden Verfahren anwendbaren Nor- men und Rechtsgrundsätze darzustellen. 3.1 3.1.1 Der Beschwerdeführer ist österreichischer Staatsangehöriger und wohnt in Österreich, weshalb das am 1. Juni 2002 in Kraft getretene Ab- kommen vom 21. Juni 1999 zwischen der Schweizerischen Eidgenossen- schaft einerseits und der Europäischen Gemeinschaft und ihrer Mitglieds- staaten andererseits über die Freizügigkeit (FZA, SR 0.142.112.681) zu beachten ist. Das FZA setzt die verschiedenen bis dahin geltenden bilate- ralen Abkommen zwischen der Schweizerischen Eidgenossenschaft und den einzelnen Mitgliedstaaten der Europäischen Union insoweit aus, als darin derselbe Sachbereich geregelt wird (Art. 20 FZA). Gemäss Art. 8 Bst. a FZA werden die Systeme der sozialen Sicherheit koordiniert, um ins- besondere die Gleichbehandlung aller Mitglieder der Vertragsstaaten zu gewährleisten. 3.1.2 Nach Art. 3 Abs. 1 der bis zum 31. März 2012 in Kraft gewesenen Verordnung (EWG) Nr. 1408/71 des Rates vom 14. Juni 1971 (SR 0.831. 109.268.1) hatten die Personen, die im Gebiet eines Mitgliedstaates wohn- ten, für die diese Verordnung galt, die gleichen Rechte und Pflichten auf- grund der Rechtsvorschriften eines Mitgliedstaates wie die Staatsangehö- rigen dieses Staates selbst, soweit besondere Bestimmungen dieser Ver- ordnung nichts anderes vorsahen. Dabei war im Rahmen des FZA und der Verordnung auch die Schweiz als „Mitgliedstaat“ zu betrachten (Art. 1 Abs. 2 von Anhang II des FZA).
C-2980/2015 Seite 10 3.2 Mit Blick auf den Verfügungszeitpunkt (25. März 2015) finden vorlie- gend auch die am 1. April 2012 in Kraft getretenen Verordnungen (EG) Nr. 883/2004 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 29. April 2004 zur Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit (SR 0.831.109.268.1; nachfolgend: VO 883/2004) sowie (EG) Nr. 987/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 zur Festlegung der Modalitäten für die Durchführung der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 über die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit (SR 0.831.109.268.11; nachfolgend: VO 987/2009) Anwendung. Gemäss Art. 4 VO 883/2004 haben Personen, für die diese Verordnung gilt, sofern (in die- ser Verordnung) nichts anderes bestimmt ist, die gleichen Rechte und Pflichten aufgrund der Rechtsvorschriften eines Mitgliedstaats wie die Staatsangehörigen dieses Staates. Im Rahmen ihres Geltungsbereichs tritt diese Verordnung an die Stelle aller zwischen den Mitgliedstaaten gelten- den Abkommen über soziale Sicherheit. Einzelne Bestimmungen von Ab- kommen über soziale Sicherheit, die von den Mitgliedstaaten vor dem Be- ginn der Anwendung dieser Verordnung geschlossen wurden, gelten je- doch fort, sofern sie für die Berechtigten günstiger sind oder sich aus be- sonderen historischen Umständen ergeben und ihre Geltung zeitlich be- grenzt ist. Um weiterhin Anwendung zu finden, müssen diese Bestimmun- gen in Anhang II aufgeführt sein. Ist es aus objektiven Gründen nicht mög- lich, einige dieser Bestimmungen auf alle Personen auszudehnen, für die diese Verordnung gilt, so ist dies anzugeben (Art. 8 Abs. 1 VO Nr. 883/2004). Die Bestimmung des anwendbaren Rechts ergibt sich aus Art. 11 ff. VO 883/2004. Die Beurteilung der Invalidität und die Berechnung der Rentenhöhe richten sich auch nach dem Inkrafttreten des FZA nach schweizerischem Recht (BGE 130 V 253 E. 2.4; Urteil des BGer 9C_573/2012 vom 16. Januar 2013 E. 4 m.w.H.; BASILE CARDINAUX, § 7 Beweiserhebung im Ausland, in: Recht der Sozialen Sicherheit, 2014, S. 281 Rz. 7.23). Leistungen bei Invalidität sind im System der europäischen Sozialrechts- koordinierung in den Art. 44 - 49 VO Nr. 883/2004 geregelt. Analog zur früheren Verordnung (Nr. 1408/71) werden dabei zwei unterschiedliche Ko- ordinierungssysteme unterschieden. Ein erster Systemtyp gilt für Perso- nen, die ausschliesslich unter gesetzlichen Regelungen versichert gewe- sen sind, nach denen die Invalidenrente von der Dauer der Versicherungs- zeit unabhängig ist und ausschliesslich auf dem Umstand beruht, dass die betreffende Person bei Eintritt des Leistungsfalls versichert war ("Typ A"). Davon zu unterscheiden ist der zweite Koordinationstyp, bei welchem die
C-2980/2015 Seite 11 versicherte Person einem Leistungssystem unterliegt, das die Leistungs- ansprüche in Abhängigkeit von der Dauer der Versicherung einräumt ("Typ B"). Bei diesem Koordinationstyp werden die Leistungen "pro rata tempo- ris" bestimmt, sodass jeder Mitgliedstaat, in dem die Person versichert war, nach Massgabe der bei ihm zurückgelegten Versicherungszeiten zur Aus- richtung einer Invalidenrente verpflichtet ist (Art. 44 Abs. 1 VO Nr. 883/2004; BERND SCHULTE, Die neue Europäische Sozialrechtskoordinie- rung in Gestalt der Verordnungen [EG] Nrn. 883/04 und 987/09, SZS 01/2012 S. 44 ff. und S. 143 ff., insbesondere S. 159 f.). Nach Art. 46 Abs. 1 VO 883/04 erhält eine Person, für die nacheinander oder abwechselnd die Rechtsvorschriften mindestens einer dieser Staaten nicht Rechtsvorschriften des "Typs A" galten, Leistungen nach Kapitel 5 (Art. 50 - 60: Alters- und Hinterlassenenrenten), das unter Berücksichti- gung von Abs. 3 entsprechend gilt. Österreich und die Schweiz sehen Rechtsvorschriften nach dem Koordinationstyp B vor, das heisst sie ge- währen Leistungsansprüche bzw. Teilrenten in Abhängigkeit von der Dauer der Versicherung (Art. 44 Abs. 1 VO 883/04 i.V.m. Anhang VI e contrario). 3.3 Anspruch auf eine Rente der schweizerischen Invalidenversicherung hat, wer invalid im Sinne des Gesetzes ist (Art. 8 ATSG) und beim Eintritt der Invalidität während der vom Gesetz vorgesehenen Dauer Beiträge an die Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenversicherung (AHV/IV) geleistet hat, das heisst während mindestens drei Jahren laut Art. 36 Abs. 1 IVG (in der ab 1. Januar 2008 geltenden Fassung; AS 2007 5129). Diese Bedin- gungen müssen kumulativ gegeben sein; fehlt eine Voraussetzung, so ent- steht kein Rentenanspruch, selbst wenn die andere erfüllt ist. Der Beschwerdeführer hat laut den Feststellungen der Vorinstanz während 254 Monaten, mithin während mehr als 21 Jahren, Beiträge an die schwei- zerische AHV/IV geleistet (act. 16); er erfüllt demnach ohne Weiteres die Mindestbeitragsdauer für den Anspruch auf eine ordentliche Invaliden- rente. 3.4 Invalidität ist die voraussichtlich bleibende oder längere Zeit dauernde ganze oder teilweise Erwerbsunfähigkeit (Art. 8 Abs. 1 ATSG). Die Invalidi- tät kann Folge von Geburtsgebrechen, Krankheit oder Unfall sein (Art. 4 Abs. 1 IVG). Erwerbsunfähigkeit ist der durch Beeinträchtigung der körper- lichen, geistigen oder psychischen Gesundheit verursachte und nach zu- mutbarer Behandlung und Eingliederung verbleibende ganze oder teil- weise Verlust der Erwerbsmöglichkeiten auf dem in Betracht kommenden
C-2980/2015 Seite 12 ausgeglichenen Arbeitsmarkt (Art. 7 Abs. 1 ATSG). Für die Beurteilung des Vorliegens einer Erwerbsunfähigkeit sind ausschliesslich die Folgen der gesundheitlichen Beeinträchtigung zu berücksichtigen. Eine Erwerbsunfä- higkeit liegt zudem nur vor, wenn sie aus objektiver Sicht nicht überwindbar ist (Art. 7 Abs. 2 ATSG; der am 1. Januar 2008 in Kraft getretene Abs. 2 hat den Begriff der Erwerbsunfähigkeit nicht modifiziert, BGE 135 V 215 E. 7.3). Arbeitsunfähigkeit ist die durch eine Beeinträchtigung der körperli- chen, geistigen oder psychischen Gesundheit bedingte, volle oder teil- weise Unfähigkeit, im bisherigen Beruf oder Aufgabenbereich zumutbare Arbeit zu leisten. Bei langer Dauer wird auch die zumutbare Tätigkeit in einem anderen Beruf oder Aufgabenbereich berücksichtigt (Art. 6 ATSG). 3.5 Nach der Rechtsprechung sind leichte depressive Episoden mit soma- tischen Symptomen grundsätzlich nicht geeignet, eine leistungsspezifische Invalidität zu begründen (Urteil des BGer 9C_506/2014 vom 10. November 2014 E. 4.2). Leichte bis höchstens mittelschwere psychische Störungen aus dem depressiven Formenkreis gelten zudem grundsätzlich als thera- peutisch angehbar (Urteil des BGer 8C_759/2013 vom 4. März 2014 E. 3.6.1). Rechtsprechungsgemäss ist zwar eine invalidisierende Wirkung ei- ner mittelschweren depressiven Störung nicht schlechthin auszuschlies- sen, indessen bedingt deren Annahme, dass es sich nicht bloss um eine Begleiterscheinung einer Schmerzkrankheit, sondern um ein selbstständi- ges, vom psychogenen Schmerzsyndrom losgelöstes depressives Leiden handelt und dass eine konsequente Depressionstherapie befolgt wird, de- ren Scheitern das Leiden als resistent ausweist (Urteil des BGer 9C_917/2012 vom 14. August 2013 E. 3.2). Liegt eine rezidivierende de- pressive Störung im Sinne einer länger andauernden Störung und nicht eine depressive Episode im Sinne einer vorübergehenden, zeitlich be- grenzten Depression vor, so kann auch diese Diagnose rechtsprechungs- gemäss eine invalidisierende Wirkung haben (Urteil des BGer 9C_856/2013 vom 8. Oktober 2014 E. 5.1.2). 3.6 Gemäss Art. 28 Abs. 1 IVG (in der ab 1. Januar 2008 geltenden Fas- sung) haben jene Versicherten Anspruch auf eine Rente, die ihre Erwerbs- fähigkeit oder die Fähigkeit, sich im Aufgabenbereich zu betätigen, nicht durch zumutbare Eingliederungsmassnahmen wieder herstellen, erhalten oder verbessern können (Bst. a), und die zusätzlich während eines Jahres ohne wesentlichen Unterbruch durchschnittlich mindestens 40 % arbeits- unfähig (Art. 6 ATSG) gewesen sind und auch nach Ablauf dieses Jahres zu mindestens 40 % invalid (Art. 8 ATSG) sind (Bst. b und c).
C-2980/2015 Seite 13 3.7 3.7.1 Um den Invaliditätsgrad bemessen zu können, ist die Verwaltung (und im Beschwerdefall das Gericht) auf Unterlagen angewiesen, die ärzt- liche und gegebenenfalls auch andere Fachleute zur Verfügung zu stellen haben. Aufgabe des Arztes oder der Ärztin ist es, den Gesundheitszustand zu beurteilen und dazu Stellung zu nehmen, in welchem Umfang und be- züglich welcher Tätigkeiten die versicherte Person arbeitsunfähig ist. Im Weiteren sind die ärztlichen Auskünfte eine wichtige Grundlage für die Be- urteilung der Frage, welche Arbeitsleistungen der versicherten Person noch zugemutet werden können (BGE 125 V 256 E. 4; 115 V 133 E. 2). 3.7.2 Hinsichtlich des Beweiswerts eines Arztberichts ist entscheidend, ob der Bericht für die streitigen Belange umfassend ist, auf allseitigen Unter- suchungen beruht, auch die geklagten Beschwerden berücksichtigt, in Kenntnis der Vorakten (Anamnese) abgegeben worden ist, in der Beurtei- lung der medizinischen Zusammenhänge und in der Beurteilung der medi- zinischen Situation einleuchtet und ob die Schlussfolgerungen des Exper- ten begründet sind. Ausschlaggebend für den Beweiswert ist grundsätzlich somit weder die Herkunft eines Beweismittels noch die Bezeichnung der eingereichten oder in Auftrag gegebenen Stellungnahmen als Bericht oder Gutachten (BGE 134 V 231 E. 5.1 S. 232; 125 V 352 E. 3a). 3.7.3 Nach Art. 43 Abs. 1 ATSG prüft der Versicherungsträger die Begeh- ren, nimmt die notwendigen Abklärungen von Amtes wegen vor und holt die erforderlichen Auskünfte ein (Satz 1). Das Gesetz weist dem Durchfüh- rungsorgan die Aufgabe zu, den rechtserheblichen Sachverhalt nach dem Untersuchungsgrundsatz abzuklären, sodass gestützt darauf die Verfü- gung über die in Frage stehende Leistung ergehen kann (Art. 49 ATSG; SUSANNE LEUZINGER-NAEF, Die Auswahl der medizinischen Sachverstän- digen im Sozialversicherungsverfahren [Art. 44 ATSG], in: Riemer- Kafka/Rumo-Jungo [Hrsg.], Soziale Sicherheit – Soziale Unsicherheit, Bern 2010, S. 413 f.). Auf dem Gebiet der Invalidenversicherung obliegen diese Pflichten der (zuständigen) Invalidenversicherungsstelle (Art. 54 - 56 in Verbindung mit Art. 57 Abs. 1 lit. c - g IVG). 3.7.4 Die regionalen ärztlichen Dienste (RAD) stehen den IV-Stellen zur Beurteilung der medizinischen Voraussetzungen des Leistungsanspruchs zur Verfügung. Sie setzen dabei insbesondere die für die Invalidenversi- cherung nach Art. 6 ATSG massgebende funktionelle Leistungsfähigkeit der Versicherten fest, eine zumutbare Erwerbstätigkeit oder Tätigkeit im
C-2980/2015 Seite 14 Aufgabenbereich auszuüben (Art. 59 Abs. 2 bis IVG und Art. 49 Abs. 1 Satz 1 IVV). RAD-Berichte sind versicherungsinterne Dokumente, die von Gut- achten im Sinn von Art. 44 ATSG nicht erfasst werden, weshalb die in die- ser Norm enthaltenen Verfahrensregeln bei der Einholung von RAD-berich- ten keine Wirkung entfalten (BGE 135 V 254 E. 3.4 S. 258 ff.; Urteil des BGer 8C_385/2014 vom 16. September 2014 E. 4.2.1). Der Beweiswert von RAD-Berichten nach Art. 49 Abs. 2 IVV ist nach der Rechtsprechung mit jenem externer medizinischer Sachverständigengutachten vergleich- bar, sofern sie den praxisgemässen Anforderungen an ein ärztliches Gut- achten (vgl. BGE 134 V 231 E. 5.1 S. 232) genügen und die Arztperson über die notwendigen fachlichen Qualifikationen verfügt (BGE 137 V 210 E. 1.2.1 S. 219 f.). Auf das Ergebnis versicherungsinterner ärztlicher Ab- klärungen – zu denen die RAD-Berichte gehören – kann bereits bei Vorlie- gen geringer Zweifel an ihrer Zuverlässigkeit und Schlüssigkeit nicht abge- stellt werden (BGE 139 V 225 E. 5.2 S. 229; 135 V 465 E. 4.4 S. 469 f.; Urteil 8C_385/2014 E. 4.2.2). 3.8 Nach Art. 46 Abs. 3 VO Nr. 883/2004 ist die vom Träger eines Staates getroffene Entscheidung über die Invalidität eines Antragstellers für den Träger eines anderen betroffenen Staates nur dann verbindlich, wenn die in den Rechtsvorschriften dieser Staaten festgelegten Tatbestandsmerk- male der Invalidität in Anhang VII dieser Verordnung als übereinstimmend anerkannt sind. Eine solche anerkannte Übereinstimmung besteht für das Verhältnis zwischen Österreich und der Schweiz (ebenso wie für das Ver- hältnis zwischen den übrigen EU-Mitgliedstaaten und der Schweiz) nicht. Der Invaliditätsgrad bestimmt sich daher auch unter dem Geltungsbereich des FZA nach schweizerischem Recht (vgl. hierzu auch BGE 130 V 253 E. 2.4; vgl. auch ZAK 1989 S. 320 E.2). Die Feststellungen der aus dem Ausland stammenden Beweismittel, wie insbesondere auch ärztliche Berichte und Gutachten, unterliegen der freien Beweiswürdigung des Gerichts (vgl. Urteil des Eidgenössischen Versiche- rungsgerichts [EVG, ab 1. Januar 2007: Sozialrechtliche Abteilungen des Bundesgerichts] vom 11. Dezember 1981 i.S. D; EVG vom 11. Dezember 1981 i.S. D; zum Grundsatz der freien Beweiswürdigung: BGE 125 V 351 E. 3a).
C-2980/2015 Seite 15 4. 4.1 Nachfolgend ist vorab zu prüfen, ob die Vorinstanz ihrer Abklärungs- pflicht im Sinne von Art. 43 Abs. 1 ATSG rechtsgenüglich nachgekommen ist.
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C-2980/2015 Seite 17 nach Operation einer Nabelhernie 2011 (ICD-10 K42) an. Gestützt da- rauf attestierte der RAD-Arzt dem Versicherten eine Arbeitsunfähigkeit von 100 % vom 1. Februar 2013 bis 21. September 2013 für die bishe- rige und für eine angepasste Verweistätigkeit (act. 23, S. 1 - 5).
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C-2980/2015 Seite 19 bewertet werden; dies insbesondere mit Blick auf die neben der chroni- fizierten psychischen Erkrankung bestehenden somatischen Beschwer- den. Aufgrund des im Jahr 2010 erlittenen Myokardinfarktes müsse da- von ausgegangen werden, dass die gesamte Belastbarkeit noch weiter herabgesetzt werde (Beilage 6 zu BVGer act. 16).
C-2980/2015 Seite 20 misslungen; über die Anlage und den Ablauf dieses Versuches gebe es allerdings keine Auskünfte. Bis heute sei alsdann weiterhin eine Arbeits- unfähigkeit von 100 % angenommen worden, und die österreichische Sozialversicherungsanstalt habe eine Berufsunfähigkeitsrente ausge- sprochen. Zum zeitlichen Verlauf des Schweregrades der Depression könne nicht Stellung genommen werden. Die therapeutischen Optionen seien nicht ausgeschöpft, und eine Psychotherapie im engeren Sinn habe bisher nicht stattgefunden. Auch die medikamentös antidepressi- ven Optionen seien nicht ausgeschöpft. Beide therapeutischen Mass- nahmen seien zumutbar und würden mit grosser Wahrscheinlichkeit zu einer namhaften Besserung sowohl des psychischen als auch des phy- sischen Gesundheitszustandes führen. Er habe in den beiden jeweils 2 Stunden dauernden Gesprächen keine Ermüdung des Beschwerdefüh- rers feststellen können; immerhin sei er auch in der Lage gewesen, mit seinem Personenwagen den Fahrweg von seinem Wohnort nach Zürich (ca. 150 km, in weniger als 2 Stunden) und wieder zurück zurückzule- gen. Dies dürfte leistungsmässig vergleichbar sein mit einer etwa gleich langen, das heisst 6 Stunden dauernden Arbeit. Zusammenfassend sei dem Beschwerdeführer eine berufliche Tätigkeit von vorerst 5 - 6 Stun- den täglich, mithin rund 60 %, im angestammten Bereich zumutbar. Die Arbeit sei über den ganzen Tag zu verteilen, mit vermehrten Pausen. Es bestünden gute Chancen, dass sich der Gesundheitszustand mit einer begleitenden ambulanten Psychotherapie verbessern würde. Auch für die psychopharmakologische Medikation bestehe Optimierungsbedarf. Gestützt darauf kam er zum Schluss, dass eine Leistungsfähigkeit von 60 % über den ganzen Tag verteilt mit vermehrten Pausen, diese ge- nutzt auch zur vermehrten körperlichen Aktivität, bestehe (act. 74, S. 14 ff.).
C-2980/2015 Seite 21 der gestellten Diagnose kaum erfüllt seien, und weil anderseits laut dem Gutachter ein erhebliches Verbesserungspotenzial bestehe (act. 76).
C-2980/2015 Seite 22 4.2.2.2 Es geht zudem nicht an, es in das Belieben eines Anspruchstellers zu stellen, ob bereits vorhandene Gutachten einem Administrativgutachter zur Verfügung gestellt werden oder nicht. Die Vorinstanz hätte diesbezüg- lich in Anwendung des Mahn- und Bedenkzeitverfahrens nach Art. 43 Abs. 3 ATSG auf die Mitwirkungspflichten des Beschwerdeführers hinwei- sen und entsprechende Rechtsnachteile androhen müssen. 4.2.2.3 Hinzu kommt, dass Dr. med. F._______ am 23. Januar 2014 unter anderem eine rezidivierende depressive Störung, gegenwärtig schwerer Erschöpfungszustand (ICD-10 F 33.2), diagnostiziert hatte (act. 57). Von dieser Diagnose wich Dr. med. H._______ am 8. März 2015 ab, indem er eine nur leichte anhaltende Depression (nach ICD-10 F32.0) festhielt (act. 74, S. 14). Eine Begründung für diese Abweichung in der ICD-10-Kodie- rung wurde indes nicht geliefert. Rechtsprechungsgemäss hat der Gutachter indes zwingend zu abwei- chenden Beurteilungen Stellung zu nehmen. Dabei müssen die Ausführun- gen umso ausführlicher ausfallen, je grösser allfällige Divergenzen sind und je unmittelbarer sie für die zu klärenden Belange bedeutsam sind (BGE 137 V 210 E. 6.2.4 S. 270; Urteil des BGer 8C_706/2009 vom 30. März 2010 E. 5.1). Die Unterlassung weckt vor allem deshalb Zweifel der Gut- achtensqualität, weil in den Akten klare Hinweise für eine rezidivierende depressive Störung (ICD-10 F33) und teilweise erhebliche Beeinträchti- gungen der Leistungsfähigkeit bestehen (act. 14, 31 und 56, S. 1 - 7); dabei handelt es sich um eine Störung, die durch wiederholte depressive Episo- den charakterisiert ist (vgl. dazu DILLING/MONBOUR/SCHMIDT, Internatio- nale Klassifikation psychischer Störungen, ICD-10 Kapitel V, 7. Aufl. 2010, S. 155 ff.). Soweit der IV-Gutachter seine abweichende Beurteilung (leichte anhaltende Depression nach ICD-10 F32.0), insbesondere in Bezug auf den Diagnosecode, nicht hinreichend begründet, sondern vielmehr ledig- lich auf eine Diskrepanz zwischen den berichteten Beschwerden und dem klinischen Befund hingewiesen hat (vgl. act. 74, S. 14), erweist sich die Expertise als nicht nachvollziehbar (vgl. dazu Urteile des BGer 9C_165/2015 vom 12. November 2015 E. 4.3), weshalb nicht abschlies- send darauf abgestellt werden darf. Gleiches gilt auch in Bezug auf die Schwere der Depression und die daraus abgeleitete Einschränkung der funktionellen Leistungsfähigkeit. 4.2.2.4 Die Frage, wie der Umstand zu bewerten ist, dass der zu begutach- tende Beschwerdeführer mit dem Fahrzeug an den Begutachtungsort ge-
C-2980/2015 Seite 23 fahren ist, steht im pflichtgemässen Ermessen des medizinischen Exper- ten. Ein Fahrzeugführer muss im Zeitpunkt der gesamten Fahrt in der Lage sein, das Fahrzeug sicher zu führen. Die Gesamtleistungsfähigkeit setzt sich zusammen aus Grundleistung und Leistungsreserve, die notwendig ist für das Bewältigen von schwierigen Verkehrs-, Strassen- und Umweltsitu- ationen (vgl. RENÉ SCHAFFHAUSER, Grundriss des Schweizerischen Stras- senverkehrsrechts, Bd. I, Bern 2002, Rz. 501; Urteil des BVGer C- 5792/2012 vom 24. November 2014 E. 7.5.4). Der Beschwerdeführer hat sich selbst als fahrfähig eingestuft, um die Fahrt an den Begutachtungsort in Angriff zu nehmen. Dies spricht gegen das Vorliegen erheblicher Kon- zentrationsdefizite. 4.2.2.5 Dr. med. H._______ hat im Ergebnis die Dauer der Begutachtung und jene der Hin- und Rückfahrt zur Begutachtung mit dem Personenwa- gen ([...]/AT – Zürich retour) mit der Leistungsfähigkeit des Beschwerde- führers an seinem angestammten Arbeitsplatz als Maschinenbauingenieur verglichen und gestützt auf diesen Vergleich auf eine etwa gleich lange, das heisst rund 6-stündige Leistungsfähigkeit im angestammten Berufsbe- reich geschlossen. Dieser Vergleich ist für den hier zur Beurteilung stehen- den Zweck zu rudimentär und nicht überzeugend ausgefallen. Der Gutach- ter durfte auf eine noch vorhandene Leistungsfähigkeit für eine kon- zentrierte Tätigkeit schliessen, er durfte aber die beiden Tätigkeiten nicht einfach gleichsetzen. Dies zumal die beruflichen Anforderungen im Zusam- menhang mit der Tätigkeit eines Maschinenbauingenieurs nicht mit jenen eines Chauffeurs eines Personenwagens vergleichbar sind. 4.2.2.6 Aus internistischer Optik ist darauf hinzuweisen, die aktenkundigen Diagnosen Adipositas und Diabetes nach der Rechtsprechung grundsätz- lich keine Invalidität zu begründen vermögen, wenn sie nicht körperliche oder geistige Schäden verursacht und nicht die Folge von solchen Schä- den ist (Urteil des BGer 8C_903/2014 vom 13. August 2015 E. 4.3 mit Hinweisen; SVR 2010 IV Nr. 8 [9C_48/2009] E. 2.3). Selbst wenn diese Voraussetzungen nicht vorliegen, muss eine Adipositas unter Berücksich- tigung der besonderen Gegebenheiten des Einzelfalles dennoch als inva- lidisierend betrachtet werden, wenn sie weder durch geeignete Behand- lung noch durch zumutbare Gewichtsabnahme auf ein Mass reduziert wer- den kann, bei welchem das Übergewicht in Verbindung mit allfälligen Fol- geschäden keine voraussichtlich bleibende oder längere Zeit dauernde Be- einträchtigung der Erwerbsfähigkeit respektive der Betätigung im bisheri- gen Aufgabenbereich zur Folge hat (Urteil des BGer 8C_496/2012 vom 19. September 2012 E. 2.2).
C-2980/2015 Seite 24 Vorliegend geht aus den medizinischen Akten nicht hervor, ob und gege- benenfalls in welchem Umfang die Adipositas durch geeignete Behandlung oder durch zumutbare Gewichtsabnahme auf ein Mass reduziert werden kann, bei welchem das Übergewicht in Verbindung mit allfälligen Folge- schäden keine voraussichtlich bleibende oder längere Zeit dauernde Be- einträchtigung der Erwerbsfähigkeit hat. Diese Frage ist im Rahmen einer ergänzenden Begutachtung durch einen Internisten abzuklären. 4.2.2.7 Der Gutachter hat überdies in detaillierter Weise zur medizinischen Zumutbarkeit der bisherigen wie auch einer angepassten Verweistätigkeit Stellung zu nehmen. Gerade bei psychischen Beeinträchtigungen ist de- tailliert auf die zur Diskussion stehenden Beschwerden wie Konzentrati- ons- und Gedächtnisstörungen, Ermüdbarkeit oder auch eingeschränkte Kompetenzen der sozialen Kontaktaufnahme einzugehen und aufzuzei- gen, in welchem Ausmass diese sich auf die funktionelle Leistungsfähigkeit auswirken (vgl. dazu GABRIELA RIEMER-KAFKA, Versicherungsmedizinische Gutachten, 2. Aufl. 2012, S. 58 f.; ULRICH MEYER-BLASER, Arbeitsunfähig- keit, in: Schaffhauser/Schlauri, Schmerz und Arbeitsunfähigkeit, 2003, S. 48 f.). Vorliegend erweist sich das IV-Gutachten mithin auch deshalb als nicht ver- wertbar, weil darin mit keinem Wort zu Art und Ausmass einer allfälligen angepassten Verweistätigkeit Stellung bezogen wird. 4.2.2.8 Damit steht fest, dass sich der gesundheitliche Zustand und insbe- sondere dessen Auswirkungen auf die Arbeits- und Leistungsfähigkeit al- lein gestützt auf das IV-Gutachten nicht abschliessend und schlüssig beur- teilen lassen. 4.2.3 Zu prüfen bleibt, ob die medizinischen Stellungnahmen der Ärzte des medizinischen Dienstes (vgl. act. 23, S. 1 - 5; act. 48, S. 1 f.; act. 65, S. 1
C-2980/2015 Seite 25 Wie bereits ausgeführt (vgl. E. 3.7.4 hievor), sind in solchen Fällen aller- dings strenge Anforderungen in dem Sinne zu stellen, dass bei auch nur geringen Zweifeln an der Zuverlässigkeit und Schlüssigkeit der ärztlichen Feststellungen ergänzende Abklärungen vorzunehmen sind (Urteil 9C_28/2015 E. 3.3). 4.2.3.2 In Bezug auf den Schlussbericht von Dr. med. E._______ vom 19. September 2013 gilt es zu beachten, dass dieser als Allgemeinmediziner nicht über die für die zuverlässige Beurteilung der psychischen und der kardiologischen Krankheit erforderliche Fachausbildung verfügt. In diesem Zusammenhang fällt sodann auf, dass Dr. med. E._______ den kardiologi- schen Beschwerden (Status nach Myokardinfarkt mit PTCA und Stent der RTX-Stenose bei 2-Gefässerkrankung, 60 %-Stenose) zwar einen Einfluss auf die Arbeitsfähigkeit zubilligt (act. 23, S. 1). Wie sich diese Herzbe- schwerden auf die Leistungsfähigkeit auswirken, wird indes in diesem Schlussbericht nicht näher erläutert. Damit fehlt es auch insoweit an einer nachvollziehbaren Begründung. Ob als Folge des Myokardinfarktes im Jahre 2010 eine Einschränkung der Belastbarkeit und damit der Leistungs- fähigkeit resultiert, wie dies jedenfalls von Dr. med. I._______ angenom- men wird (vgl. BVGer act. 16, Beilage 6, S. 8), wurde im vorinstanzlichen Verfahren nicht abschliessend untersucht. Nachdem diese Frage ungeklärt geblieben ist und die fachliche Qualifika- tion des Experten überdies für die richterliche Würdigung einer Expertise eine erhebliche Rolle spielt (vgl. dazu Urteil des BGer I 142/07 vom 20. November 2007 E. 3.2.3), bedarf es zur verlässlichen Beurteilung einer er- gänzenden Begutachtung durch einen Kardiologen. Dieser vermag als Spezialist für die Behördenmitglieder und Richter verlässliche und aktuelle Aussagen darüber zu machen, ob und gegebenenfalls in welchem Aus- mass ein erkrankter Herzmuskel künftig weiterhin welcher Belastung aus- gesetzt werden darf, welche Konsequenzen sich daraus für die funktionelle Leistungsfähigkeit ergeben und ob der aktuelle (kardiologische) Gesund- heitszustand allenfalls durch wirksame Therapien erhalten oder gar noch verbessert werden kann. 4.2.3.3 Auch in psychiatrischer Hinsicht vermögen die medizinischen Stel- lungnahmen des RAD den Anforderungen an ein beweiskräftiges Gutach- ten nicht zu genügen. Zum einen sind diesbezüglich die Voraussetzungen für eine reine Aktenbeurteilung nicht gegeben. Von einem an sich bereits feststehenden medizinischen Sachverhalt kann vorliegend mit Blick auf die nicht geklärten Diskrepanzen zwischen behandelnden Ärzten und Dr. med.
C-2980/2015 Seite 26 H._______ nicht die Rede sein. Zum andern hat auch Dr. med. I._______ explizit beanstandet, dass Dr. med. H._______ im Bereich der Befunder- hebung „eindeutig Anekdotisches mit klaren Fakten vermischt“ habe (act. 76, S. 3). Bei dieser Sachlage hätte die Vorinstanz auch in psychiatri- scher Hinsicht weitere Abklärungen veranlassen müssen. Die blosse Tat- sache, dass laut dem psychologischen Testverfahren (Mini-ICF-APP; vgl. hierzu SVR 2015 IV Nr. 10 S. 27, 8C_398/2014 E. 4.3.2 und Urteil des BGer 8C_340/2015 vom 1. September 2015 E. 4.3) gewisse Fähigkeiten nicht eingeschränkt sind (vgl. dazu act. 56, S. 6 unten), genügt für die An- nahme der geltend gemachten vollen Leistungsfähigkeit nicht, zumal Dr. med. I._______ die Ergebnisse des psychologischen Testverfahrens nur unvollständig wiedergegeben hat (vgl. dazu act. 56, S. 6 oben und act. 76, S. 4). Hinzu kommt, dass die Begründung von Dr. med. I._______ für seine vom Gutachten Dr. med. H._______ abweichende Leistungsbeurteilung nicht stichhaltig ist. Insbesondere genügt die Schlussfolgerung, dass eine 40%ige Arbeitsunfähigkeit nicht begründbar sei, weil die Kriterien der ge- stellten Diagnose „kaum erfüllt“ seien (act. 76, S. 4), in diesem Zusammen- hang nicht. Es ist namentlich zu fordern, dass der Arzt detailliert und nach- vollziehbar begründet, weshalb er eine Diagnose als unrichtig einstuft und aus welchen Gründen er zu einer abweichenden Leistungsfähigkeitsbeur- teilung gelangt ist. Die Auseinandersetzung mit Berichten und Expertisen, welche von den der Verfügung zugrunde gelegten versicherungsinternen Stellungnahmen abweichen, ist deshalb notwendig, weil das Gericht an- sonsten bei divergierenden Arztberichten häufig nicht in der Lage ist, das gesamte Beweismaterial zu würdigen und die Gründe anzugeben, warum es auf die eine und nicht die andere medizinische These abstellt, wie dies die Rechtsprechung verlangt (vgl. Urteil des BGer 9C_986/2009 vom 11. November 2010 E. 4.5.2; BGE 125 V 352 E. 3a S. 352). Überdies schliesst die Feststellung, dass mittels geeigneter Therapien noch ein Verbesserungspotenzial besteht, für sich allein die Annahme einer invalidisierenden Wirkung der Depression nicht aus. Schliesslich vermag auch der Hinweis von Dr. med. I._______ in der ergänzenden Stellung- nahme vom 29. Juni 2016 (Beilage 2 zu BVGer act. 18), dass Dr. med. I._______ die gemäss ICD-10 F31.1 geforderten Kriterien für eine mittel- gradige Depression nicht beschreibe, die bestehenden Widersprüche nicht auszuräumen.
C-2980/2015 Seite 27 4.2.4 Damit steht fest, dass sich der gesundheitliche Zustand und insbe- sondere dessen Auswirkungen auf die Arbeits- und Leistungsfähigkeit un- ter Berücksichtigung der bis zum massgeblichen Verfügungszeitpunkt vom 25. März 2015 erstellten medizinischen Berichte und Gutachten nicht schlüssig beurteilen lassen (vgl. BGE 125 V 353 E. 3b/bb). 5. 5.1 Zusammenfassend ist festzuhalten, dass der relevante medizinische Sachverhalt nicht allseitig und zudem auch nicht vollständig abgeklärt wurde, sodass sich die funktionelle Leistungsfähigkeit und damit auch die Auswirkungen auf die Erwerbsfähigkeit nicht zuverlässig beurteilen lassen. Das IV-Gutachten von Dr. med. H._______ und die versicherungsinternen medizinischen Stellungnahmen des medizinischen Dienstes der IVSTA er- füllen die rechtsprechungsgemässen Anforderungen an eine beweiskräf- tige medizinische Grundlage nicht. Vorliegend sind ergänzende Expertisen in den Fachbereichen Psychiatrie, Kardiologie und Innere Medizin gebo- ten. Ob neben den genannten Fachdisziplinen auch noch weitere Spezia- listen beigezogen werden, ist dem pflichtgemässen Ermessen der Gutach- ter zu überlassen, zumal es primär ihre Aufgabe ist, aufgrund der konkreten Fragestellung über die erforderlichen Untersuchungen zu befinden (vgl. dazu Urteil des BGer 8C_124/2008 vom 17. Oktober 2008 E.6.3.1). Mit der interdisziplinären Begutachtung kann auch sichergestellt werden, dass alle relevanten Gesundheitsschädigungen erfasst und die daraus jeweils abge- leiteten Einflüsse auf die Arbeitsfähigkeit würdigend in einem Gesamter- gebnis ausgedrückt werden (vgl. dazu SVR 2008 IV Nr. 15 S. 44, E. 2.1). Nach dem Gesagten kann nicht auf die Abnahme weiterer Beweise ver- zichtet werden, da von einer zusätzlichen, medizinisch nachvollziehbar und schlüssig begründeten fachärztlichen Beurteilung neue verwertbare und entscheidrelevante Erkenntnisse zu erwarten sind (vgl. dazu auch Urteil des BGer 8C_189/2008 vom 4. Juli 2008 E. 5 mit Hinweisen). Eine antizi- pierte Beweiswürdigung fällt demnach ausser Betracht. 5.2 Die polydisziplinäre Begutachtung hat vorliegend in der Schweiz zu er- folgen, zumal die Abklärungsstelle mit den Grundsätzen der schweizeri- schen Versicherungsmedizin vertraut sein muss (vgl. dazu Urteil des BGer 9C_235/2013 vom 10. September 2013 E. 3.2; Urteil des BVGer C- 4677/2011 vom 18. Oktober 2013 E. 3.6.3). Dem Beschwerdeführer ist dazu das rechtliche Gehör zu gewähren und es ist ihm Gelegenheit zu ge- ben, Zusatzfragen zu stellen (BGE 137 V 210 E. 3.4.2.9 S. 258 ff.).
C-2980/2015 Seite 28 5.3 Es sind zudem keine Gründe ersichtlich, welche eine Begutachtung in der Schweiz als unverhältnismässig erscheinen liessen. Des Weiteren er- folgt die Gutachterauswahl bei polydisziplinären Begutachtungen in der Schweiz nach dem Zufallsprinzip (vgl. dazu BGE 139 V 349 E. 5.2.1 S. 354), was im Interesse der Verfahrensbeteiligten liegt. 5.4 Eine Rückweisung der Sache an die Vorinstanz zur weiteren Abklärung des Sachverhaltes (Art. 43 Abs. 1 ATSG) ist unter diesen Umständen mög- lich, da sie in der notwendigen Beantwortung der bisher ungeklärten Frage nach den Auswirkungen des Gesundheitszustandes auf die Arbeits- res- pektive Leistungsfähigkeit begründet liegt (vgl. BGE 137 V 210 E. 4.4.1.4). Wie vorstehend dargelegt, konnten die Ärzte des medizinischen Dienstes weder auf ein vollständiges medizinisches Dossier noch auf für die streiti- gen Belange beweistaugliche Unterlagen im Sinn der Rechtsprechung zu- rückgreifen. Eine reine Aktenbeurteilung war unter diesen Umständen un- zulässig, was zwangsläufig zu weiteren Abklärungen hätte führen müssen. Würde eine mangelhafte Sachverhaltsabklärung durch Einholung eines Gerichtsgutachtens im Beschwerdeverfahren korrigiert, bestünde die kon- krete Gefahr der unerwünschten Verlagerung der den Durchführungsorga- nen vom Gesetz übertragenen Pflicht zur Abklärung des rechtserheblichen medizinischen Sachverhalts auf das Gericht mit entsprechender zeitlicher und personeller Inanspruchnahme der Ressourcen. Dies gilt insbesondere in Fällen wie dem vorliegenden, bei welchen die gebotene interdisziplinäre Gesamtbeurteilung zu Unrecht unterlassen worden und die Beurteilung nicht in Kenntnis sämtlicher Vorakten erfolgt ist. Daher und aufgrund des- sen, dass aufgrund der Aktenlage nur eine ungenügende Beurteilung des Gesundheitszustands und der funktionellen Leistungsfähigkeit des Be- schwerdeführers erfolgen konnte, ist die Angelegenheit zur Vornahme ei- ner polydisziplinären Begutachtung an die Vorinstanz zurückzuweisen. 5.5 Nachdem der Beschwerdeführer am 4. Februar 2017 bereits sein 62. Altersjahr vollendet hat, wird die Vorinstanz nach Vorliegen des poly- disziplinären Gutachtens zu prüfen haben, ob und gegebenenfalls inwie- fern ihm die Verwertung der Restarbeitsfähigkeit noch zumutbar ist. Denn rechtsprechungsgemäss wird das fortgeschrittene Alter, obgleich an sich ein invaliditätsfremder Faktor, als Kriterium anerkannt, welches zusammen mit weiteren persönlichen und beruflichen Gegebenheiten dazu führen kann, dass die einer versicherten Person verbliebene Resterwerbsfähigkeit auf dem ausgeglichenen Arbeitsmarkt realistischerweise nicht mehr nach- gefragt wird, und dass ihr deren Verwertung auch gestützt auf die Selbst- eingliederungslast nicht mehr zumutbar ist. Fehlt es an einer wirtschaftlich
C-2980/2015 Seite 29 verwertbaren Resterwerbsfähigkeit, liegt eine vollständige Erwerbsunfä- higkeit vor, die einen Anspruch auf eine ganze Invalidenrente begründet (BGE 138 V 457 E. 3.1 S. 459). Für den Zeitpunkt, in welchem die Frage nach der Verwertbarkeit der (Rest-) Arbeitsfähigkeit bei vorgerücktem Alter beantwortet wird, ist dabei auf das Feststehen der medizinischen Zumut- barkeit einer (Teil-) Erwerbstätigkeit abzustellen (BGE 138 V 457 E. 3.3 S. 462; Urteil des BGer 9C_134/2016 vom 12. April 2016 E. 3.1). 5.6 Personen ohne Wohnsitz in der Schweiz mit der Staatsangehörigkeit eines EU-Landes, welche in der Schweiz ohne Wohnsitz zu haben eine Erwerbstätigkeit ausgeübt haben und dem IVG nicht mehr unterliegen, weil sie ihre Erwerbstätigkeit infolge Krankheit oder Unfall aufgeben mussten, gelten hinsichtlich des Anspruchs auf Eingliederungsmassnahmen als ver- sichert (vgl. dazu Anhang Anhang XI der VO 883/2004 [Schweiz, Ziff. 8]; vgl. auch Kreisschreiben über das Verfahren zur Leistungsfestsetzung in der AHV/IV [KSBIL; gültig ab 1. Juni 2002, Stand 1. Januar 2015], Rz. 1011.2). Für den Fall, dass die Vorinstanz nach Vorliegen des beweiskräftigen Gut- achtens eine Verwertbarkeit der Resterwerbsfähigkeit bejahen sollte, wird sie mithin die Durchführung von Eingliederungsmassnahmen zu prüfen ha- ben, da aufgrund der vorliegenden Aktenlage davon auszugehen ist, dass der Beschwerdeführer seine Erwerbstätigkeit in der Schweiz infolge Krank- heit aufgeben musste; denn im Gutachten von Dr. med. K._______ vom 4. Juli 2013 wird explizit auf eine seit rund 2 Jahren bestehende Burnout- Entwicklung hingewiesen (BVGer act. 16, Beilage 7, S. 9; vgl. dazu auch Bericht von Dr. med. K._______ vom 28. Juni 2013, S. 2; act. 5, S. 1 - 6). Bei dieser Sachlage hat der Beschwerdeführer als österreichischer Staats- angehöriger (auch mit Wohnsitz in Österreich) grundsätzlich Anspruch auf die Durchführung von Eingliederungsmassnahmen. 5.7 Die Beschwerde ist demnach insoweit gutzuheissen, als die angefoch- tene Verfügung vom 25. März 2015 aufzuheben ist und die Akten im Sinne der Erwägungen an die Vorinstanz zur Durchführung weiterer Abklärungen im Sinne von E. 5.1 - E. 5.6 und anschliessendem Erlass einer neuen Ver- fügung zurückzuweisen sind. 6. Zu befinden bleibt noch über die Verfahrenskosten und eine allfällige Par- teientschädigung.
C-2980/2015 Seite 30 6.1 Das Bundesverwaltungsgericht auferlegt gemäss Art. 63 Abs. 1 VwVG die Verfahrenskosten in der Regel der unterliegenden Partei. Da eine Rückweisung praxisgemäss als Obsiegen der Beschwerde führenden Par- tei gilt (BGE 132 V 215 E. 6), sind im vorliegenden Fall dem Beschwerde- führer keine Verfahrenskosten aufzuerlegen. Diesem ist der geleistete Ver- fahrenskostenvorschuss von Fr. 400.- nach Eintritt der Rechtskraft des vor- liegenden Urteils zurückzuerstatten. Der Vorinstanz werden ebenfalls keine Verfahrenskosten auferlegt (Art. 63 Abs. 2 VwVG). 6.2 Der Beschwerdeführer hat Anspruch auf eine Parteientschädigung, die von der Vorinstanz zu leisten ist (Art. 64 Abs. 1 und 2 VwVG i.V.m. Art. 7 ff. des Reglements vom 21. Februar 2008 über die Kosten und Entschädigun- gen vor dem Bundesverwaltungsgericht [VGKE, SR 173.320.2]). Da keine Kostennote eingereicht wurde, ist die Entschädigung aufgrund der Akten festzusetzen (14 Abs. 2 Satz 2 VGKE). Die Mehrwertsteuer ist dabei nur für Dienstleistungen geschuldet, die im Inland gegen Entgelt erbracht wer- den, nicht jedoch im vorliegenden Fall, in dem die Dienstleistung für den Beschwerdeführer mit Wohnsitz im Ausland erbracht worden ist (vgl. Urteil des BVGer C-6983/2009 vom 12. April 2010 E. 3.2). Unter Berücksichti- gung des gebotenen und aktenkundigen Aufwandes wird die Parteient- schädigung (inkl. Auslagenersatz, exkl. MWSt) auf Fr. 2'500.- festgelegt (Art. 10 VGKE).
Demnach erkennt das Bundesverwaltungsgericht: 1. Die Beschwerde wird in dem Sinne teilweise gutgeheissen, als die Verfü- gung vom 25. März 2015 aufgehoben und die Sache an die Vorinstanz zurückgewiesen wird, damit sie die erforderlichen zusätzlichen Abklärun- gen und Beurteilungen im Sinne von Ziff. 5.1 - 5.6 der Erwägungen vor- nehme und anschliessend neu verfüge. 2. Es werden keine Verfahrenskosten erhoben. Der bereits geleistete Verfah- renskostenvorschuss von Fr. 400.- wird dem Beschwerdeführer nach Ein- tritt der Rechtskraft des vorliegenden Urteils zurückerstattet.
C-2980/2015 Seite 31 3. Dem Beschwerdeführer wird eine Parteientschädigung von Fr. 2'500.- zu- gesprochen, die nach Eintritt der Rechtskraft des vorliegenden Urteils von der Vorinstanz zu leisten ist. 4. Dieses Urteil geht an: – den Beschwerdeführer (Gerichtsurkunde; Beilage: Formular Zahladresse) – die Vorinstanz (Ref-Nr. [...]; Einschreiben) – das Bundesamt für Sozialversicherungen (Einschreiben)
Der vorsitzende Richter: Der Gerichtsschreiber:
David Weiss Roland Hochreutener
Rechtsmittelbelehrung: Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen nach Eröffnung beim Bun- desgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern, Beschwerde in öffentlich- rechtlichen Angelegenheiten geführt werden, sofern die Voraussetzungen gemäss Art. 82 ff., 90 ff. und 100 BGG gegeben sind. Die Rechtsschrift hat die Begehren, deren Begründung mit Angabe der Beweismittel und die Un- terschrift zu enthalten. Der angefochtene Entscheid und die Beweismittel sind, soweit sie der Beschwerdeführer in Händen hat, beizulegen (Art. 42 BGG).
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