Obergericht des Kantons Zürich II. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: PS170165-O/U
Mitwirkend: Oberrichter lic. i ur. P. Diggelmann, Vorsitzender, Oberrichterin lic. i ur. E. Li chti Aschwanden und Oberrichter lic. i ur. et phil. D. Glur sowie Gerichtsschreiberin lic . i ur. O. Canal Beschluss und Urteil vom 7. August 2017 i n Sachen
A._____ AG, Klägerin und Beschwerdeführerin,
gegen
B._____, Beklagter und Beschwerdegegner,
betreffend Einsprache gegen Arrestbefehl
Beschwerde gegen ein Urteil des Einzelgerichtes des Bezirksgerichtes Bülach vom 13. Juli 2017 (EQ170014)
Erwägungen:
1.1. Die Parteien standen sich vor Vorinstanz in einem Arrestverfahren gegen- über. Mit Eingabe vom 10. März 2017 stellte der Beklagte und Beschwerdegegner (nachfolgend Gläubiger) beim Einzelgericht am Bezirksgericht Bülach (nachfol- gend Vorinstanz) ein Arrestbegehren (vgl. act. 2/1). Am 16. März 2017 erliess die Vorinstanz einen Arrestbefehl für eine Forderung von Fr. 621'800.– basierend auf einen von den Parteien in einem Schlichtungsverfahren geschlossenen Vergleich vom 19. April 2016 bzw. den diesbezüglichen Abschreibungsentscheid (vgl. act. 2/3). Die daraufhin von der Klägerin und Beschwerdeführerin (nachfolgend Schuldnerin) am 11. April 2017 erhobene Arresteinsprache wies die Vorinstanz mit Urteil vom 13. Juli 2017 ab (vgl. act. 9 = act. 12 = act. 14, nachfolgend zitiert als act. 12). Dagegen erhob die Schuldnerin mit Eingabe vom 31. Juli 2017 (Da- tum Poststempel) rechtzeitig Beschwerde beim Obergericht und stellte folgende Anträge (act. 13, zur Rechtzeitigkeit vgl. act. 10): " 1. Die Beschwerde sei gutzuheissen und der mit Arrestbefehl vom 16. März 2017 angeordnete, am 20. März 2017 vollzogene (Arrest Nr. 136 des Betreibungs- amtes Kloten) und mit Urteil des Einzelgerichts im summarischen Verfahren des Bezirksgerichts Bülach vom 13. Juli 2017 bestätigte Arrest (Geschäfts-Nr. EQ170014-C/U) sei vollumfänglich aufzuheben. 2. Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten des Beschwerdegeg- ners." In prozessualer Hi nsi cht ersucht die Schuldnerin um Ertei lung der aufschiebenden Wirkung und beantragt die Sistierung des vorliegenden Verfahrens (vgl. dazu E. 3. und E. 6. unten). 1.2. Auf die Einholung eines Kostenvorschusses sowie einer Beschwerdeantwort wurde abgesehen bzw. verzichtet (Art. 98 ZPO und Art. 322 Abs. 1 ZPO). Die vor- instanzlichen Akten wurden beigezogen (act. 1-10). Das Verfahren ist spruchrei f.
2.1. Ersti nstanzli che Arresteinspracheentscheide können mit Beschwerde nach der ZPO angefochten werden (Art. 278 Abs. 3 SchKG). Mit der Beschwerde kann unrichtige Rechtsanwendung und offensichtlich unrichtige Feststellung des Sach- verhalts geltend gemacht werden (Art. 320 ZPO). Die beschwerdeführende Partei hat dabei im Einzelnen darzulegen, weshalb der angefochtene Entscheid unrichtig sein soll, und sie hat sich mit der Argumentation im angefochtenen Entscheid auseinander zu setzen (ZK ZPO-F REIBURGHAUS/AHFELDT, 3. A., Art. 321 N 15, BGE 138 III 374 E. 4.3.1. = Pra 102 [2013] Nr. 4, am Beispiel der Berufung, und umso mehr in der Beschwerde). 2.2. Die vorliegende Beschwerde wurde innert der Rechtsmittelfrist schriftlich, mit Anträgen versehen und begründet bei der Kammer als zuständige Rechtsmittel- instanz eingereicht. Die Schuldnerin ist durch den angefochtenen Entscheid be- schwert und zur Beschwerde legitimiert. Es ist daher auf die Beschwerde einzu- treten. 2.3. Die Schuldneri n wirft der Vorinstanz i m Wesentli chen ei ne unri chti ge Rechtsanwendung bzw. unrichtige Sachverhaltsfeststellung vor. Sie macht gel- tend, die Vorinstanz habe das Vorliegen eines Arrestgrundes im Si nne von Art. 271 Abs. 1 Ziff. 6 SchKG zu Unrecht bejaht (vgl. E. 4. unten) und das Vorlie- gen einer pfandgesicherten Forderung zu Unrecht verneint (vgl. E. 5. unten). Zur Höhe der Arrestforderung und zum Arrestgegenstand äussert sich die Schuldne- ri n ni cht. 3. 3.1. Das Gericht kann ein Verfahren sistieren, wenn die Zweckmässigkeit dies verlangt. Das Verfahren kann namentlich sistiert werden, wenn der Entscheid vom Ausgang eines anderen Verfahrens abhängig ist (Art. 126 Abs. 1 ZPO). Eine Sis- tierung mit Blick auf ein anderes Verfahren kommt ni cht nur i n Frage, wenn di eses eine identische Klage zwischen den gleichen Parteien betrifft; sie kann etwa auch zur Vermeidung inkohärenter Entscheide oder deshalb erfolgen, weil eine bedeu-
tende Vereinfachung des zu sistierenden Verfahrens erwartet werden kann (ZK ZPO-STAEHELIN, 3. A., Art. 126 N 3; BK ZPO I-FREI, Art. 126 N 3; KAUFMANN, DI- KE-Komm-ZPO, 2. A., Art. 126 N 8). Da eine Sistierung regelmässig zu einer Ver- fahrensverzögerung führt, darf sie im Lichte des in Art. 124 Abs. 1 ZPO statuier- ten Beschleunigungsgebots indessen nicht leichthin angeordnet werden; sie sollte die Ausnahme bilden, einem echten Bedürfnis entsprechen und nur dann erfol- gen, wenn triftige objektive Gründe vorliegen, welche die Fortsetzung des Verfah- rens verunmöglichen oder als offenkundig unzweckmässig erscheinen lassen (ZK ZPO-S TAEHELIN, 3. A., Art. 126 N 4, BK ZPO I-FREI, Art. 126 N 1). Die Anforde- rungen an die Abhängigkeit von der Entscheidung in einem anderen Verfahren si nd hoch; i m Ei nzelfall i st genau und kri ti sch zu prüfen, wie eng der Sachzusam- menhang zwischen den beiden Verfahren wirklich ist und ob das Ergebnis des anderen Verfahrens effektiv eine entscheidende präjudizielle Wirkung auf das zu sistierende Verfahren hat (OFK ZPO-J ENNY, 2. A., Art. 126 N 6; BK ZPO I-FREI, Art. 126 N 4). 3.2. D i e Schuldneri n ersucht um Si sti erung des vorliegenden Verfahrens bis zum Entschei d des bundesgerichtlichen Verfahrens 5A_220/2017 mit der Begründung, in beiden Verfahren stelle sich die gleiche Rechtsfrage. Aus Gründen der Pro- zessökonomie mache es daher wenig Sinn, das vorliegende Verfahren durchzu- führen und ein weiteres bundesgerichtliches Verfahren zu provozieren. Denn je nach Ausgang des bundesgerichtlichen Verfahrens habe das Obergericht die Er- wägungen des Bundesgerichts zu berücksichtigen. Ausserdem habe das Bun- desgericht ihrer Beschwerde die aufschiebende Wirkung erteilt. Somit sei ihre bundesgerichtliche Beschwerde nicht als aussichtslos zu betrachten (vgl. act. 13 S. 3). 3.3. Um welche "Rechtsfrage" es sich handelt, geht aus der Begründung des Sis- ti erungsantrags der Schuldneri n ni cht ohne Weiteres hervor. Vorab ist daher – zur besseren Verständlichkeit – Folgendes anzumerken: Gegenstand des bundesge- richtlichen Verfahrens ist der Entscheid der Kammer als obere kantonale Auf- sichtsbehörde über Schuldbetreibung und Konkurs vom 1. März 2017 mit der Ge- schäfts-Nr. PS160191 (vgl. act. 2/2/7 = act. 15/2 und act. 15/3). In diesem Verfah-
ren hatte die Kammer über die Gültigkeit der Konkursandrohung zu befinden. Die Schuldneri n brachte in diesem Beschwerdeverfahren zusammengefasst vor, sie habe den anlässlich der Schlichtungsverhandlung vom 19. April 2016 geschlos- senen Vergleich innert der 10-tägigen Widerrufsfrist abgelehnt. Demzufolge sei der von ihr erhobene Rechtsvorschlag in der fraglichen Betreibung ni cht aufgeho- ben worden. Di e Konkursandrohung sei daher zu Unrecht erfolgt. Die Kammer erwog dazu im Wesentlichen, der von der Schuldnerin geltend gemachte Widerruf und damit die Gültigkeit des Vergleichs bzw. des Abschreibungsentscheids könne i m aufsi chtsrechtli che n Beschwerdeverfahren nicht mehr überprüft werden. Der Vergleich vom 19. April 2016 stelle zusammen mit der Vollstreckbarkeitsbeschei- nigung des Friedensrichters vom 31. Mai 2016 einen rechtskräftigen und voll- streckbaren Entscheid dar. In diesem Vergleich habe die Schuldneri n den in der fraglichen Betreibung erhobenen Rechtsvorschlag im Umfang von Fr. 621'800.– zurückgezogen. Folglich sei der Gläubiger berechtigt gewesen, die Fortsetzung der Betreibung zu verlangen. Die Androhung des Konkurses an die Schuldnerin sei somit rechtens erfolgt (vgl. act. 15/2, OGer ZH PS160191 E. 7.). In i hrer Ein- gabe ans Bundesgericht wiederholte die Schuldnerin i m Wesentli chen i hren Standpunkt (vgl. act. 15/4). Inwiefern sich das mit dem bundesgerichtlichen Verfahren verfolgte Ziel, nämlich die Aufhebung der Konkursandrohung, auf das vorliegende Verfahren auswirken bzw. der bundesgerichtliche Entscheid eine entscheidende präjudizielle Wirkung auf das vorliegende Verfahren haben könnte, hat die Schuldnerin weder dargetan noch ist dies ersichtlich. D enn würde das Bundesgericht die Beschwerde der Schuldnerin gutheissen, würde dies bedeuten, dass die Konkursandrohung auf- gehoben würde. Würde das Bundesgericht den angefochtenen Entscheid hi nge- gen bestätigen und würde daraufhin allenfalls der Konkurs eröffnet, fielen die (verarrestierten) Vermögenswerte in die Konkursmasse (vgl. Art. 199 Abs. 1 SchKG). Beides hätte für das vorliegende Arrestverfahren keinen Ei nfluss. Zudem ist keine bedeutende Vereinfachung des zu sistierenden Verfahrens zu erwarten. Aus diesen Gründen ist das Sistierungsgesuch abzuweisen.
4.2. Die Vorinstanz erwog im Wesentlichen, der von den Parteien anlässlich der Schli chtungsver ha ndl ung geschlossene Vergleich vom 19. April 2016 habe die Wirkung eines rechtskräftigen Entscheides und stelle grundsätzlich einen definiti- ve n Rechtsöffnungstitel im Sinne von Art. 271 Abs. 1 Ziff. 6 SchKG dar. Sei in ei- nem Vergleich ein Widerrufsvorbehalt angebracht worden, so trete die Wirkung erst mit unbenutztem Ablauf der vereinbarten Widerrufsfrist ein. Zusammen mit der gerichtlichen Abschreibung resp. der Bestätigung des unbenutzten Ablaufs der Widerrufsfrist (Vollstreckbarkeitsbescheinigung) bilde der eingereichte Ver- gleich einen vollstreckbaren Titel und damit einen definitiven Rechtsöffnungstitel
i m Si nne von Art. 271 Abs. 1 Ziff. 6 SchKG. Die Vorbringen der Schuldnerin, wo- nach sie den Vergleich vom 19. April 2016 fristgerecht widerrufen habe und dieser daher nichtig sei, seien im Einspracheverfahren unbehelfli ch. Dies hätte die Schuldnerin mit einem gegen die Abschreibungsverfügung und/oder die Voll- streckbarkeitsbescheinigung erhobenen Rechtsmittel geltend machen müssen (vgl. act. 12 E. 3.3.2. und E. 3.3.3.). 4.3. D i e Schuldneri n stellt si ch – wie bereits vor Vorinstanz (vgl. act. 5) – kurz zusammengefasst auf den Standpunkt, sie habe den Vergleich innert Frist wirk- sam widerrufen. Da ein Widerruf ex tunc wirke, habe es auch keinen Vergleich mehr gegeben, den sie mit Revision hätte anfechten können. Zudem sei die Er- wägung der Vorinstanz, wonach die Schuldnerin die Abschreibungsverfügung hät- te anfechten müssen, falsch. Es gebe dagegen kein Rechtsmittel. Indem der Frie- densrichter i m Nachhinein dem Vergleich eine Abschreibungsverfügung hi nzuge- fügt habe, habe er ihr das Widerrufsrecht entzogen. Dadurch seien die Grundsät- ze des Vertrauensschutzes und der Rechtmässigkeit tangiert. Der Vergleich sei daher ni chti g und ei n Rechtsmittel sei weder erforderlich noch möglich gewesen. Somit liege auch kei n Arrestgrund i m Si nne von Art. 271 Abs. 1 Ziff. 6 SchKG vor (vgl. act. 13 S. 7-10). Weiter bringt die Schuldneri n – wie schon vor Vorinstanz (vgl. act. 5) – vor, der Vergleich sei auch ohne Widerruf dahingefallen, weil der Friedensrichter – entgegen Ziffer 3 des Vergleichs – die bei ihm hinterlegten In- haberaktien der A._____ AG dem Gläubiger retourniert habe. Damit habe der Friedensrichter ei ne Abwi cklung Zug um Zug verunmögli cht. Zudem habe der Gläubiger durch die Rücknahme der Aktien dem Widerruf implizit zugestimmt bzw. sei er selbst von einem wirksamen Widerruf ausgegangen (vgl. act. 13 S. 10 f.). 4.4. Die Anfechtungsmöglichkeiten eines Vergleichs wurden bereits im Entscheid der Kammer vom 1. März 2017 ausführli ch erläutert (act. 15/2, PS160191). Um Wiederholungen zu vermeiden kann auf di ese Ausführunge n verwiesen werden. D i e Schuldneri n hat den Vergleich bzw. die Abschreibungsverfügung – wie sie selbst ausführt – nie angefochten. Ein nicht angefochtener gerichtlicher Vergleich erwächst auch dann in Rechtskraft, wenn er an einem Mangel leidet. Soweit die
Schuldnerin auch im vorliegenden Verfahren wieder vorbringt, sie habe den Ver- gleich widerrufen oder der Vergleich sei nicht mehr gültig, weil der Friedensrichter die Aktien dem Gläubiger herausgegeben habe, so ist dies unbeachtlich. Die Schuldneri n hätte den Vergleich bzw. die Abschreibungsverfügung vom 19. April 2016 anfechten müssen und – entgegen ihrer Ansi cht – auch können. Indem sie dies unterlassen hat, ist der Vergleich rechtskräftig und damit sowohl für die Par- teien als auch für weitere Gerichtsverfahren verbindlich. Die Gültigkeit des Ver- glei chs kann im Arrestverfahren nicht mehr in Frage gestellt bzw. i nhaltli ch über- prüft werden (vgl. zum Ganzen auch act. 15/2, PS160191 E. 6.3.). Die Vorinstanz ist demnach zu Recht von einem Arrestgrund i.S.v. Art. 271 Abs. 1 Ziff. 6 SchKG ausgegangen. Die Beschwerde ist in diesem Punkt abzuweisen. 5. 5.1. In B e zug auf die Arrestforderung erhebt die Schuldnerin die Einrede der Pfandsicherheit. Sie begründet dies damit, dass der Gläubiger wieder unmittelba- rer Besitzer der dem Friedensrichter treuhänderisch übergebenen Inhaberaktien und nach wie vor Eigentümer der Aktien sei. Im Ergebnis befinde sich dieser da- her in der gleichen Position wie ein Gläubiger, der sich Aktien sicherheitshalber habe übertragen lassen. Es sei von einem funktionalen Begriff des Pfandrechts auszugehen und die Werthaltigkeit der Aktien der A._____ AG sei im Verfahren nicht bestritten worden. Daher könne entgegen der vorinstanzlichen Ansicht ohne Weiteres von einem den Arrest ausschliessenden Pfandrecht ausgegangen wer- den (vgl. act. 13 S.11 f.) . 5.2. Ein Pfandrecht ist ein beschränktes dingliches Recht des Pfandgläubigers an einer Sache oder einem Recht, welches in der Regel zur Sicherung einer For- derung bestellt wird. In Ziffer 3 des zwischen den Parteien geschlossenen Ver- gleichs wurde vereinbart, dass der Schuldner die Aktien Nr. ... - ... der A._____ AG dem Friedensrichter treuhänderisch übergibt, und sobald der Schuldner von der Gläubigerin den Betrag von Fr. 621'800.– erhalten hat, erteilt der Schuldner dem Friedensrichter die Ermächtigung, die Aktien der Gläubigerin herauszugeben (vgl. act. 2/2/4 = act. 6/5 = act. 15/6). Inwi efern nun durch di e – aus welchen Gründen auch immer erfolgte – Rückübertragung der Aktien an den Gläubiger ei n
Pfandrecht bestellt worden sein soll, begründet die Schuldnerin nicht. Sie behaup- tet auch nicht, sie habe dem Gläubiger diese Aktien zur Sicherung der Forderung von Fr. 621'800.– übertragen (lassen). Ferner äussert si ch di e Schuldneri n auch nicht zum Wert der Aktien, so dass selbst bei Vorliegen eines Pfandrechts, unge- wiss bliebe, ob bzw. bis zu welcher Höhe die Arrestforderung gesichert wäre. Ei ne Pfandsicherung ist somit zu verneinen und die Beschwerde ist auch aus diesem Grund abzuweisen. 6. Da sogleich ein Endentscheid gefällt werden kann, erübrigt sich ein Entscheid über den Antrag der Schuldnerin, der Beschwerde sei die aufschiebende Wirkung zu erteilen. 7. 7.1. Bei diesem Ausgang des Verfahrens wird die Schuldnerin kostenpflichtig (Art. 106 Abs. 2 ZPO). Die Entscheidgebühr beträgt Fr. 1'500.– (Art. 61 Abs. 1 i.V.m. Art. 48 GebV SchKG). 7.2. Parteientschädigungen für das Beschwerdeverfahren si nd kei ne zuzuspre- chen: D er Schuldneri n ni cht, wei l sie unterli egt, dem Gläubiger ni cht, da i hm keine Umtriebe entstanden sind, die es zu entschädigen gölte. Es wird beschlossen: 1. Das Sistierungsgesuch wird abgewiesen. 2. Das Gesuch um Erteilung der aufschiebenden Wirkung wird abgeschrieben. 3. Schri ftli che Mi ttei lung und Rechtsmi ttelbelehrung mit nachfolgendem Er- kenntni s.
Es wird erkannt: 1. Die Beschwerde wird abgewiesen. 2. Die zweitinstanzliche Entscheidgebühr wird auf Fr. 1'500.– festgesetzt. 3. Die Kosten für das zweitinstanzliche Verfahren werden der Beschwerdefüh- rerin auferlegt. 4. Es werden keine Parteientschädigungen zugesprochen. 5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an den Beschwerdegegner unter Bei- lage von act. 13 (inkl. Beilagenverzeichnis), sowie an die Vorinstanz, an das Betreibungsamt Kloten und an die Obergerichtskasse, je gegen Empfangs- schein. Die erstinstanzlichen Akten gehen nach unbenütztem Ablauf der Rechtsmit- telfrist an die Vorinstanz zurück. 6. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist i nnert 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht, 1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be- schwerde ri chten si ch nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42 des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG). Dies ist ein Entscheid über vorsorgliche Massnahmen im Sinne von Art. 98 BGG. Es handelt sich um eine vermögensrechtliche Angelegenheit. Der Streitwert beträgt Fr. 621'800.–. Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung.
Obergericht des Kantons Zürich II. Zi vi lk a mme r
Die Gerichtsschreiberin:
lic. iur. O. Canal versandt am: 8. August 2017