Obergericht des Kantons Zürich I. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: NP160009-O/U
Mitwirkend: Oberrichterin Dr. L. Hunziker Schnider, Vorsitzende, Oberrichterin Dr. M. Schaffitz und Oberrichter lic. i ur. M. Spahn sowie Gerichts- schreiber lic. iur. M. Kirchheimer Beschluss vom 30. August 2016
i n Sachen
A._____, Beklagter und Berufungskläger
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. X._____,
gegen
1, 2 vertreten durch Rechtsanwalt MLaw Y._____,
betreffend Forderung
Berufung gegen ein Urteil des Einzelgerichts im vereinfachten Verfahren am Bezirksgericht Hinwil vom 23. Dezember 2015 (FV140012-E)
Rechtsbegehren: der Kläger und Berufungsbeklagten (Urk. 2 S. 2): "Es sei der Beklagte zu verpflichten, den Klägern die in Betreibung ge- setzte Forderung in der Höhe von Fr. 26'175.– zuzügli ch Zi ns von 5% seit 23. April 2013 zu bezahlen und es sei der Rechtsvorschlag in der Bertreibung Nr. ... des Betreibungsamtes Rüti (Zahlungsbefehl vom 9. Dezember 2013) in diesem Umfang zu beseitigen. Unter Kosten- und Entschädigungsfolge (zzgl. MwSt) zulasten des Be- klagten." des Beklagten und Berufungsklägers (Urk. 15 S. 1): "1. Es sei die Teilklage ("Anerkennungs- und Arrestprosequierungs- klage") der beiden Kläger B._____ und C._____ gegen den Be- klagten A._____ vom 3. April 2014 vollumfänglich abzuweisen und damit der Arrest gemäss Arrestbefehl vom 28. November 2013, Gesch. Nr. EQ130008-E, Arrest-Nr. ... des BA Rüti ZH, vollständig aufzuheben. 2. Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten der bei- den Kläger." Urteil des Bezirksgerichts Hinwil vom 23. Dezember 2015: (Urk. 21 = Urk. 26 S. 29 f.) 1. In Gutheissung der Klage wird der Beklagte verpflichtet, den Klägern die eingeklagte Forderung in der Höhe von Fr. 26'175.– zuzügli ch Zi ns von 5% seit 30. August 2013 zu bezahlen. 2. Der Rechtsvorschlag des Beklagten in der Betreibung Nr. ... des Betrei- bungsamtes Rüti ZH (Zahlungsbefehl vom 9. Dezember 2013) wird in die- sem Umfang aufgehoben. 3. Die von den Klägern geleistete Sicherheit nach Art. 273 Abs. 1 SchKG im Betrage von Fr. 7'000.– wird diesen nach Eintritt der Rechtskraft des vorlie- genden Entscheids herausgegeben. 4. Die Entscheidgebühr wird auf Fr. 3'650.– festgesetzt.
Erwägungen: I. 1. Sachverhalt 1.1 Gegenstand des vorliegenden Prozesses bildet gemäss nicht beanstandeter Feststellung der Vorinstanz (Urk. 26 S. 2) eine Arrestprosequierungsklage der Kläger und Berufungsbeklagten (fortan Kläger) gegen den Beklagten und Beru- fungskläger (fortan Beklagter). Die Kläger fordern im Rahmen einer Teilklage Fr. 26'175.– zuzügli ch Zi ns von 5% seit 23. April 2013 aus einer geschäftlichen Zusammenarbeit mit dem Beklagten, bei welcher es insbesondere um den Ver- kauf von Inhaberaktien der D._____ AG ging. 1.2 Nach Darstellung der Kläger bildeten die Parteien eine einfache Gesellschaft mit dem Zweck der Veräusserung von Inhaberaktien der D._____ AG. Der dabei erzielte Gewinn sollte gestützt auf eine mündliche Vereinbarung unter den Partei- en aufgeteilt werden. Der Beklagte habe die erwähnten Inhaberaktien eigenmäch- tig verkauft, ohne mit den Klägern vereinbarungsgemäss abzurechnen, weshalb i hnen die streitgegenständliche Forderung auf Gewinnherausgabe zustehe. 1.3 Der Beklagte seinerseits bestreitet den Bestand der von den Klägern vorge- brachten mündlichen Vereinbarung. Gemäss seiner D arstellung vereinbarten die Parteien lediglich die gegenseitige Ausrichtung einer Provision bei Vermittlung von Käufern für die Inhaberaktien. Mangels Beteiligung der Kläger hi nsi chtli ch dem konkret eingeklagten Aktienverkauf schulde der Beklagte i hnen ni chts. 2. Prozessverlauf 2.1 Nach durchgeführtem Arrestverfahren (Urk. 6/4) erhoben die Kläger mit Ein- gabe vom 3. April 2014 beim Bezirksgericht Hinwil die vorliegende Arrestprose- quierungsklage mit den eingangs wiedergegebenen Anträgen (Urk. 2).
2.2 Am 10. November 2014 fand die erstinstanzliche Hauptverhandlung statt (Prot. I S. 6-21), anlässlich welcher die Parteien einen Vergleich schlossen, wo- nach der Beklagte sich zu einer Zahlung von Fr. 50'000.– bis zum 20. Dezember 2014 verpflichtete, andernfalls der Vergleich dahinfalle und der Prozess fortge- führt werde (Urk. 17). Mi t Schreiben vom 9. Januar 2015 teilten die Kläger der Vo- ri nstanz mit, dass keine Zahlung eingegangen und der Vergleich deshalb hi nfälli g geworden sei (Urk. 18). Am 6. März 2015 (Urk. 19) und 1. Juli 2015 (Urk. 20) er- suchte der Rechtsvertreter der Kläger die Vorinstanz um Mi ttei lung, i n welcher Form das Verfahren nun fortgeführt werde und wann mit dem nächsten Prozess- schritt gerechnet werden könne. Nachdem das Bezirksgericht weitere vier Monate untätig blieb, erkundigte sich Rechtsanwalt Y._____ am 30. Oktober 2015 erneut – diesmal telefonisch – nach dem Verfahrensstand bzw. nach dem weiteren Vor- gehen (Prot. I S. 23). Am 23. Dezember 2015 erliess die Vorinstanz schliesslich, ohne D urchführung wei terer Verfahrensschri tte, den eingangs wiedergegeben Entschei d, welcher am 7. Januar 2016 an die Parteien versandt wurde (Urk. 26). Somit verging zwischen der Mitteilung, dass der Vergleich gescheitert sei, und dem Versand des Urteils ziemlich genau ein Jahr. 2.3 Gegen das am 11. Januar 2016 zugestellte vorinstanzliche Urteil erhob der Beklagte rechtzeitig mit Eingabe vom 10. Februar 2016 Berufung (Urk. 25). Mit Verfügung vom 29. Februar 2016 (Urk. 28) wurde dem Beklagten Frist angesetzt, um für die Gerichtskosten des Berufungsverfahrens einen Vorschuss von Fr. 3'650.– zu leisten, welchen er innert erstreckter Frist bezahlte (Urk. 31 und 32). Mit Verfügung vom 11. April 2016 wurde den Klägern Frist zur Erstattung der Berufungsantwort angesetzt (Urk. 33). Am 20. April 2016 stellten die Kläger ein Gesuch um Sicherheitsleistung für die Parteientschädigung im Sinne von Art. 99 ZPO (Urk. 34). Am 18. Mai 2016 ging die Berufungsantwortschrift der Kläger ein (Urk. 38). Nachdem der Beklagte zum Gesuch um Sicherheitsleistung für die Par- teientschädigung Stellung nehmen konnte (Urk. 40), wurde er mit Verfügung vom 6. Juni 2016 verpflichtet, für die Entschädigung der Gegenpartei ei ne Si cherhei t von Fr. 4'600.– zu leisten (Urk. 42), was dieser fristgerecht tat (Urk. 43). Die Beru- fungsantwortschrift wurde dem Beklagten schliesslich mit Verfügung vom 4. Juli
2016 zur Kenntnisnahme zugestellt (Urk. 44), woraufhin sich dieser nicht mehr vernehmen li ess. 2.4 Die vorinstanzlichen Akten wurden beigezogen (Urk. 1-24). II. 1. Vorbringen der Parteien im ersti nstanzli chen Verfahren 1.1 Die Kläger führten vor Vori nstanz i m Wesentli chen aus, dass zwischen den Parteien bereits seit 2012 eine Zusammenarbeit bestehe. Dabei sei es insbeson- dere um den Verkauf von Inhaberaktien der D._____ AG gegangen. Der ur- sprüngliche Eigentümer der Akti en, E., sei an die Kläger herangetreten und habe angefragt, ob diese für ihn die genannten Inhaberaktien verkaufen könnten. E. habe jedoch im Rahmen der Aktienverkäufe auf ei genen Wunsch hi n ni cht namentli ch gegen aussen auftreten wollen. Die Parteien hätten daraufhin Rechtsanwalt F._____ aus Zü rich damit beauftragt, formell als Verkäufer aufzutre- ten. Für die Umsetzung dieses Vorhabens sei am 12. Dezember 2012 eine als "Abrechnungsvereinbarung" betitelte Übereinkunft zwi schen Rechtsanwalt F., der G. AG, vertreten durch den Kläger 1, und der H._____ Fi- nance GmbH, vertreten durch den Kläger 2, geschlossen worden (Urk. 3/10). Es sei zu mehreren Treffen zwischen den Parteien in der Kanzlei von Rechtsanwalt F._____ gekommen. Dort sei auch die erwähnte schriftliche Vereinbarung aufge- setzt worden. Der Beklagte selbst habe zwar darauf bestanden, nicht formell Par- tei der Abrechnungsvereinbarung zu werden, im Hintergrund habe er aber an den Aktienverkäufen gleichberechtigt mitgewirkt (Urk. 26 S. 4). Neben der schri ftli chen Abrechnungsvereinbarung sei zwischen den Klägern und dem Beklagten anlässlich der Treffen in der Kanzlei von Rechtsanwalt F._____ eine zweite, mündliche Vereinbarung geschlossen worden. Diese münd- liche Vereinbarung habe eine Zusammenarbeit der Parteien auf diversen Gebie- ten, insbesondere betreffend die gemeinsame Veräusserung der D._____-Aktien, vorgesehen. Die Parteien hätten unter anderem einen detaillierten Verteilschlüs-
sel für den Erlös aus den Aktienkäufen vereinbart. Diese Vereinbarung habe so- wohl bei formeller Kaufabwicklung über Rechtsanwalt F._____ als auch für den Fall, dass eine der Parteien die Aktien in eigenem Namen erwerben und wei ter- verkaufen sollte, Geltung gehabt. In der Folge sei es zu mehreren Kaufabwicklun- gen über Rechtsanwalt F._____ gekommen, bei denen der Erlös wie vereinbart aufgeteilt worden sei (Urk. 26 S. 5). Im Laufe der Zeit habe der Beklagte diese Vorgehensweise jedoch eigen- mächti g geändert. Er habe selbst i n vi er Tranchen von Rechtsanwalt F._____ In- haberaktien der D._____ AG erworben. Danach habe er diese Aktien gewinnbrin- gend an verschiedene Dritte weiterveräussert, wobei er den gesamten Verkaufs- erlös für sich behalten habe, anstatt vereinbarungsgemäss mit den Klägern abzu- rechnen. Insbesondere habe der Beklagte am 29. Juli 2013 mit I._____ ei nen Kaufvertrag über 10'000 Inhaberaktien der D._____ AG zu einem Kaufpreis von Fr. 58'000.– geschlossen. Gemäss dem vereinbarten Verteilschlüssel schulde der Beklagte den Klägern aus dieser Transaktion einen Betrag von Fr. 26'175.– (Urk. 26 S. 6 f.). Zwischen den Parteien habe nach Ansicht der Kläger eine einfache Gesell- schaft bestanden. Die Kläger hätten den Kontakt zum Eigentümer der Aktien her- gestellt und damit den Kaufgegenstand eingebracht. Der Beklagte habe wiederum Käufer für die Aktien ausfindig gemacht. Gemäss dem vereinbarten Verteilschlüs- sel hätten alle Parteien am Verkaufserlös teilhaben sollen. Der Beklagte habe je- doch in Verletzung seiner Treuepflicht und des Konkurrenzverbots die Aktien in eigenem Namen und auf eigene Rechnung erworben und wieder veräussert, ohne im Innenverhältnis mit den Klägern abzurechnen (Urk. 26 S. 7). 1.2 Zur Untermauerung ihrer Standpunkte offerierten die Kläger in ihrer Klage- schrift vom 3. April 2014 – nebst den eingereichten Urkunden – folgende Be- weismittel (vgl. Urk. 2 und Beweismittelverzeichnis zu Beginn von Urk. 3): - Parteibefragung der Kläger; - Zeugenbefragung von E._____ (Eigentümer der D._____ AG-Aktien); - Zeugenbefragung von Rechtsanwalt F._____;
Dass der Beklagte am 29. Juli 2013 einen Kaufvertrag über 10'000 Inhaber- aktien der D._____ AG für Fr. 58'000.– geschlossen habe, sei unbestritten. Aller- dings habe der Beklagte den Verkaufserlös ohne Weiteres behalten können, da nicht die Kläger I._____ als Käufer vermittelt hätten. Somit schulde der Beklagte den Klägern auch keine Provisionszahlung. Da die Kläger auch nicht anderweitig an diesem Aktienverkauf mitgewirkt hätten, sei der Beklagte nicht zur Abrechnung mit den Klägern verpflichtet, bzw. den Klägern stünden aus diesem Geschäft kei- ne fi nanzi ellen Ansprüche zu (Urk. 26 S. 9). Zu den rechtlichen Ausführungen der Kläger im Zusammenhang mit dem Bestand einer einfachen Gesellschaft brachte der Beklagte vor, den Parteien würde betreffend den Verkauf der Aktien die "affectio societatis" fehlen. Es sei nicht mit gemeinsamen Mitteln und Kräften ein gemeinsamer Zweck gefördert worden. Zudem hätten die Kläger nichts in die behauptete Gesellschaft einge- bracht, insbesondere nicht den Kontakt zu E.. Vielmehr sei zwischen den Parteien für die Vermittlung eines Käufers gegenseitig ein Provisionsanspruch vereinbart worden. Diese Vereinbarung entspreche einem Auftrag bzw. einem Mäklervertrag (Urk 26 S. 9 f.). 1.4 Zur Untermauerung seiner Standpunkte offerierte der Beklagte in seiner Klageantwort anlässlich der Hauptverhandlung vom 10. November 2014 folgende Beweismittel (vgl. Urk. 15): - Parteibefragung des Beklagten; - Parteibefragung der Kläger; - Zeugenbefragung von M. (Bekannter des Beklagten, welcher angeb- lich den Kontakt zu E._____ hergestellt hat); - Zeugenbefragung von E._____ (Eigentümer der D._____ AG-Aktien); - Zeugenbefragung von Rechtsanwalt F.; - Zeugenbefragung von K. (Käufer von D._____ AG-Aktien); - Zeugenbefragung von L._____ (Käufer von D._____ AG-Aktien); - Zeugenbefragung von I._____ (Käufer von D._____ AG-Aktien).
Aktienkaufvertrag des Beklagten mit einem Dritten miteinzubeziehen. Aus den Ak- ten und den Ausführungen der Parteien ergebe sich somit, dass sich die drei Be- teiligten zu einem partnerschaftlichen Zusammenwirken, einem Team, zusam- mengefunden und ein gemeinsames Ziel angestrebt hätten (Urk. 26 S. 15 ff.). 2.4 Die Behauptung des Beklagten, er habe die streitgegenständlichen Aktien von Beginn weg alleine erwerben und weiterverkaufen wollen, finde gemäss Vor- i nstanz in den Akten keine Stütze und stehe auch im Widerspruch zu seinem Ver- halten. So sei unbestritten, dass er die Käufer K._____ und L._____ vermittelt und dafür von den Klägern Geld erhalten habe. Er habe somit nicht alleine gehandelt. Weiter sei nicht sinnfällig, weshalb der Beklagte, wenn er die Aktien selbst ge- winnbringend habe kaufen und verkaufen wollen und keinerlei Zusammenarbeit mit den Klägern gewünscht hätte, diesen dann doch Käufer vermittelt und dafür – nach seiner Darstellung – eine Provision kassiert habe. Im Alleingang hätte er den ganzen Gewinn einnehmen können anstatt lediglich eine Provision. Der Beklagte verweise zur Untermauerung seiner Behauptung auf seine Schreiben, in welchen er die Bezahlung einer "Provision" verlangt (Urk. 3/16 und 3/23). Weiter führe der Beklagte aus, der Kläger 1 hätte jeweils diese Rechnungen geschrieben, er habe sie dann nur noch unterzeichnet. Selbst wenn der Kläger 1 diese Rechnungen er- stellt und entsprechend selbst die Bezeichnung "Provision" verwendet hätte, kön- ne nicht allein aufgrund dieser Terminologie auf die Vereinbarung einer Provision geschlossen werden. Bei den Parteien handle es sich um juristische Laien, so dass auf die Begriffe, welche diese im Rechtsverkehr benützten, ni cht unbesehen abgestellt werden könne. Im Übrigen sei nicht ausgeschlossen, dass eine einfa- che Gesellschaft den Gesellschaftern für erfolgreiche Tätigkeit eine Zahlung zu- kommen lasse, welche untechnisch auch als Provision bezeichnet werden könne. Dies ändere nichts am vorliegenden gemeinschaftlichen Zusammenwirken der Parteien. Das Vorbringen des Beklagten, es sei die Bezahlung einer Provision vereinbart worden, was als Auftrag oder Mäklervertrag zu qualifizieren sei, über- zeuge damit nicht (Urk. 26 S. 17 f.). 2.5 Nach der vorstehend dargelegten Aktenlage und den Vorbringen der Partei- en sei objektiv überzeugend, dass die Parteien gemeinsam den Zweck verfolgt
hätten, Aktien der D._____ AG zu vermitteln bzw. zu verkaufen und dadurch ei- nen Gewinn zu erwirtschaften. In diesem partnerschaftlichen Zusammenwirken auf ein gemeinsames Ziel hätten die Parteien eine einfache Gesellschaft im Sinne von Art. 530 ff. OR gebildet. Die vom Beklagten dargelegten Gegenargumente seien nicht plausibel und vermöchten diese Überzeugung ni cht i n Zwei fel zu zie- hen. Es hätten sich keine Anhaltspunkte für einen einfachen Auftrag oder einen Mäklervertrag ergeben (Urk. 26 S. 18). Das Bestehen einer einfachen Gesell- schaft habe ein umfassendes Interessenskollisionsverbot zur Folge gehabt, was den Parteien als Gesellschafter jegliche Handlung verboten habe, die den Gesell- schaftszweck hätte beeinträchtigen können. Selbstredend sei es damit den Par- teien nicht gestattet gewesen, neben der Vermittlung von Käufern selbst Aktien zu erwerben und diese weiterzuverkaufen. Indem er eigenmächtig Aktien erworben und diese selbständig weiterverkauft habe, habe der Beklagte den Zweck der ein- fachen Gesellschaft der Parteien unterlaufen. D adurch sei der einfachen Gesell- schaft der angestrebte Gewinn entgangen. Aufgrund der Verletzung des Interes- senkollisionsverbots stehe der einfachen Gesellschaft ein Anspruch auf Gewinn- herausgabe zu. Folglich habe der Beklagte den durch sein eigennütziges Ge- schäft erlangten Gewinn herauszugeben, wobei die von den Klägern geltend ge- machte Abrechnungsmethode zwar nicht gänzlich nachvollziehbar sei, aber zu- mindest annähernd stimmen würde. Die Ausführungen des Beklagten zu der an- geblichen Provisionsvereinbarung seien dahingegen vage und unkonkret (Urk. 26 S. 20-24). Entsprechend hiess die Vorinstanz die Klage gut und verpflichtete den Beklagten zur Bezahlung der eingeklagten Forderung von Fr. 26'175.– zuzügli ch Zins von 5% seit 30. August 2013 (Urk. 26 Dispositiv-Ziff. 1). 3. Materielle Beurteilung 3.1 Nach den vorstehenden Erwägungen ging die Vorinstanz gestützt auf die Akten und die Vorbringen der Parteien davon aus, dass die von den Klägern be- hauptete mündliche Vereinbarung plausibel und glaubhaft sei. Entsprechend an- erkannte sie auch die Aktivlegitimation der Kläger. Aufgrund des Verhaltens der Parteien schloss die Vorinstanz auf ein gemeinsames Zusammenwirken und be- jahte demgemäss das Bestehen einer einfachen Gesellschaft. Auf ei n förmli ches
Beweisverfahren hat sie dabei verzichtet. Sie hat anlässlich der Hauptverhand- lung lediglich den Beklagten im Rahmen der gerichtlichen Fragepflicht gemäss Art. 56 ZPO zu einigen wenigen Punkten befragt. 3.2 Der Beklagte beanstandet dieses Vorgehen der Vorinstanz in seiner Beru- fungsschrift. Der erstinstanzliche Entscheid sei schon deshalb fehlerhaft, weil die Vorinstanz trotz den substantiierten Behauptungen bzw. Bestreitungen des Be- klagten und trotz den von ihm ausdrücklich angebotenen Gegenbeweisen ohne genügende Begründung überhaupt keine Beweisabnahmen durgeführt habe. Der Beklagte habe im erstinstanzlichen Verfahren verschiedene Beweise zur Stützung seines Standpunktes angeboten, wonach zwischen den Parteien nie eine einfa- che Gesellschaft bestanden bzw. wonach es neben der schri ftli chen "Abrech- nungsvereinbarung" vom 12. Dezember 2012 nicht auch noch eine mündliche "Zusammenarbeitsvereinbarung" gegeben habe. Der Beklagte habe in diesem Zusammenhang nicht nur die formelle Parteibefragung nach Art. 191 ZPO, son- dern insbesondere auch explizit mehrfach die Befragung von wichtigen Zeugen als Beweismittel angeboten. Die Vorinstanz habe über die vom Beklagten bestrit- tenen Punkte bzw. über die Parteistandpunkte nach dem Scheitern des Ver- gleichs überhaupt keine Beweise abgenommen, obschon solche vom Beklagten gehörig angeboten worden seien. Die Vorinstanz habe stattdessen – i n Verlet- zung von Art. 231 ZPO und ohne gehöriges Beweisverfahren – ei nfach auf die Parteistandpunkte der Kläger abgestellt. Indem die Vorinstanz ohne Beweisab- nahmen, die den Standpunkt des Beklagten bekräftigt hätten, ein Urteil zu seinen Ungunsten gefällt habe, habe sie es dem Beklagten von vornherein vereitelt, sei- nen Standpunkt zu beweisen (Urk. 25 S. 4 f.). 3.3 Ein Beweisverfahren hat grundsätzlich stattzufinden, wenn rechtserhebliche streitige Tatsachen vorliegen und die beweisbelastete Partei form- und fri stge- recht Beweismittel angeboten hat. Jede Partei hat das Recht, dass das Gericht die von ihr angebotenen tauglichen Beweismittel abnimmt (Art. 150 Abs. 1 und Art. 152 Abs. 1 ZPO). Dort, wo das Gericht prozessrechtskonform gestellte Be- weisanträge übergeht, hat es die Begründung für sein Vorgehen mit dem Endent- scheid zu liefern (OGer ZH LB160009 vom 17.06.2016, E. 3.5). Grundsätzli ch
sind (unter dem Vorbehalt einer zulässigen antizipierten Beweiswürdigung, vgl. dazu nachstehend E. 3.4.3) alle prozesskonform beantragten Beweismittel zu be- rücksi chti gen, sofern ni cht aufgrund späterer Ausführunge n der Parteien von ih- rem Verzi cht auf die Abnahme bestimmter Beweismittel auszugehen ist (BGer 4A_145/2015 vom 6. Juli 2015, E. 5.4.2). Ist im Sinne von Art. 150 Abs. 1 und 152 Abs. 1 ZPO ein Beweisverfahren durchzuführen, so hat vor der Beweisabnahme die in Art. 154 ZPO obligatorisch vorgesehene Beweisverfügung des Gerichts zu ergehen. Das Gericht hat dort die zugelassenen Beweismittel zu bezeichnen und darüber zu bestimmen, welcher Partei zu welchen Tatsachenbehauptungen der Haupt- oder der Gegenbeweis obliegt. Mit dem angefochtenen Urteil hat die Vor- i nstanz gewisse umstrittene Sachverhaltsumstä nde gewürdigt, ohne zuvor eine Beweisverfügung erlassen zu haben. Das ist im ordentlichen und im vereinfachten Verfahren grundsätzli ch unzulässi g (vgl. OGer ZH LB160009 vom 17.06.2016, E. 3.5). 3.3.1 So stellt die Vorinstanz mehrfach auf Aussagen des Beklagten ab, welche dieser anlässlich der gerichtlichen Befragung nach Art. 56 ZPO gemacht hat (Urk. 26 S. 15, S. 17 und S. 24 mit Verweis auf Prot. I S. 18 ff.). Beispielsweise stützt sich die Erstinstanz auf Aussagen des Beklagten, wonach dieser als Team verstehe, wenn er mit Leuten zusammenarbeite und wenn diese Leute am glei- chen Strick ziehen würden. Daraus schloss die Vorinstanz, dass sich der Beklagte widersprüchlich verhalte, wenn er ausführe, er habe keine Zusammenarbeit mit den Klägern gewollt, sie alle aber zugleich als Team betrachtet (Urk. 26 S. 15 mit Verweis auf Prot. I S. 19). 3.3.2 Die richterliche Fragepflicht nach Art. 56 ZPO dient dazu, unklare, wider- sprüchliche, unbestimmte oder offensichtlich unvollständige Parteivorbringen klar- zustellen oder zu ergänzen, also den der Klage zugrundeliegenden Sachverhalt durch entsprechende Fragen des Gerichts zu ermitteln. Mit anderen Worten ist die richterliche Fragepflicht somit kein förmliches Beweismittel, sondern dient als Verfahrensgrundsatz der Ergänzung oder Klarstellung der Parteivorbringen. Demgegenüber geht es bei der Parteibefragung nach Art. 191 ZPO darum, ein förmliches Beweismittel zu produzieren, auf welches im Entschei dfall vollumfäng-
lich abgestellt werden kann (BGer 4A_498/2014 vom 3. Februar 2015, E. 3.3). Der Zweckgedanke der allgemeinen gerichtlichen Fragepflicht nach Art. 56 ZPO besteht darin, dass eine Partei nicht wegen Unbeholfenheit ihres Rechts verlustig gehen soll, indem der Richter bei klaren Mängeln der Parteivorbringen helfend eingreifen soll. Die Ausübung der gerichtlichen Fragepflicht darf jedoch keine Par- tei einseitig bevorzugen und nicht zu einer Verletzung des Grundsatzes der Gleichbehandlung der Parteien führen. In jedem Fall wird die Fragepflicht nur ausgelöst, wenn die gesetzlichen Voraussetzungen nach Art. 56 ZPO gegeben sind, mithin ein unklares, widersprüchliches, unbestimmtes oder offensichtlich un- vollständiges Parteivorbringen vorliegt (BGer 4A_444/2013 vom 5. Februar 2014, E. 6.3.3). Bei anwaltlich vertretenen Parteien hat die richterliche Fragepflicht nur eine sehr eingeschränkte Tragweite (BGer 4A_336/2014 vom 18. Dezember 2014, E. 7.6, m.w.H.). Sie dient jedoch nicht der beweismässigen Erstellung eines Sachverhalts. 3.3.3 Vorliegend ist zusätzli ch zu berücksichtigen, dass ein Rechtsstreit im ver- einfachten Verfahren vorliegt. Im vereinfachten Verfahren hat das Gericht gemäss Art. 247 Abs. 1 ZPO darauf hinzuwirken, dass die Parteien ungenügende Anga- ben zum Sachverhalt ergänzen und die Beweismittel bezeichnen. Hingegen sind auch der verstärkten Fragepflicht im vereinfachten Verfahren klare Grenzen ge- setzt. Die gerichtliche Fragepflicht kann nicht dazu dienen herauszufinden, ob das von den Parteien Behauptete stimmt oder nicht. Und ist eine Partei anwaltlich ver- treten, so wären die Fragen grundsätzlich dem Anwalt und nicht der Partei zu stel- len, denn mit dem Beweisverfahren hat die gerichtliche Fragepflicht nichts zu tun. Damit gibt es auch keine Grundlage für eine formlose Befragung, die der Wahr- heitsfindung ausserhalb eines förmlichen Beweisverfahrens dienen soll (M ÜLLER, Beweisen nach der ZPO, in: Festschrift für Isaak Meier zum 65. Geburtstag, 2015, S. 494 f.). Zudem ist bei anwaltlicher Vertretung auch die Fragepflicht nach Art. 247 Abs. 1 ZPO stark gemildert (OGer ZH NP150028 vom 05.04.2016, E. II./3.2.3). 3.4 Nach dem Gesagten ist festzuhalten, dass die gerichtliche Befragung im Rahmen von Art. 56 ZPO bzw. Art. 247 Abs. 1 ZPO keinen Ersatz darstellt für ein
förmli ches Beweisverfahren. Dementsprechend stellt sich vorliegend die Frage, ob die Vorinstanz auf die Abnahme der von den Parteien (form- und fristgerecht) offerierten (Gegen)Beweismittel verzichten durfte. Aus der Begründung des ange- fochtenen Entschei ds geht ni cht hervor, aus welchen Gründen die Vorinstanz auf die Durchführung eines Beweisverfahrens verzichtet hat. Dabei ist nochmals her- vorzuheben, dass die Kläger den eingeklagten Anspruch vorwiegend auf eine an- geblich mündlich geschlossene Vereinbarung stützen (U rk. 2 S. 6 f., Rz 16-18; Prot. I S. 10-13), deren Zustandekommen bzw. deren Inhalt zwi schen den Partei- en umstritten ist. Diesbezüglich hat der Beklagte im vori nstanzli che n Verfahren insbesondere folgende substantiierte Behauptungen aufgestellt und dabei jeweils die vorstehend in E. III./1.4 aufgeführten (Gegen)Beweismittel (Partei- und Zeu- genbefragungen) offeriert: - Eine "Zusammenarbeit" in Form einer einfachen Gesellschaft hat zwischen den Parteien nie bestanden (Urk. 15 S. 3); - E._____ hat die Kläger schon damals nur als Mitläufer des Beklagten be- trachtet (Urk. 15 S. 3); - Der Beklagte wollte weder eine "Zusammenarbeit" mit den Klägern betref- fend den Verkauf von D._____ AG-Aktien, noch wollte er solche Aktien zu- sammen mi t i hnen über Rechtsanwalt F._____ erwerben; der Beklagte hatte vielmehr die Absicht, diese Aktien vom Eigentümer alleine zu erwerben und allenfalls weiterzuverkaufen (Urk. 15 S. 4); - Der Beklagte beabsichtigte von Anfang an, selbständig allfällige Käufer für die Aktien zu finden (Urk. 15 S. 5); - Zwischen den Klägern und dem Beklagten hat zu keinem Zeitpunkt eine "Zusammenarbeitsvereinbarung" bestanden, auch keine mündliche (Urk. 15 S. 5); - Zwischen der G._____ AG, vertreten durch den Kläger 1, der H._____ Fi- nance GmbH, vertreten durch den Kläger 2, und dem Beklagten wurde le- digli ch vereinbart, dass für die Vermittlung eines Käufers gegenseitig jeweils eine Provision bezahlt wird (Urk. 15 S. 5); - Nie war von einer "Gewinnbeteiligung" oder einer "Geschäftskasse" die Re- de (Urk. 15 S. 6); - Der Beklagte durfte ohne weiteres die selbständig erworbenen Aktien wei- terverkaufen und den Erlös behalten. Es gibt keine Vereinbarung, welche
ihm einen solchen Weiterverkauf verbieten würde oder ihn zu einer "Abrech- nung" verpfli chten würde (Urk. 15 S. 9); - Der Beklagte durfte ohne weiteres den Verkaufserlös behalten, weil die Klä- ger beim streitgegenständlichen Aktienverkauf überhaupt nicht mitgewirkt und insbesondere den Käufer nicht vermittelt haben (Urk. 15 S. 10). 3.4.1 Das Bundesgericht leitet aus Art. 8 ZGB als Korrelat zur Beweislast ins- besondere das Recht der beweisbelasteten Partei ab, zum ihr obliegenden Be- weis zugelassen zu werden, soweit entsprechende Anträge im kantonalen Verfah- ren form- und fristgerecht gestellt worden sind. Aus Art 8 ZGB ergibt sich sodann auch das Recht des Gegners der beweisbelasteten Partei zum Gegenbeweis (BGE 126 III 315 E. 4a). Bereits 1936 hielt das Bundesgericht in Bezug auf den Anspruch auf Bewei sführung folgendes fest (BGE 62 II 317 E. 3, S. 326): "In der Nichtberücksichtigung an sich tauglicher Beweismittel liegt aber nach ständiger Praxis eine Verletzung von Bundesrecht; denn damit wird die betreffende Partei effektiv um ihr Recht zum Beweis (oder Gegenbeweis) gebracht, das ihr als notwendiger Ausfluss des materiellen Anspruches von bundesrechtswegen zustehen muss." Das Gesagte gilt auch für den Nachweis der Aktivlegitimation. Materiellrechtlich hat der Gläubiger seine Aktivlegitimation zu beweisen, beispielsweise das Zu- standekommen des als Rechtsgrund einer Forderung beanspruchten Vertrags (BK ZGB-W ALTER, Art. 8 N 267 mit Verweis auf BGE 123 III 60 E. 3a). Sofern die Aktivlegitimation vom Beklagten substantiiert und unter Nennung geeigneter Be- weismittel bestritten wird, ist es nicht zulässig, dass das Gericht – analog zu den doppelrelevanten Tatsachen – einfach auf die Behauptungen des Klägers abstellt und dessen Aktivlegitimation ohne Würdigung der Gegenbeweise bejaht. 3.4.2 Der Gegner der beweisbelasteten Partei hat sodann ei nen Anspruch da- rauf, zum Beweis von Umständen zugelassen zu werden, die beim Geri cht Zwei- fel an der Richtigkeit des Hauptbeweises wecken und diesen dadurch vereiteln sollen (H ASENBÖHLER, in: Sutter-Somm et al., ZPO Komm., 3. A., 2016, Art. 152 N 9c mit Verweis auf BGE 120 II 393 E. 4b). Für das Gelingen des Gegenbewei- ses ist mithin bloss erforderlich, dass der Hauptbeweis erschüttert wird, nicht aber auch, dass der Richter von der Schlüssigkeit der Gegendarstellung überzeugt
wird. Der Gegenbeweis ist somit bereits erfolgreich, wenn beim Gericht erhebliche Zweifel an der Richtigkeit der Tatsachenbehauptungen bestehen bleiben, welche Gegenstand des Hauptbeweises bilden (BK ZPO-BRÖNNIMANN, Art. 152 N 11, m.w.H.). 3.4.3 Vermutungsweise hat sich die Vorinstanz beim Entscheid, kein Beweis- verfahren durchzuführen, auf ei ne antizipierte Beweiswürdigung gestützt, wobei dies aus der Urteilsbegründung nicht explizit hervorgeht. Eine ri chterli che anti zi- pierte Beweiswürdigung liegt vor, "wenn das Gericht in einem konkreten Prozess nach einer vorgängigen (negativen) Prognose, mithin in vorgreifender Würdigung, auf die Abnahme eines oder mehrerer an sich zulässiger Beweismittel verzichtet" (T ANNER, Antizipierte Beweiswürdigung nach der Schweizerischen Zivilprozess- ordnung, AJP 2015, S. 735 ff., S. 740). Die antizipierte Beweiswürdigung wird in der ZPO (im Gegensatz zum Vorentwurf der Expertenkommission) nicht geregelt. Gemäss bundesgerichtlicher Rechtsprechung erlaubt die antizipierte Beweiswür- digung dem Gericht, weitere Beweismittel abzulehnen, wenn es i n Würdi gung der bereits erhobenen Beweismittel zum Schluss kommt, weitere Beweismassnah- men vermöchten an seiner bereits feststehenden Überzeugung nichts mehr zu ändern (BGE 136 I 229 E. 5.3, m.w.H.). Die antizipierte Beweiswürdigung darf al- lerdings nicht bloss auf allgemeiner Lebenserfahrung, allgemeinen tatsächlichen Vermutungen oder mittelbaren Indizien beruhen (BGE 115 II 305; BGer 4A_526/2009 vom 21. Dezember 2009, E. 1.2.2). Die antizipierte Beweiswürdi- gung dient der effizienten Prozessführung und -erledigung, d.h. der Prozessbe- schleunigung und Prozessökonomie. Voraussetzung für die Ablehnung weiterer Beweismassnahmen ist die Gewissheit des Gerichts, dass das abgelehnte Be- weismittel auch dann nichts mehr an der richterlichen Überzeugung zu ändern vermöchte, wenn die Beweisabnahme die von der Beweis führenden Partei auf- gestellte Tatsachenbehaupt ung stützen würde (BK ZPO-B RÖNNIMANN, Art. 152 N 58). Auf jeden Fall ist erforderlich, dass die Parteien und die Rechtsmittel- i nstanz die subjektive richterliche Überzeugung anhand von objektiven Kriterien nachvollzi ehe n und überprüfen können. D i es i st nur dann mögli ch, wenn das Ge- ri cht – insbesondere bei widersprechenden Beweismitteln – eingehend begründet, weshalb es eine Tatsache als bewiesen erachtet oder nicht. Sodann darf das Ge-
richt die Beweisanträge nicht einfach mit Stillschweigen übergehen, sondern muss sich zumindest implizit dazu äussern, weshalb es im konkreten Fall auf eine Beweisabnahme verzichtet hat (TANNER, a.a.O., S. 742 f. und S. 747, m.w.H.). Besondere Vorsicht ist geboten, wenn es – wie im vorliegenden Fall – um den Gegenbeweis geht (L EU, D IK E-Komm-ZPO, Art. 152 N 121). Kann ein Beweiser- gebnis bereits durch Zweifel erschüttert werden, ist es grundsätzlich unzulässig, den Gegenbeweis in antizipierter Beweiswürdigung abzulehnen (H ASENBÖHLER, a.a.O., Art. 157 N 47, m.w.H.). 3.5 Gemäss vorstehenden Erwägungen hätte die Vorinstanz vorab begründen müssen, weshalb sie kein einziges von den Parteien offeriertes Beweismittel (Par- tei - und Zeugenbefragung) abgenommen hat. Die bundesgerichtliche Rechtspre- chung ist in solchen Fällen streng, in denen das Gericht die form- und fristgerecht gestellten Beweisanträge eines Rechtssuchenden ohne jede Begründung über- geht (BGer 5A_305/2014 vom 13. Oktober 2014, E. 3.3.1 mit Verweis auf BGer 5A_487/2009 vom 12. Oktober 2009, E. 3.3.1). Im Falle einer antizipierten Be- weiswürdigung muss sich aus den Erwägungen zumi ndest implizit ergeben, wes- halb das Gericht dem nicht abgenommenen Beweismittel jede Erheblichkeit oder Tauglichkeit abspricht (BGer 5A_305/2014 vom 13. Oktober 2014, E. 3.3.1; BGE 114 II 289 E. 2a; BGer 5P.322/2001 vom 30. November 2001, E. 3c). Gemäss Bundesgericht ist es mi t dem Anspruch auf rechtli ches Gehör i m Grundsatz ni cht vereinbar, wenn ein kantonales Gericht sich mit einem Beweisantrag in keiner Weise auseinandersetzt und diesen einfach mit Stillschweigen übergeht (BGer 5P.322/2001 vom 30. November 2001, E. 3c mit Verweis auf BGE 101 Ia 545, E. 4d). Vorliegend stützt die Vorinstanz i hren Entschei d hauptsächli ch auf das Verhalten der Parteien, auf di e Ausführungen der Rechtsvertreter sowie auf "An- haltspunkte" in den Akten (vgl. Urk. 26 S. 15, E. 3.3). In solchen Fällen, i n denen das Gericht vorwiegend auf mittelbare Indi zi en abstellt, ist eine antizipierte Be- wei swürdi gung grundsätzli ch ni cht zulässig, zumal der Beklagte Partei- und Zeu- genbefragungen als unmittelbare Gegenbeweismittel offeriert hat (vgl. vorstehend E. 3.4.3). Überdies liegt es im vorliegenden Fall nicht auf der Hand, dass es sämt- li chen von den Parteien beantragten Beweismitteln von Anfang an jeder Erheb- lichkeit oder Tauglichkeit fehlen würde. Auch mit der Prozessbeschleunigung und
Prozessökonomie lässt sich in casu eine vorweggenommene Beweiswürdigung ni cht rechtfertigen. Immerhin blieb die Vorinstanz fast ein ganzes Jahr untätig, nachdem sie darüber informiert worden ist, dass der Vergleich gescheitert sei und das Verfahren entsprechend fortgeführt werden müsse. Zwischen Januar und De- zember 2015 hätte die Vori nstanz genügend Zeit gehabt, um die beantragten Par- tei - bzw. Zeugenbefragungen durchzuführen. Stattdessen hat die Vorinstanz – ohne entsprechende Begründung – auf di e D urchführung eines Beweisverfahrens verzi chtet, obwohl i n den Akten auch Anhaltspunkte zu finden sind, die gegen die Version der Kläger sprechen. So ist in der Korrespondenz zwischen den Parteien mehrmals expli zi t von einer "Provision" die Rede (Urk. 3/16 und 3/23). Zudem sind die erwähnten Schreiben jeweils an die G._____ AG adressiert und ni cht an die Kläger persönlich, was ein Indiz dafür sein könnte, dass eben doch die Ge- sellschaften der Kläger an der mündlichen Vereinbarung beteiligt gewesen sind. Weiter hielt die Vorinstanz selbst fest, dass sich die von den Klägern geltend ge- machte Abrechnungsmethode betragsmässig nicht exakt nachvollziehen lasse, aber zumindest annähernd stimmen würde (Urk. 26 S. 24). Trotz diesen Zweifeln hat die Erstinstanz jedoch auf die Berechnung der Kläger abgestellt und diesen die eingeklagte Summe vollumfänglich zugesprochen. Es wäre jedoch vorab die prozessuale Pflicht der Kläger gewesen, die der Klage zugrundeliegenden Sach- verhaltselemente mit den von ihnen offerierten Beweismitteln zu beweisen. In ei- nem zweiten Schritt wären dann die (Gegen)B eweismittel des Beklagten zu prü- fen und gegebenenfalls abzunehmen gewesen. Aufgrund der widersprüchlichen Indi zi en i n den Akten i st es ni cht statthaft, einfach die Vorbringen der Kläger als plausibler und schlüssiger zu bezeichnen und entsprechend vollumfänglich auf die klägerische Sachverhaltsdarstellung abzustellen. Bei dieser Ausgangslage hätte vorliegend zwingend ein Beweisverfahren durchgeführt werden müssen, wobei die Kläger vorab den Hauptbeweis für diejenigen Sachverhaltselemente zu erbringen haben, auf welche sie ihre geltend gemachte Forderung abstützen. 3.6 Nach dem Gesagten stellte die Vorinstanz den Sachverhalt in einem we- sentlichen Teil unvollständig fest, indem sie von den Parteien form- und fri stge- recht angebotene (Gegen)Beweismittel nicht abgenommen hat. Indem zu den umstri ttenen Sachverhaltsfragen überhaupt keine Beweisabnahmen stattgefun-
den haben, wurde den Parteien, insbesondere dem Beklagten, die Möglichkeit verwehrt, i hrer Beweispflicht nachzukommen. Der Vorwurf der Vorinstanz, die Ausführungen des Beklagten zur angeblichen Provisionsabrede seien "vage" und "unkonkret" (Urk. 26 S. 24), erscheint vor dem Hintergrund, dass der Beklagte sei ne persönliche Parteibefragung mehrfach beantragt hat, aber dennoch nicht angehört wurde, als stossend. 4. Zusammenfassend ist festzuhalten, dass das Verfahren nicht spruchreif ist. Es i st grundsätzlich nicht Aufgabe der Berufungsinstanz, den Sachverhalt anstelle der ersten Instanz zu erstellen (R EETZ/HILBER, in: Sutter-Somm et al., a.a.O., Art. 318 N 35). Dies gilt im vorliegenden Fall umso mehr, als i m ersti nstanzli chen Verfahren überhaupt kein Beweisverfahren durchgeführt wurde und die Beru- fungsinstanz daher durch eine nachträgliche Beweisabnahme im Rechtsmittelver- fahren faktisch die Aufgabe der Vorinstanz wahrnehmen würde. Hi nzu kommt, dass im Falle einer umfassenden Beweisabnahme durch di e Berufungsi nstanz diese als erste Instanz über wichtige Tatfragen entscheiden würde und die Partei- en im Ergebnis eine Instanz verlieren würden. Vor diesem Hintergrund rechtfertigt sich eine Rückweisung des Entscheids an die Vorinstanz zwecks D urchführ ung eines Beweisverfahrens und Vervollständigung des Sachverhalts (Art. 318 Abs. 1 lit. c Ziff. 2 ZPO). Die Vorinstanz wird kaum darauf verzi chten können, zumi ndest eine Parteibefragung nach Art. 191 ZPO durchzuführen. Alsdann wird sie zu ent- scheiden haben, ob das Verfahren spruchreif ist oder ob weitere Zeugen einzu- vernehmen si nd. Falls sie i n ihrem Urteil eine antizipierte Beweiswürdi gung vor- nehmen sollte, hat sie diese im Sinne der vorstehenden Erwägungen zu begrün- den. 5. Nach dem Gesagten ist das Urteil des Einzelgerichts im vereinfachten Ver- fahren am Bezirksgericht Hinwil vom 23. Dezember 2015 aufzuheben und die Sa- che zur Vervollständigung des Sachverhalts mittels Durchführung eines Beweis- verfahrens und zu neuem Entschei d an di e Vori nstanz zurückzuwei se n.
III. 1. Zufolge Rückweisung des Verfahrens können die Kosten- und Entschädi- gungsfolgen für das zweitinstanzliche Verfahren noch nicht abschliessend gere- gelt werden. Es sind daher zwar für das Berufungsverfahren Gerichtskosten fest- zusetzen, doch der Entscheid über die Kostenauflage und die Regelung der Ent- schädigungsfolgen ist dem Endentscheid der Vorinstanz vorzubehalten (Art. 104 Abs. 4 ZPO). Die Entscheidgebühr für das Berufungsverfa hre n ist i n Anwendung der §§ 2 Abs. 1 i.V.m. 4 Abs. 1 und 12 GebV OG auf Fr. 3'650.– festzusetzen. 2. Zudem ist vorzumerken, dass der Beklagte i m Berufungsverfa hre n ei nen Gerichtskostenvorschuss von Fr. 3'650.– und für die Entschädigung der Gegen- partei eine Sicherheit von Fr. 4'600.– geleistet hat (Urk. 43). Es wird beschlossen: 1. Das Urteil des Einzelgerichts im vereinfachten Verfahren am Bezirksgericht Hinwil vom 23. Dezember 2015 (F V140012-E) wird aufgehoben und die Sa- che wird zur Vervollständigung des Sachverhalts, zur D urchführung ei nes Beweisverfahrens und zu neuer Entschei dung i m Si nne der Erwägungen an die Vorinstanz zurückgewiesen. 2. Die zweitinstanzliche Entscheidgebühr wird auf Fr. 3'650.– festgesetzt. Es wird vorgemerkt, dass der Beklagte für das vorliegende Berufungsverfah- ren einen Gerichtskostenvorschuss von Fr. 3'650.– geleistet hat. 3. Die Regelung der Kosten- und Entschädigungsfolgen des Berufungsverfah- rens wird dem Endentscheid der Vorinstanz vorbehalten. Es wird vorgemerkt, dass der Beklagte für die Entschädigung der Gegenpar- tei eine Sicherheit von Fr. 4'600.– geleistet hat. 4. Schriftliche Mitteilung an die Parteien sowie an die Vorinstanz, je gegen Empfangsschei n.
Nach unbenutztem Ablauf der Rechtsmittelfrist gehen die erstinstanzlichen Akten an die Vorinstanz zurück. 5. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist i nnert 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht, 1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be- schwerde ri chten si ch nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42 des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG). Dies ist ein Zwischenentscheid im Sinne von Art. 93 BGG. Es handelt sich um eine vermögensrechtliche Angelegenheit. Der Streitwert beträgt Fr. 26'175.–. Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung. Hinsichtlich des Fristenlaufs gelten die Art. 44 ff. BGG.
Züri ch, 30. August 2016
Obergericht des Kantons Zürich I. Zivilkammer
Die Vorsitzende:
D r. L. Hunzi ker Schni der Der Gerichtsschreiber:
lic. iur. M. Kirchheimer
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