Obergericht des Kantons Zürich I. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: RT160213-O/U
Mitwirkend: Oberrichterin Dr. L. Hunzi ker Schni der, Vorsitzende, Oberrichter Dr. H.A. Müller und Oberrichter Dr. M. Kriech sowie Gerichtsschrei- berin lic. i ur. C. Faoro Urteil vom 18. Mai 2017
i n Sachen
A._____ Switz erland AG, Gesuchstellerin und Beschwerdeführerin
vertreten durch Rechtsanwalt Dr. iur. X1._____ und / oder Rechtsanwalt Dr. iur. X2._____,
gegen
B._____, Gesuchsgegner und Beschwerdegegner
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. Y._____
betreffend Rechtsöffnung
Beschwerde gegen ein Urteil des Einzelgerichts Audienz am Bezirksgericht Zürich vom 21. November 2016 (EB161266-L)
Erwägungen: 1. a) Mit Urteil vom 21. November 2016 wies das Bezirksgericht Zürich (Vor- instanz) das Rechtsöffnungsgesuch der Beschwerdeführerin und Gesuchstellerin (fortan Gesuchstellerin) in der Betreibung Nr. 1 des Betreibungsamts Zürich 11, Zahlungsbefehl vom 2. März 2016, für den Betrag von Fr. 10'317.30 mangels Nachweises ihrer Aktivlegitimation ab (Urk. 14 = Urk. 21). b) Hiergegen erhob die mittlerweile anwaltlich vertretene Gesuchstellerin am 19. Dezember 2016 fristgerecht Beschwerde und stellte folgende Anträge (Urk. 20 S. 2): "1. Es sei das Urteil des Bezirksgerichts Zürich, Einzelgericht Audienz, vom 21. November 2016 (Geschäfts-Nr. EB161266-L/U), vollumfänglich auf- zuheben. 2. Es sei der vom Gesuchsgegner gegen den am 15.03.2016 zugestellten Zahlungsbefehl Nr. 1 des Betreibungsamtes Zürich 11 erhobene Rechtsvorschlag zu beseitigen und der Gesuchstellerin für CHF10'317.30 provisorische Rechtsöffnung zu erteilen. 3. Unter Kosten und Entschädigungsfolgen (zuzüglich MwSt) zu Lasten des Gesuchsgegners und Beschwerdegegners." c) Der mit Verfügung vom 5. Januar 2017 einverlangte Kostenvorschuss ging fristgerecht ein (Urk. 26 und 27). d) Die Beschwerdeantwort datiert vom 27. Februar 2017. Darin schloss der Beschwerdegegner und Gesuchsgegner (fortan Gesuchsgegner) auf Abweisung der Beschwerde, soweit darauf einzutreten sei, unter Kosten- und Entschädi- gungsfolgen (zuzüglich Mehrwertsteuer) zulasten der Gesuchstellerin (Urk. 29). D i e Gesuchstelleri n li ess si ch daraufhi n ni cht mehr vernehmen (vgl. Urk. 30). Das Verfahren erweist sich als spruchreif. 2. Mit der Beschwerde können unri chti ge Rechtsanwendung und offensi chtli ch unrichtige Feststellung des Sachverhalts geltend gemacht werden (Art. 320 ZPO). Dabei hat sich die beschwerdeführende Partei in der Beschwerdebegründung (im Sinne einer Eintretensvoraussetzung) i nhaltli ch mit den Erwägungen der Vor- i nstanz auseinanderzusetzen und mittels Verweisungen auf konkrete Stellen in den vori nstanzli che n Akten hinreichend genau aufzuzeigen, inwiefern der ange-
fochtene Entscheid als fehlerhaft zu betrachten ist bzw. an einem der genannten Mängel leidet (dazu BGer 5A_247/2013 vom 15. Oktober 2013, E. 3; 5D_65/2014 vom 9. September 2014, E. 5.4.1; 5A_488/2015 vom 21. August 2015, E. 3.2, je m.H. auf BGE 138 III 374 E. 4.3.1 S. 375). Neue Anträge, neue Tatsachenbe- hauptungen und neue Beweismittel (zum Nachweis des gerügten Mangels) sind im Beschwerdeverfahren jedoch ausgeschlossen (Art. 326 Abs. 1 ZPO). Es herrscht grundsätzlich ein umfassendes Novenverbot sowohl für echte als auch unechte Noven (BGer 5A_872/2012 vom 22. Februar 2013, E. 3; 5A_405/2011 vom 27. September 2011, E. 4.5.3 m.w.H.; ZK ZPO-Freiburghaus/Afheld t, Art. 326 N 4; vgl. i mmerhi n auch BGE 139 III 466 E. 3.4 S. 471 und BGer 4A_51/2015 vom 20. April 2015, E. 4.5.1). Was ni cht oder nicht in einer den ge- setzlichen Begründungsanforderungen genügenden Weise beanstandet wird, braucht von der Rechtsmittelinstanz nicht überprüft zu werden. Das gilt zumindest insoweit, als ein Mangel nicht geradezu ins Auge springt. Insofern erfährt der Grundsatz "iura novit curia" (Art. 57 ZPO) im Beschwerdeverfahren eine Relativie- rung (BK ZPO I-Hurni , Art. 57 N 21 und N 39 ff.). In diesem Rahmen ist insoweit auf die Parteivorbringen einzugehen, als dies für die Entscheidfindung erforderlich ist (BGE 134 I 83 E. 4.1 S. 88 m.w.H.). 3. Vorliegend ersuchte die Gesuchstellerin im vorinstanzlichen Verfahren ge- stützt auf zwei Konkursverlustsc hei ne des Konkursamts Baden vom 26. Juli 1994 über einen Betrag von Fr. 837'593.05 bzw. Fr. 637'346.10 (mithin insgesamt Fr. 1'474'939.15) um provisorische Rechtsöffnung für einen Betrag von Fr. 10'317.30. Der erste Verlustschein weist die C._____ [Bank], der zweite Ver- lustschein die D._____-Bank als Gläubigerin aus. Der Gesuchsgegner hatte die in den Verlustscheinen verurkundeten Forderungen jeweils in vollem Umfang aner- kannt (Urk. 4/2). Zum Nachweis ihrer Aktivlegitimation reichte die Gesuchstellerin – nebst dem Tagesregisterauszug des Handelsregisters des Kantons Zürich vom 14. Juni 2015 (Urk. 4/1 Blatt 4) – den Vermögensübertragungsvertrag vom 12. Juni 2015 sowie den dazugehörigen Anhang 1e ins Recht. Auf diesen ver- weist der Vermögensübertragungsvertrag in dessen Ziffer 3.5 hinsichtlich der zu übertragenden beweglichen Sachen (Urk. 9/6 Ziff. 3.5 und 9/7).
Diesen Dokumenten lässt sich zusammengefasst Folgendes entnehmen: Sämtli- che Forderungen "mi t Bezug zum GESCHÄFT" (insgesamt 30'265 über einen Ge- samtbetrag von Fr. 5'236'067'195 [per Bilanzstichtag der Übertragungsbilanz]) "über welche Pfändungsverlustsc hei ne , Pfandausfallschei ne, Konkursverlust- scheine, Besserungsvereinbarungen, Abzahlungsvereinbarungen oder dgl. ("No- tes") ausgestellt" worden si nd, werden von der A._____ AG [Bank] auf die Ge- suchstellerin übertragen (Urk. 9/6 Ziff. 3.5 i.V.m. Urk. 9/7 S. 7). G ESCHÄFT bedeu- tet dabei der "Retail & Corporate" oder "Wealth Management"- Unternehmensbereich der A._____ AG, "beide insofern sie im "Booking Center Schwei z" gebucht si nd" (Urk. 9/6 S. 8 f.; si ehe auch Urk. 21 E. 2.1. und E. 2.2.1. ff.). 4. Die Vorinstanz erwog sodann hinsichtlich der Aktivlegitimation der Gesuch- stelleri n zunächst, der Übergang der geltend gemachten Verlustscheinforderung von der D.-Bank an die C. und hernach beider Verlustscheinforde- rungen an die A._____ AG sei ausgewiesen. Fraglich sei jedoch der Übergang von der A._____ AG an die Gesuchstelleri n. Aus dem Tagesregisterauszug des Handelsregisters des Kantons Zürich vom 14. Juni 2015 gehe nicht hervor, ob die in den eingereichten Verlustscheinen ver- urkundeten Forderungen, für welche die Gesuchstellerin den Gesuchsgegner be- trieben habe, Bestandteil der gemäss Vermögensübertragungsvertrag an die Ge- suchstellerin übertragenen Aktiven gewesen seien. Das Gesetz verlange in Art. 71 des Bundesgesetzes über Fusion, Spaltung, Umwandlung und Vermö- gensübertragung (SR 221.301; nachfolgend: FusG) bei einer Vermögensübertra- gung eine eindeutige Bezeichnung der einzelnen Vermögensgegenstände, die übertragen würden, im Übertragungsinventar. Die Umschreibung habe dabei so konkret zu erfolgen, dass kein Zweifel über die Zuordnung der Vermögenswerte entstehen könne. Andernfalls würde eine ständige Unsicherheit über das Eigen- tum und die Rechtszuständigkeit vorliegen, was nicht nur für die Vertragsparteien, sondern auch für Dritte, insbesondere Gläubigerinnen und Gläubiger problema- tisch wäre und die Rechts- und Verkehrssicherheit gefährden könnte (mit Verweis auf die Botschaft zum FusG, S. 4462 f.). Bei einer Übertragung von Forderungen
seien diese im Übertragungsinventar nach Art, Grund, Höhe und Person des Schuldners zu bezei chnen (mi t Hi nwei s auf ZK FusG-Beretta, Art. 71 N 19). Ge- genstände des Aktivvermögens sowie Forderungen und immaterielle Rechte, die sich auf Grund des Inventars nicht zuordnen lassen würden, würden beim über- tragenden Rechtsträger verbleiben (Art. 72 FusG). Vorliegend liesse sich aufgrund der pauschalen Umschreibung im Vermögens- übertragungsvertrag vom 12. Juni 2015 (Urk. 9/6 Ziff. 3.5, Urk. 9/7 S. 21 und Urk. 9/6 S. 9 Ziff. 1/iv. a.E.) nicht entnehmen, ob die geltend gemachten Verlust- scheinforderungen Gegenstand der Vermögensübertragung von der A._____ AG an die Gesuchstellerin gewesen seien oder nicht. Anders läge der Fall allenfalls, wenn gemäss Anhang 1e die A._____ AG sämtliche auf Verlustscheinen beru- henden Forderungen aus ihrem Vermögen an die Gesuchstellerin übertragen hät- te. Diesfalls bestünde Klarheit. Vorliegend führe das Inventar indes die übertrage- nen Forderungen ni cht nach Art, Grund, Höhe und Person des Schuldners auf oder enthalte andere Angaben (wie etwa Nummer und Datum der ausgestellten Verlustscheine), welche die Bestimmbarkeit der übertragenen Forderungen ge- währleisten würden. Entsprechend genüge der Vermögensübertragungsvertrag sowie der dazugehörende Anhang 1e zum Nachweis der Aktivlegitimation der Gesuchstelleri n ni cht. Unbehelflich sei sodann das Vorbringen der Gesuchstellerin, die fraglichen Ver- lustscheinforderungen würden klarerweise zum in der Schweiz gebuchten "Retail & Corporate"-Geschäftsbereich gehören. Denn die Geschäftszweige "Retail & Corporate" sowie "Wealth Management" seien gemäss Vermögensübertragungs- vertrag nur i nsowei t an die Gesuchstellerin übertragen worden, als diese im "Boo- king Center in der Schweiz" gebucht worden seien (mit Verweis auf Urk. 7/6 Bst. A und Urk. 7/6 S. 8 Ziff. 1/i). Was jedoch konkret im Booking Center Schweiz verbucht worden sei, habe die Gesuchstellerin nicht nachgewiesen. Es bleibe da- her nicht nachvollziehbar, ob die Verlustscheinforderungen von der A._____ AG an die Gesuchstellerin übertragen worden seien. Durch welche Geschäftseinheit die Verlustscheinsbewirtschaftung erfolgt sein solle, sei schliesslich ohnehi n ni cht
von Belang, da diese auch bei entsprechendem Nachweis gerade in Konzernver- hältnissen nichts über die Berechtigung an einer Forderung aussage. Nachdem die Gesuchstellerin auch keine anderen Urkunden i ns Recht gerei cht habe, die den Gläubigerwechsel nachweisen würden, misslinge ihr der Nachweis ihrer Aktivlegitimation. Dies müsse zur Abweisung des Rechtsöffnungsgesuchs führen. D aran würde auch ni chts ändern, wenn einem Teil der Lehre gefolgt werden wür- de, die aus Art. 71 Abs. 1 lit. b FusG e contrario ableite, dass eine pauschale Be- zei chnung der zu übertragenden Aktiven genüge, sofern es si ch ni cht um Grund- stücke, Wertpapiere und immaterielle Werte handle. Denn auch diese Lehrmei- nung setze einschränkend voraus, dass die übertragenen Vermögensgegenstän- de aufgrund der Umschreibung bestimmbar sein müssten, wobei der notwendige Präzisierungsgrad des Inventars letztlich von den konkreten Umständen abhänge. Diesfalls wäre eine Pauschalisierung jedoch nur insoweit zulässig – so die Vor- i nstanz –, als die zu übertragenden Vermögensgegenstände dennoch eindeutig bestimmbar blieben. Aufgrund der im Übertragungsvertrag gewählten Formulie- rungen gehe jedenfalls nicht klar hervor, dass die von der Gesuchstellerin in Be- treibung gesetzten Verlustscheinforderungen Teil der 30'265 Forderungen seien, welche zufolge Vermögensübertragung von der A._____ AG an die Gesuchstelle- rin übertragen worden seien. Selbst bei Annahme der Zulässigkeit einer pauscha- len Umschreibung gemäss diesen Autoren würde es im vorliegenden Fall an der gemäss Art. 71 Abs. 1 lit. b FusG erforderlichen Eindeutigkeit fehlen. Diese Ein- deutigkeit sei jedoch gerade auch zum Nachweis der Aktivlegitimation erforderlich (Urk. 21 S. 4 ff.). 5. Die Gesuchstellerin moniert mit ihrer Beschwerde ei ne unri chti ge Anwen- dung von Art. 71 Abs. 1 lit. b FusG und bri ngt i m Wesentli chen Folgendes vor: a) Der von der Vorinstanz vertretene Anwendungsbereich der "individuellen Bezei chnung" der zu übertragenden Vermögenswerte sei bundesrechtswidrig: Aus dem Gesetzeswortlaut gehe bereits hervor, dass Forderungen (wie die vor- liegende) nur pauschal bezeichnet werden müssten, zumal sie weder Grundstü- cke noch Wertpapiere oder immaterielle Werte darstellen würden. Dies werde un-
ter anderem auch von BE RE TTA i n i hrer Kommentierung zur Anwendung von Art. 71 Abs. 1 lit. b FusG (ZK FusG-Beretta), die übrige Lehre (mit Hinweis auf di- verse Kommentare), die Praxis der Handelsregisterämter sowie die Rechtspre- chung des Obergerichts Zürich (mit Hinweis auf Geschäfts-Nr.: NP140012-O, Ur- teil vom 19. Dezember 2014 sowie auf einen Entscheid des Regionalgerichts Oberland, Zivilabteilung, vom 29. September 2016 [Urk. 24/3]) bestätigt. b) Sodann habe die Vorinstanz in ihrer Alternativbegründung die "pauschale Bezeichnung" der zu übertragenden Vermögenswerte bundesrechtswidrig ange- wandt. Indem die Vorinstanz eine "eindeutige Bestimmbarkeit" der zu übertragen- den Vermögensgegenstände voraussetze, stelle sie überhöhte Anforderungen an die "pauschale Bezeichnung" und verwische die Unterschiede zur "individuellen Bezei chnung". Von der Lehre werde lediglich "Bestimmbarkeit" verlangt (mit Hin- weisen). Das Zürcher Obergericht habe die Zulässigkeit einer "pauschalen Be- zeichnung" der zu übertragenden Vermögenswerte ebenfalls bejaht, sofern diese bestimmbar seien. Die Handelsregisterämter würden sogar einen blossen Ver- weis auf die Bilanz genügen lassen. Ausserdem habe die Vorinstanz entgegen ih- ren eigenen Ausführungen die konkreten Umstände des Einzelfalles nicht berück- sichtigt (Einhaltung des Bankgeheimnisses, Übertragung eines Betriebsteils, Be- rücksichtigung der "schieren" Grösse des Betriebs/-teils und damit Unmöglichkeit einer genaueren Bezeichnung der zu übertragenden Vermögenswerte, Berück- sichtigung, dass keine Übertragung an eine gruppenfremde Drittpartei erfolgt sei, sondern eine konzerninterne Spaltung). c) Schliesslich umfasse der Begriff G ESCHÄFT den "Retail & Corporate" sowie den "Wealth Management" Unternehmensbereich der A._____ AG, sofern die Forderungen im "Booking Center Schweiz" gebucht worden seien. Das "Retail & Corporate"-Geschäft der A._____ AG sei gemäss dem allgemeinen Wortgebrauch das Retailbankgeschäft der A._____ AG mi t natürli chen Personen und Unterneh- men. Das "Booking Center Schweiz" umfasse all jene Geschäfte, welche in der Schweiz gebucht worden seien. Vor diesem Hintergrund sei offensichtlich, dass die in den Verlustscheinen ausgewiesenen Forderungen vom Vermögensübertra- gungsvertrag umfasst seien. Aus den [vorgelegten] Verlustscheinen gehe hervor, dass die Forderungen aus dem Kreditgeschäft der C._____ bzw. der D._____-
Bank mi t natürli chen Personen stammen und sich auf eine Solidarbürgschaft zu einer Schweizer Aktiengesellschaft mit Sitz in E._____ beziehen würden. Nach deren Übertragung auf die A._____ AG hätten sie zum Retailbankgeschäft der A._____ AG gehört, mithin zum Betriebsteil "Retail & Corporate" (mit Hinweis auf Urk. 7 S. 2 Rz. 3). Nachdem sowohl die ursprüngliche Gläubigerin und deren Rechtsnachfolgerinnen als auch der Schuldner ständig ihren Sitz oder Wohnsitz in der Schweiz gehabt hätten und der Gesuchsgegner darüber hinaus Bürger von F._____ SG sei, würden die Forderungen daher einen ausschliesslichen Bezug zur Schwei z aufwei sen. Damit sei offensichtlich, dass diese durch die A._____ AG in der Schweiz bzw. im "Booking Center Schweiz" gebucht worden seien (mit Hinweis auf Urk. 7 S. 2 Rz. 3). Die diesbezüglichen Ausführungen der Vori nstanz erwiesen sich daher als überspitzt formalistisch. Entsprechend habe die Gesuch- stellerin nachgewiesen, dass die in den Verlustscheinen ausgewiesenen Forde- rungen Teil des "Retail & Corporate"-Geschäfts der A._____ AG gewesen und im "Booking Center Schweiz" gebucht worden seien. Die diesbezüglichen Ausfüh- rungen der Vorinstanz seien damit offensichtlich unhaltbar und aktenwidrig (Urk. 20). 6. Die Vorinstanz hielt zutreffend fest, dass grundsätzli ch nur dem durch den Rechtsöffnungstitel ausgewiesenen Gläubiger Rechtsöffnung erteilt werden darf. Das Gericht habe die Frage, ob der Betreibende der Berechtigte aus dem Titel sei, von Amtes wegen zu prüfen. Fehle es an einer Gleichheit, sei das Gesuch mangels Aktivlegitimation abzuweisen. Einem anderen Gläubiger könne die Rechtsöffnung erteilt werden, wenn er die Stelle des im Rechtsöffnungstitel be- zeichneten Gläubigers einnehme und der Gläubigerwechsel durch Urkunden be- wiesen sei. Sei di e Berechti gung ni cht lückenlos durch Urkunden ausgewiesen, ergebe sie sich nicht eindeutig aus dem Gesetz oder bestünden Zweifel über die Identität des Betreibenden mit dem Berechtigten, sei das Begehren abzuweisen (Urk. 20 E. 2.2.; mit Verweis auf BGE 132 III 140 Erw. 4.1.1 = Pra 2006 Nr. 133 S. 919; BSK SchKG I-Staehelin, Art. 82 N 73; Stücheli, Die Rechtsöffnung , S. 169 f.).
Damit ist die Berechtigung der Gesuchstellerin im vorliegenden Rechtsöffnungs- verfahren nicht zweifelsfrei erstellt. D er vori nstanzli che Entscheid ist damit zu be- stätigen und die Beschwerde abzuweisen. 8. a) Die Entscheidgebühr für das Beschwerdeverfahren ist in Anwendung von Art. 48 i.V.m. Art. 61 Abs. 1 GebV auf Fr. 750.– festzusetzen. Die Gerichtskosten sind ausgangsgemäss der Gesuchstellerin aufzuerlegen (Art. 106 Abs.1 ZPO). b) Überdies hat die Gesuchstellerin dem (anwaltlich vertretenen) Gesuchsgegner für das Beschwerdeverfahren eine nach den Vorschriften der Verordnung über die Anwaltsgebühren (AnwGebV) zu bemessende Parteientschädigung zu bezahlen (Art. 105 Abs. 2 und Art. 106 Abs. 1 ZPO). Diese ist, ausgehend von einem Streitwert von Fr. 10'317.30 auf Fr. 800.–, zuzüglich eines Mehrwertsteuerzu- schlags von 8 %, und damit auf Fr. 864.– festzusetzen (§ 4 Abs. 1 in Verbindung mit § 9 und § 13 Abs. 1 und 2 AnwGebV). Es wird erkannt: 1. Die Beschwerde wird abgewiesen. 2. Die Entscheidgebühr für das Beschwerdeverfahren wird auf Fr. 750.– fest- gesetzt. 3. Die Kosten für das Beschwerdeverfahren werden der Gesuchstellerin aufer- legt und mit ihrem Kostenvorschuss verrechnet. 4. Die Gesuchstellerin wird verpflichtet, dem Gesuchsgegner für das Be- schwerdeverfahren eine Parteientschädigung von Fr. 864.– zu bezahlen. 5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien sowie an die Vorinstanz, je gegen Empfangsschein. D i e ersti nstanzli che n Akten gehen nach unbenütztem Ablauf der Rechtsmit- telfrist an die Vorinstanz zurück.
Züri ch, 18. Mai 2017
Obergericht des Kantons Zürich I. Zivilkammer
Die Gerichtsschreiberin:
lic. iur. C. Faoro versandt am: sf