Arbeitsgericht Zürich 4. Abteilung
Geschäfts-Nr.: AN150017-L/anonymisiert
Mitwirkend: Präsident lic. iur. E. Kaufmann als Vorsitzender, der Arbeitsrichter Dr. iur. T. Schweizer und die Arbeitsrichterin M. Capaul sowie der Geri chtsschreiber MLaw M. Schmid
Urteil vom 22. Januar 2016 (dieser Entscheid ist noch nicht rechtskräftig)
i n Sachen
A. A., Kläger
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. X.
gegen
B. BANK, Beklagte
vertreten durch Rechtsanwalt Dr. iur. Y. vertreten durch Fürsprecher lic. iur. Z.
betreffend Persönlichkeitsverletzung/Datenherausgabeverbot
Rechtsbegehren: (act. 1 S. 2) 1. Es sei der Beklagten zu verbieten, persönliche Daten, insbeson- dere Name, Vorname, Wohnadresse, Geburtsdatum, Heimatort und dergleichen betreffend den Kläger an Dritte, insbesondere dem Department of Justice der USA direkt oder indirekt bekannt zu geben oder zugänglich zu machen. 2. Alles unter Kosten- und Entschädi gungsfolgen (zuzügli ch 8 % MwSt.) zulasten der Beklagten. Im Rahmen der Replik erweitertes Rechtsbegehren: (act. 22 S. 1) 1. Es sei der Beklagten zu verbieten, persönliche Daten, insbesondere Name, Vorname, Wohnadresse, Geburtsdatum, Heimatort und derglei- chen betreffend den Kläger an Dritte, insbesondere dem Department of Justice der USA direkt oder indirekt bekannt zu geben oder zugänglich zu machen. 2. Sodann sei der Kläger für das Audienzverfahren zulasten der Beklag- ten angemessen zu entschädigen (zuzüglich 8 % Mehrwertsteuer) und die Beklagte sei zu verpflichten, dem Kläger die von ihm vorgeschos- senen Audienzkosten von CHF 5'000 zu erstatten. 3. Alles unter Kosten- und Entschädi gungsfolgen (zuzügli ch 8 % MwSt.) zulasten der Beklagten. Inhaltsverzeichnis 1. Hintergrund, Sachverhalt und Prozessgeschichte................................................ 3 1.1. Hi nte rgr und ......................................................................................................... 3 1.2. Die Parteien ........................................................................................................ 3 1.3. Was ist bisher passiert? .................................................................................... 4 1.4. Prozessgeschichte ............................................................................................. 5 2. Sachliche Zuständigkeit ............................................................................................ 6 3. Das US-Programm..................................................................................................... 7 3.1. Inha lt..................................................................................................................... 7 3.2. Der Kläger fällt unter das US-Programm ....................................................... 8 4. Schutz der Persönlichkeit des Arbeitnehmers (Art. 328 und Art. 328b OR) .... 8 4.1. Standpunkte der Parteien ................................................................................. 8 4.2. Beurteilung .......................................................................................................... 9 5. Datenschutzgesetz ..................................................................................................12 5.1. Allgemeines.......................................................................................................12 5.2. Standpunkte der Parteien ...............................................................................14 5.2.1. Kläger..................................................................................................................14 5.2.2. Beklagte..............................................................................................................16
5.3. Überwiegendes öffentliches Interesse an der Datenübermittlung? .........18 5.3.1. Grundsätzliches.................................................................................................18 5.3.2. Konkrete Interessenabwägung .......................................................................19 6. Zwischenfazit: Verbot der Datenübermittlung .....................................................24 7. Umfang des Verbots ................................................................................................24 8. Kosten- und Entschädigungsfolgen ......................................................................24 8.1. Verfahren vor dem Arbeitsgericht..................................................................24 8.2. Verfahren vor dem Einzelgericht Audienz....................................................25 Erwägungen: 1. Hintergrund, Sachverhalt und Prozessgeschichte 1.1. Hi ntergrund Hintergrund des Verfahrens ist der Steuerstreit zwischen der Schweiz und den USA. Die in diesem Zusammenhang erfolgten Geschehnisse und insbesondere das vom U.S. Department of Justice (nachfolgend: DoJ) am 29. August 2013 ver- öffentlichte Program for Non-Prosecution Agreements or Non-Target Letters for Swiss Banks (nachfolgend: US-Programm) und das Joint Statement zwischen dem DoJ und dem Eidgenössischen Finanzdepartement (nachfolgend: EFD) vom gleichen Tag [act.18/6] sowie die vom Bundesrat erlassene Musterverfügung (Bewilligung nach Art. 271 StGB) si nd allgemein bekannt und zwi schen den Par- teien unbestritten (eine ausgesprochen ausführliche Schilderung des Hinter- grunds und der Geschichte des Steuerstreites enthält das Urteil des Tribunal de Première Instance Genf vom 28. Mai 2015, C/1271/2013-7; vgl. auch Urteil des Bezirksgerichts Horgen, Geschäfts-Nr. CG140026-F vom 9. Juli 2015; A DRIAN PLÜSS, Datenlieferungen im Rahmen des sogenannten US-Programms, AJP 2015, S. 1360 ff.; vgl. auch die stichwortartige Chronologie im Artikel der Han- delszeitung vom 25. November 2015, act. 27/36). Auf Einzelheiten, insbesondere hi nsi chtli ch des US-Programms, wird soweit relevant zurückzukom me n sei n. 1.2. Die Parteien Die Beklagte ist eine Aktiengesellschaft des schweizerischen Rechts mit Sitz in Zürich. Sie betreibt das Bankgeschäft und bietet umfassende Finanzdienstleis-
tungen an. Sie konzentriert sich vorab auf Privatkunden. Die Beklagte ist eine hundertprozentige Tochtergesellschaft der C . Bank i n [...] und Teil der D. Gruppe (act. 16 S. 7 Rz. 17 und 18; Prot. S. 11). Der Kläger stand vom 19. Februar 2007 bis zum 30. April 2009 in den Diensten der Beklagten. Als Senior Relationship Manager im Range eines Vizedirektors war er zuständig für Kunden der Regionen Iberia/Latin America. Per 1. April 2008 beförderte die Beklagte den Kläger zum Leiter des Teams Iberia/Latin America. Dem Kläger waren zwei andere Senior Relationship Manager unterstellt (act. 1 S. 3 Rz. 1 und Rz. 2; act. 16 S. 7 f. Rz. 20 ff.) . Nach Darstellung der Beklagten besteht ein massgeblicher Bezug des Klägers im Sinne des US-Programms zu sechs Kundenbeziehungen (act. 16 S. 15 ff.). Der Kläger spricht davon, dass er drei Beziehungen betreut habe (act. 22 S. 16 Rz. 78). 1.3. Was ist bisher passiert? Die Beklagte beantragte dem Eidgenössischen Finanzdepartement (EFD) am 13. Februar 2014, es sei ihr die Teilnahme am US-Programm zu ermöglichen und ihr zu erlauben, im erforderlichen Umfange mit den US-Behörden zusammenzu- arbeiten. Mit Verfügung vom 28. Februar 2014 erlaubte das EFD der Beklagten die Kooperation mit US-Behörden im Sinne des US-Programms (act. 18/10). Mit Entscheid vom 18. Dezember 2014 erstreckte das EFD die Bewilligung vom 28. Februar 2014 zur Teilnahme der Beklagten am US-Programm bis zum 31. Dezember 2015 (act. 18/11). Mit Schreiben vom 23. Juni 2014 orientierte die Beklagte den Kläger über die Ab- sicht, dessen Personendaten an US-Behörden zu übermitteln, und liess i hn wis- sen, dass er der Datenübermittlung bis zum 15. Juli 2014 widersprechen könne. Der Kläger wurde darauf hingewiesen, dass ihm ein Einsichtsrecht zustehe. Er könne die fraglichen Daten beim "Coordination Officer" der Beklagten einsehen (act. 18/12). Der Kläger teilte der Beklagten mit Schreiben vom 1. Juli 2014 mit, er sei mit der Datenübermittlung nicht einverstanden (act. 18/29 "Beilage 2"). Am
Juli 2014 beantragte der Kläger beim Einzelgericht Audienz am Bezirksgericht Zürich den Erlass vorsorglicher Massnahmen (act. 18/29). Mit Verfügung vom 14. Juli 2014 trat das Einzelgericht Audienz auf das klägeri sche Gesuch ni cht ei n (act. 18/30). Mit Schreiben vom 6. August 2014 informierte die Beklagte den Klä- ger darüber, dass sie beabsichtige, seine persönlichen Daten dem DoJ ohne sei n explizites Einverständnis offenzulegen. Zudem informierte die Beklagte den Klä- ger, dass er gemäss Art. 15 Datenschutzgesetz die Möglichkeit habe, rechtliche Schritte einzuleiten (act. 18/31). Am 12. August 2014 stellte der Kläger beim Ein- zelrichter Audienz das Begehren, es sei mittels vorsorglicher Massnahme die Da- tenübermittlung zu verbieten. Mit Urteil vom 12. Januar 2015 verbot das Einzelge- richt Audienz die Datenherausgabe im Sinne einer vorsorglichen Massnahme (act. 5/3). Am [...] 2015 hat die Beklagte mit dem DoJ ein Non-Prosecution Agreement ab- geschlossen (act. 27/42). 1.4. Prozessgeschichte Am 28. November 2014 stellte der Kläger das Schlichtungsbegehren. Die Klage- bewilligung des Friedensrichteramtes Kreise 7 + 8 datiert vom 3. Februar 2015 (act. 3). Mit Klageschrift vom 26. Februar 2015, hier eingegangen am 2. März 2015, erhob der Kläger beim Arbeitsgericht Zürich die vorliegende Klage (act. 1). Mit Beschluss vom 23. März 2015 setzte das Arbeitsgericht dem Kläger eine Frist zur Leistung eines Prozesskostenvorschusses von CHF 4'000.– an (act. 6). Die- ser Betrag ging innert Frist am 8. April 2015 ein (act. 9). Innert zweimal erstreckter Frist erstattete die Beklagte am 15. Juni 2015 die Klageantwort (act. 16). Am 30. Juli 2015 wurden die Parteien zur Hauptverhandlung auf den 1. Dezember 2015 vorgeladen (act. 20). Anlässlich dieser Hauptverhandlung erstatteten die Parteien je einen mündlichen Parteivortrag. Auf weitere Parteivorträge verzichte- ten die Parteien (Prot. S. 5 ff.). Der Prozess ist spruchrei f.
Sachliche Zuständigkeit Die Beklagte bestreitet zunächst die sachliche Zuständigkeit des Arbeitsgerichts. Das Arbeitsverhältnis sei seit über sechs Jahren beendet. Der Kläger könne sich heute ni cht mehr auf den arbeitsvertragli chen Schutz seiner Persönlichkeit beru- fen. Ein irgendwie gearteter Kausalzusammenhang rei che ni cht aus (act. 16 S. 5 Rz. 4). Dem widerspricht der Kläger. Die sachliche Zuständigkeit des Arbeitsgerichts sei offensichtlich. Das (beendete) Arbeitsverhältnis bilde den Anlass für die von der Beklagten in Aussicht genommene Datenlieferung. Ohne Arbeitsverhältnis hätte es keinen Grund für die Datenerhebung gegeben (act. 22 S. 4 Rz. 14). Die sachliche Zuständigkeit ist Bestandteil der Prozessvoraussetzungen, welche vom Gericht von Amtes wegen zu prüfen sind (Art. 59 Abs. 2 lit. b i.V.m. Art. 60 ZPO). Das Arbeitsgericht entscheidet erstinstanzlich Streitigkeiten aus dem Ar- beitsverhältnis zwischen Arbeitgebenden und Arbeitnehmenden (§ 20 Abs. 1 lit. a GOG). Art. 34 Abs. 1 ZPO umfasst alle Streitigkeiten über Ansprüche, die ihre Rechtsgrundlage in einem Einzelarbeitsvertrag haben. Der Begriff der arbeits- rechtlichen Klage ist weit auszulegen, so ist einzig die Anspruchsgrundlage für die Qualifikation einer arbeitsrechtlichen Klage massgebend (F ELLER/BLOCH, i n: SUT- TE R -SOMM/HASENBÖHLER/LEUENBERGER, ZPO Komm, 2. Aufl., Zürich/Basel/Genf 2013, N 9 zu Art. 34). Art. 328b OR bestimmt, dass der Arbeitgeber die Daten über seine Angestellten nur bearbeiten darf, soweit sie dessen Eignung für das Arbeitsverhältnis betreffen oder zur Durchführung des Arbeitsvertrages erforderlich sind. Art. 328b OR ist auch nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses anwendbar, denn solange die Herkunft der verarbeiteten bzw. der herauszugebenden Daten auf das Arbeitsver- hältnis zurückgeht, handelt es sich um eine Datenbearbeitung über den Arbeit- nehmer (S TRE IFF/VON KAENEL/RUDOLPH, Arbeitsvertrag, Praxiskommentar zu Art. 319-362 OR, 7. Aufl., Zürich/Basel/Genf 2012, N 4 zu Art. 328b OR, mit Hin- weisen).
Bei den Daten, welche die Beklagte herauszugeben beabsichtigt, handelt es sich um solche, welche während des Arbeitsverhältnisses erhoben wurden. Diese Da- ten, Name und Funktion des Klägers, hängen unmi ttelbar mit der Ausübung der arbeitsvertraglichen Pflichten des Klägers während des Arbeitsverhältnisses zu- sammen. Die Beklagte selber beruft sich darauf, sie müsse die Daten gemäss US-Programm herausgeben, weil der Kläger als Relationship Manager Kunden- beziehungen betreut habe (act. 16 S. 15 ff.). Der von der Beklagten in der Klageantwort zitierte Fall, den die Chambre d'appel des prud'hommes du Canton de Genève am 4. Oktober 2005 zu beurteilen hatte, war anders gelagert und mit dem vorliegenden ni cht vergleichbar. Dort ging es darum, dass die Arbeitgeberin drei Jahre nach Beendigung des Arbeitsverhältnis- ses ein Urteil in einer arbeitsgerichtlichen Auseinandersetzung der Presse zu- spielte, die darüber unter Namensnennung berichtete. In diesem Fall konnte sich der Arbeitnehmer nach Ansicht des Gerichts nicht mehr auf die Fürsorgepflicht gemäss Art. 328 OR berufen (JAR 2006 S. 460). Im vorliegenden Fall ist der Streit untrennbar mit dem ehemaligen Arbeitsverhält- nis verbunden. Ohne Arbeitsverhältnis zwischen den Parteien würde die Lieferung der fraglichen Daten in die USA nicht zur Debatte stehen. Es ist daher ohne Wei- teres von einem arbeitsrechtlichen Streit auszugehen. Die sachliche Zuständigkeit ist zu bejahen. 3. Das US-Programm 3.1. Inhalt Das US-Programm verlangt die Bekanntgabe der Daten von sämtlichen Perso- nen, die mit Konten zu tun hatten, welche zwischen dem 1. August 2008 und dem 31. Dezember 2014 wertmässig mehr als USD 50'000.– betrugen und deren wirt- schaftlich Berechtigte entweder US-Bürger, in den USA wohnhaft oder amerikani- sche Unternehmen waren (act. 18/6, 2. D okument, Punkt I. B.6-9). Dabei kann zwi schen sogenannten "D1- und D 2-Mitarbeitern" unterschieden werden: Als "D1- Mitarbeiter" können diejenigen Personen bezeichnet werden, die die grenzüber-
schreitenden Geschäfte für US-bezogene Konten während des geltend gemach- ten Zei traums strukturi erten, durchführten und überwachten (act. 18/6, Punkt II. D.1.b.). Zu den Personen der zweiten Kategorie ("D2") zählen alle Relationship Manager, Kundenberater, Vermögensverwalter, Finanzberater, Treuhänder, Be- vollmächtigte, Buchhalter oder andere natürliche oder juristische Personen in ähn- licher Funktion, die nach Informationen der Bank zu irgendeinem Zeitpunkt wäh- rend des geltenden Zeitraums in Verbindung mit den betreffenden Konten stan- den (act. 18/6, Punkt II . D.2.b.v.). 3.2. Der Kläger fällt unter das US-Programm Nach Ansicht der Beklagten besteht ein massgeblicher Bezug des Klägers im Si nne von Punkt II. D.2.b.v des US-Programms zu sechs Kundenbeziehungen (act. 16 S. 15 ff.). Vom Kläger selber wird das teilweise bestritten. Immerhi n wi rd von ihm aber eingeräumt, dass er drei Kundenbeziehungen betreute (act. 22 S. 16 Rz. 78). Damit gehört der Kläger zweifellos zur zweitgenannten Kategorie und damit zu den Personen, deren Name gemäss dem US-Programm eigentlich genannt wer- den müsste. Nicht massgebend ist die Zahl der betreuten Kundenbeziehungen. Es kann also offen bleiben, welche Kunden der Kläger genau betreut hat. Nicht massgebend ist es nach dem US-Programm auch, ob die Kunden ihre Vermö- genswerte versteuert haben oder nicht. Und nicht relevant ist es nach dem Pro- gramm schliesslich auch, ob der Kläger irgendwelche Gesetze verletzt hat oder ni cht. 4. Schutz der Persönlichkeit des Arbeitnehmers (Art. 328 und Art. 328b OR) 4.1. Standpunkte der Parteien Der Kläger stellt sich auf den Standpunkt, die Datenübertragung vertrage sich nicht mit der in Art. 328 OR genannten Pflicht des Arbeitgebers, dem Arbeitneh- mer Schutz und Fürsorge zu gewähren und insbesondere die Persönlichkeit des Arbeitnehmers zu schützen. Zu den geschützten Bereichen gehörten der Ge- heimbereich und der Datenschutz. Es brauche besondere Rechtfertigungsgründe,
wolle der Arbeitgeber diese Schutzbereiche missachten. Es sei folglich eine Gü- terabwägung vorzunehmen zwischen den Interessen des Arbeitnehmers am Schutz seiner Privatsphäre einerseits und dem Interesse des Arbeitgebers an der ungehi nderten D atenübermi ttlung. D i e Schutz- und Fürsorgepflicht der Beklagten gehe im vorliegenden Fall vor. Das Arbeitsrecht gebiete dem Arbeitgeber in Art. 328b OR zudem, Daten über den Arbeitnehmer nur zu bearbeiten, soweit sie dessen Eignung für das Arbeits- verhältnis beträfen oder zur Durchführung des Arbeitsvertrages erforderlich seien. Die Datenlieferung in die USA habe weder einen Bezug zum Arbeitsverhältnis noch sei si e zur D urchführung des Arbeitsvertrages, der längst beendigt sei, er- forderlich (act. 1 S. 10 f.). Die Beklagte hält dem entgegen, nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses ver- liere die Fürsorgepflicht des Arbeitgebers stark an Bedeutung. Das Interesse der Beklagten an der Datenherausgabe gehe den Anliegen des Klägers an der Wah- rung seiner Privatsphäre in jeder Hinsicht vor. Es bestehe auch ein gewichtiges, überwiegendes öffentliches Interesse an der Datenherausgabe. Damit falle die In- teressenabwägung im Rahmen der Fürsorgepflicht von Art. 328 OR zu Gunsten der Beklagten aus (act. 16 S. 33 f. Rz. 146 ff.). Was Art. 328b OR anbelange, so zeige bereits der Wortlaut, dass die Bestim- mung die Art der Daten, welche ein Arbeitgeber bearbeiten dürfe, definiere. Die weiteren Gesichtspunkte der Bearbeitung von Mitarbeiterdaten unterstünden hin- gegen dem Datenschutzgesetz (DSG). Insofern verleihe das Arbeitsrecht dem Arbeitnehmer keinen weitergehenden Schutzanspruch (act. 16 S. 35 Rz. 158 ff.). 4.2. Beurtei lung Art. 328b OR bestimmt, dass der Arbeitgeber die Daten über seine Angestellten nur bearbeiten darf, soweit sie dessen Eignung für das Arbeitsverhältnis betreffen oder zur Durchführung des Arbeitsvertrages erforderlich sind. Unumstritten ist in der Rechtsprechung und Lehre, dass generell nur Datenbear- beitungen zulässig sind, die in einem Zusammenhang mit dem Arbeitsplatz und
der zu leistenden Arbeit stehen. Ansonsten liegt zunächst einmal eine widerrecht- liche Persönlichkeitsverletzung vor (STRE IFF/VON KAENEL/RUDOLPH, a.a.O., N 3 zu Art. 328b OR). Klar ist auch, dass eine Übermittlung von Daten eine Datenbear- beitung ist (vgl. die Begriffserklärungen im Datenschutzgesetz: Art. 3 lit. e DSG: "Bearbeiten: jeder Umgang mit Personendaten, unabhängig von den angewand- ten Mitteln und Verfahren, insbesondere das Beschaffen, Aufbewahren, Verwen- den, Umarbeiten, Bekanntgeben, Archivieren oder Vernichten von Daten"; Art. 3 lit. f DSG: "Bekanntgeben: das Zugänglichmachen von Personendaten, wie das Einsichtgewähren, Weitergeben oder Veröffentli chen"). Kontrovers beurteilt wird jedoch die Frage, ob bereits aufgrund dieser Bestim- mung eine Datenlieferung ausgeschlossen ist. David Rosenthal hält dafür, dass Art. 328b OR keine Verbotsnorm sei. Satz 1 von Art. 328b OR sei ein Art. 4 DSG konkretisierender Bearbeitungsgrundsatz (R O- SENTHAL i n: ROSENTHAL/JÖHRI, Handkommentar zum Datenschutzgesetz, Zürich/ Basel/Genf 2008, N 5 ff. zu Art. 328b OR mit weiteren Hinweisen). Auch ei ne Ver- letzung von Art. 328b OR unterliege der Rechtfertigungsmöglichkeit nach Art. 13 Abs. 1 DSG. Die Zulässigkeit und Notwendigkeit einer Interessenabwägung sei im Übrigen im Rahmen von Art. 328 OR (Fürsorgepflicht) unbestritten. Es sei des- halb nicht nachvollziehbar, dass eine solche Interessenabwägung ausgerechnet im Rahmen von Art. 328b OR nicht zulässig sein solle, konkretisiere Art. 328b OR doch die Fürsorgepflicht des Arbeitgebers im Bereich der Datenbearbeitung (R O- SENTHAL , a.a.O., N 12 f. zu Art. 328b OR). Da die Datenbearbeitung im Arbeitsverhältnis den Bestimmungen des DSG wie jede andere Datenbearbeitung im privaten Bereich unterliege, könnten deliktische Ansprüche auch bei der ungerechtfertigten Verletzung anderer Bearbeitungs- grundsätze oder weiterer Bestimmungen des DSG entstehen. Art. 12 und Art. 15 DSG gälten selbstverständlich auch im Arbeitsverhältnis. Da mit dem Globalver- weis auf das DSG auch Art. 13 DSG zur Anwendung komme, schlössen bei ana- loger Anwendung dieser DSG-Norm hinreichende Rechtfertigungsgründe im Sin- ne von Art. 13 Abs. 1 DSG eine geltend gemachte Vertragsverletzung aus, soweit
sie auf einer Verletzung von Art. 328b OR Satz 1 oder sonst den Bestimmungen des DSG beruhten (ROSENTHAL, a.a.O., N 15 zu Art. 328b OR). Demgegenüber weisen Streiff/von Kaenel/Rudolph darauf hin, dass Art. 328b OR einen weitreichenden, eigenen Regelungsgehalt habe. Er beschränke die zulässi- ge Datenbearbeitung im Arbeitsverhältnis auf Fälle mit Arbeitsplatzbezug. Richtig betrachtet werde gar ein elementares Prinzip des Datenschutzgesetzes durchbro- chen, indem Datenbearbeitungen nicht mehr grundsätzlich zulässig, sondern grundsätzlich unzulässig seien, es sei denn, sie seien durch den Bezug zur Eig- nung des Arbeitnehmers oder zur Durchführung des Arbeitsvertrages gerechtfer- tigt. Jede Bearbeitung von Daten des Arbeitnehmers, die keinen genügenden Ar- beitsplatzbezug hätten, sei damit unzulässig. Sie sei also selbst dann nicht zuläs- sig, wenn sie nach dem Datenschutzgesetz erlaubt wäre. Anders als im Bereich des Datenschutzgesetzes vermöge also auch das Vorliegen eines Rechtferti- gungsgrundes die Rechtswidrigkeit nicht zu beseitigen (S TRE IFF/VON KAENEL/ RU- DOLPH , a.a.O., N 3 zu Art. 328b OR, insbesondere unter Hinweis auf STAEHELIN, Zürcher Kommentar zum Schweizerischen Zivilrecht, N 1 zu Art. 328b OR; glei- cher Mei nung OFK-M ICHEL PELLASCIO, Zürich 2009, Art. 328b N 2, und PHILIPPE CARRUZZO, Le contrat individuel de travail, Commentaire des articles 319 à 341 du Code des obligations, 2009, Art. 328b OR). Diese zweitgenannte Ansicht überzeugt. Der Wortlaut von Art. 328b OR ist klar und unmissverständlich. Es gibt gar nichts dazu auszulegen. Der erste Satz er- laubt die Datenbearbeitung nur, soweit die Daten über den Arbeitnehmer dessen Eignung für das Arbeitsverhältnis betreffen oder zur Durchführung des Arbeitsver- trages erforderlich sind. Jede andere Bearbeitung der Daten über den Arbeitneh- mer ist damit verboten und rechtswidrig. Dass sich der Gesetzgeber möglicherweise über die Tragweite dieser Norm nicht im Klaren war, ändert nichts daran, dass der Wortlaut eindeutig ist. Auch dass die Norm in gewissen Fällen zu unbefriedigenden Ergebnissen führt, mag zutreffen. Weder das Eine noch das Andere rechtfertigt aber eine Auslegung am klaren und unmissverständlichen Wortlaut der Bestimmung vorbei.
Die Daten, welche die Beklagte vorliegend an die US-Behörden übermitteln will, betreffen weder die Eignung des Klägers für das Arbeitsverhältnis, noch sind sie zur D urchführung des Arbei tsvertrages erforderlich. Damit ist die Datenübermittlung nicht rechtens, die Klage ist gutzuheissen. Wie nachfolgend zu zeigen ist, gelangt man zum gleichen Ergebnis auch dann, wenn der Auffassung von Rosenthal gefolgt und geprüft wird, ob Rechtfertigungs- gründe gemäss Datenschutzgesetz für die Übermittlung der fraglichen Daten ge- geben sind. 5. Datenschutzgesetz 5.1. Allgemeines Wer Personendaten bearbeitet, darf gemäss Art. 12 DSG die Persönlichkeit der betroffenen Person nicht widerrechtlich verletzen. Grundsätzlich dürfen Perso- nendaten nach Art. 4 Abs. 3 DSG nur zu dem Zweck bearbeitet werden, der bei der Beschaffung angegeben wurde oder der aus den Umständen ersichtlich oder gesetzlich vorgesehen ist. Die Missachtung der Zweckbindung hat grundsätzlich eine Verletzung der Persönlichkeit der betroffenen Person zur Folge, welche dann widerrechtlich und deshalb unzulässig ist, wenn kein Rechtfertigungsgrund im Si nne von Art. 13 DSG vorliegt (R OSENTHAL, a.a.O., N 2 f. und N 48 zu Art. 4 DSG). Für die grenzüberschreitende Bekanntgabe bestimmt Art. 6 Abs. 1 DSG, dass Personendaten nicht ins Ausland bekannt gegeben werden dürfen, wenn dadurch die Persönlichkeit der betroffenen Person schwerwiegend gefährdet würde, na- mentlich weil eine Gesetzgebung fehlt, die einen angemessenen Schutz gewähr- leistet. Ist Letzteres der Fall, dann ist eine Datenbekanntgabe grundsätzlich rechtswidrig. Art. 6 Abs. 2 DSG enthält jedoch eine abschliessende Liste von Be- dingungen, unter welchen die Bekanntgabe von persönlichen Daten ins Ausland erlaubt ist, auch wenn die Anforderungen von Abs. 1 nicht erfüllt sind (U RS MAU- RER -LAMBROU/ANDREA STEINER, in: URS MAURER-LAMBROU/GABOR P. BLECHTA (Hrsg), BSK-DSG, 3. Aufl., N 22c zu Art. 6). Die Rechtfertigungsgründe gemäss
Art. 6 Abs. 2 DSG sind gegenüber denjenigen von Art. 13 Abs. 1 DSG einge- schränkt, wobei insbesondere ein überwiegendes privates Interesse zwar eine Datenbekanntgabe nach Art. 12 DSG (Art. 13 Abs. 1 DSG), nicht jedoch eine sol- che nach Art. 6 Abs. 1 DSG (vgl. Art. 6 Abs. 2 DSG) zu rechtfertigen vermag (OGer ZH, LF140075-O, Urteil vom 3. März 2015, S. 16 E. 3.1). Die USA sind auf der Liste des EDÖB als Staat geführt, der grundsätzlich keinen angemessenen Datenschutz im Sinne von Art. 6 Abs. 1 DSG bietet (vgl. die Staa- tenliste des EDÖB, abrufbar unter http://www.edoeb.admin.ch/datenschutz/ 00626/00753/index.html, Staatenliste EDÖB, Stand: 3. Dezember 2015, zuletzt aufgerufen am 28. Dezember 2015). Zwar handelt es sich bei dieser Liste nicht um eine verbindliche Feststellung der Angemessenheit des Schutzniveaus einer ausländischen Gesetzgebung, doch stellt sie immerhin eine widerlegbare Vermu- tung auf, dass ein angemessener Schutz gegeben (oder eben nicht gegeben) ist (R OSENTHAL, a.a.O., N 30 zu Art. 6 DSG). Die US-Regi erung i st denn auch ni cht Teilnehmer des "Safe Harbor Privacy Frameworks", welches gemäss EDÖB ei- nen genügenden Datenschutz geboten hätte. Ergänzend ist diesbezüglich anzu- fügen, dass der EuGH i n ei nem Entschei d vom 6. Oktober 2015 (Facebook) das Safe Harbor Abkommen zwischen Europa und den USA ohnehi n für ungülti g er- klärt hat (http://www.edoeb.admin.ch/datenschutz/00626/00753/00970/01323/ in- dex.html?lang=de, mit weiteren Links, zuletzt besucht am 28. Dezember 2015). Die Vereinigten Staaten von Amerika sind somit grundsätzlich als Land zu be- trachten, i n welchem es i m Si nne von Art. 6 Abs. 1 DSG an einer Gesetzgebung fehlt, die einen angemessenen Schutz von Personendaten gewährleistet, weshalb grundsätzlich Art. 6 DSG der allgemeinen Bestimmung von Art. 12 DSG als lex specialis vorgeht (OGer ZH, LF140075-O, Urteil vom 3. März 2015, S. 16 f.). Bezüglich des US-Programms sind sodann auch dem Joint Statement des EFD und des DoJ kei ne Anhaltpunkte zu entnehmen, wie die USA den Datenschutz gewährleisten werden. Vielmehr behalten sich die USA explizit das Recht vor, die im Rahmen des US-Programmes zur Verfügung gestellten Personendaten zu al- len gemäss ihrem Recht gestatteten Zwecken verwenden zu können. D ami t i st nicht davon auszugehen, das US-Programm biete entgegen dem allgemeinen Da-
tenschutzstandard der USA ausnahmsweise einen angemessenen Schutz für die in dessen Rahmen übermittelten Personendaten (OGer ZH, LF140075-O, Urteil vom 3. März 2015, S. 17.). Nach dem Gesagten ist die Übermittlung der Mitarbeiterdaten an die US- Behörden durch die Banken grundsätzlich nach Art. 6 DSG zu beurteilen. Da der Kläger unbestrittenermassen in die Übermittlung der Daten nicht eingewilligt hat (Art. 6 Abs. 2 lit. b DSG), kommt von den in Art. 6 Abs. 2 DSG abschliessend auf- geführten Rechtfertigungsgründen einzig derjenige des Vorliegens eines überwie- genden öffentlichen Interesses an der Datenbekanntgabe gemäss Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG in Frage. Da das DoJ der Exekuti ve zuzurechne n und kei n Geri cht als solches ist, kommt der Rechtfertigungsgrund der Unerlässlichkeit der Bekanntga- be für die Feststellung, Ausübung oder Durchsetzung von Rechtsansprüchen vor Gericht gemäss derselben Bestimmung nicht in Betracht (R OHNER/FURRER, Knacknüsse bei der Lieferung von Daten durch Schweizer Banken an die USA, in: Der Schweizer Treuhänder, 8/2013, S. 515 ff, S. 520; R OSENTHAL, a.a.O., N 65 zu Art. 6 DSG). 5.2. Standpunkte der Parteien 5.2.1. Kläger Der Kläger macht geltend, als selbständiger Vermögensverwalter auf eine unge- hinderte weltweite Reisefreiheit zwingend angewiesen zu sein. Zudem stamme die Ehefrau des Klägers aus den USA, deren Familie lebe in [...], USA. Der Klä- ger, seine Ehefrau und seine Kinder seien somit auf eine ungehinderte Reisefrei- heit auch privat angewiesen. Es gelte zu verhindern, dass er selbst oder seine Frau und seine Kinder beim Reisen in die USA Probleme kriegten oder das Risiko liefen, angehalten, befragt oder gar in Haft genommen zu werden. Der Kläger sei zurzei t mi t der Ausdehnung seiner Geschäftstätigkeit in den USA befasst, ebenso nach Lateinamerika. Das freie Reisen in die USA sei für den Kläger daher eine absolute berufliche Notwendigkeit (act. 22 S. 5 f.). Der Kläger müsse das Risiko einer stets möglichen Strafklage nicht hinnehmen. Er liefe das Risiko, von US- Behörden über die Kunden und deren berufliche und finanzielle Verhältnisse be-
fragt zu werden. Dabei müsste der Kläger in Verletzung schweizerischen Rechts Auskünfte erteilen, um seine eigene Freiheit zu retten. Das sei eine unzumutbare Zwangslage. Zudem sei die DSG-widrige Meldung für sich selbst eine Persönlich- keitsverletzung, dazu brauche es nicht den Beweis einer Strafklage (act. 22 S. 31). Der Kläger habe ausschliesslich versteuerte US-Vermögen betreut. Es handle sich dabei nicht um grosse Vermögen. Der Kläger sei also überhaupt kein Steuer- täter und vom Umfang der verwalteten Vermögen her ein kleiner Fisch. Aufgrund des Verhältnismässigkeitsprinzips habe der Kläger daher Anspruch auf Schutz seiner Persönlichkeit und seiner Daten (act. 22 S. 44 Rz. 257). Der Kläger stellt ein öffentliches Interesse an der Datenlieferung in Abrede. Bei der Beklagten handle es sich um eine Kleinbank. Bei über 270 Banken bleibe das wirtschaftliche Schicksal der Beklagten ohne Auswirkung auf den Bankenplatz. Es spiele volkswirtschaftlich keine Rolle, ob und in welcher Weise die Beklagte vom US-Verfahren betroffen sei (z.B. act. 22 S. 25 Rz. 136; z.B. auch act. 22 S. 28 f. Rz. 149 ff.). Die US-Behörden hätten in ihrem Vorgehen jede Bank nach deren individuellem Schuldverhalten beurteilt und damit trotz angeblicher zeitlicher Dringlichkeit Gele- genheit gefunden, jedes Dossier einzeln zu prüfen und angemessen zu bewerten. Sie hätten jede Bank einzeln eingeschätzt und deren Verhalten individuell beur- teilt und entsprechend die Busse festgelegt. Die Behörden hätten also nicht nur individuell entschieden, sondern auch das Prinzip der Verhältnismässigkeit ge- wahrt (act. 22 S. 26 Rz. 140 f.). Inzwischen sei das Non-Prosecution Agreement abgeschlossen worden, obwohl das vorliegende Verfahren immer noch laufe. Die US-Justiz müsse damit rech- nen, dass der Beklagten verboten werde, den klägerischen Namen zu liefern. Und dennoch habe man das NPA abschliessen können, was beweise, dass für die Beklagte der Name des Klägers nicht wesentlich für die künftige Lösung des Steuerstreites mit den USA sei (Prot. S. 6).
5.2.2. Beklagte Die Beklagte macht geltend, ein überwiegendes privates Interesse an der Daten- übermittlung zu haben (act. 16 S. 25 f.). Sie stellt sich sodann auch auf den Standpunkt, die Datenübermittlung stehe im überwiegenden öffentlichen Interesse (act. 16 S. 26 ff.). Die US-Behörden hätten unmissverständlich klar gemacht, dass das US- Programm nur dann als endgültige Lösung des Steuerstreites tauge, wenn es flä- chendeckend und ohne jede Ausnahme umgesetzt werde. Für den Fall, dass die Kooperationsbereitschaft der Schweizer Banken mangelhaft bleibe, hätten die US-Behörden gar drastische Wirtschaftssanktionen angedroht. Es bestehe die Befürchtung, dass schon ein einziger negativer Entscheid eines Schweizer Ge- ri chts i n Bezug auf Vorkehren und Pfli chten der Schweizer Banken gemäss US- Programm - etwa im Zusammenhang mit der Herausgabe von Daten - dazu füh- ren könne, dass die Umsetzung des US-Programms insgesamt scheitere (act. 16 S. 9). Eine Strafverfolgung in den USA hätte für Schweizer Banken schwerwiegende Konsequenzen: Erstens bestehe die Gefahr, dass Schweizer Banken durch Straf- untersuchunge n i n den USA komplett von Transakti onen i n US-Währung ausge- schlossen würden. Zweitens wäre damit zu rechnen, dass US-Behörden bei der Strafverfolgung weltweit auf Vermögenswerte von Schweizer Banken und/oder deren Mitarbeitenden und Organen zugreifen würden. Derartige Massnahmen beeinträchtigten eine Schweizer Bank in ihren Geschäftsaktivitäten schwerwie- gend. Die Folgen wären kaum absehbar und könnten für sie durchaus existenz- bedrohend sein. Davon gehe auch das EFD in seiner Verfügung vom 28. Februar 2014 aus. Als Schweizer Bank sei auch die Beklagte im Zusammenhang mit dem Steuerstreit potenziell einer Strafverfolgung in den USA ausgesetzt. Die Auswir- kungen eines Strafverfahrens in den USA wären für die Beklagte fatal. Die Teil- nahme am US-Programm und insbesondere der Abschluss eines NPA ermöglich- ten es einer Schweizer Bank demgegenüber, diese Gefahren zu vermeiden (act. 16 S. 10).
Der potenzielle Verlust eines Bankinstituts wäre für die Gesamtwirtschaft beson- ders gefährlich. Aufgrund von Verflechtungen und gegenseitigen Abhängigkeiten im Finanzsektor bestehe in dieser Branche ei n ausserordentli ch hohes Anste- ckungsrisiko. Die Konsequenzen eines unkontrollierten Zusammenbruchs einer Bank wären kaum überschaubar. Die Risiken bestünden dabei nicht nur im Falle eines Zusammenbruchs eines systemrelevanten Bankinstituts. Vielmehr könnten die negativen Auswirkungen auch dann eintreten, wenn ein kleinerer Marktteil- nehmer betroffen sei. Die Existenz der Beklagten liege im öffentlichen Interesse der Schweiz (act. 25 S. 4 f. Rz. 9 ff.). Die Beklagte habe im Übrigen nicht 30, son- dern 45 Mitarbeiter (Prot. S. 11 und 17). Zur Ausräumung der genannten Risiken nehme auch die Beklagte am US- Programm teil. Sie habe sich dabei für die Kategorie 2 entschieden. Nach Ziff. II. lit. A des US-Programms bestehe für die Finanzinstitute der Kategorie 2 die Mög- lichkeit, mit den US-Behörden ein Non-Prosecution Agreement abzuschliessen. Bei Zustandekommen eines NPA entgehe das betreffende Bankinstitut der Straf- verfolgung durch amerikanische Behörden. Der Abschluss eines NPA setze vo- raus, dass die Finanzinstitute umfassend und lückenlos mit den US-Behörden ko- operierten (act. 16 S. 11). Schon geringfügige Lücken in den Unterlagen und An- gaben, welche eine Schweizer Bank offenzulegen habe, verunmöglichten den Abschluss eines NPA (act. 16 S. 13 Rz. 46; auch S. 45 Rz. 211 und 213). Mit dem Abschluss des NPA habe sich die Herausgabe der Personendaten des Klägers an das DoJ nicht erübrigt. Im Gegenteil. Schon bei den Verhandlungen der Beklagten mit dem DoJ habe sich gezeigt, dass den amerikanischen Behör- den durchaus bewusst gewesen sei, dass die Beklagte noch nicht alle Personen- daten herausgegeben hätten, die unter Ziffer II.D. US Programm fielen. Die Be- klagte habe sich daher im NPA dazu verpflichten müssen, die Zusammenarbeit mit den amerikanischen Behörden im Sinne des US Programms fortzusetzen und insbesondere garantieren müssen, den dortigen Informationspflichten weiterhin nachzukommen (act. 25 S. 7 f. Rz. 23 f.). Die Verpflichtungen unter der Vereinba- rung bestünden generell für vier Jahre weiter. Das DoJ könne eine Strafverfol- gung gegen die Beklagte im Zusammenhang mit dem Steuerstreit doch aufneh-
men, wenn die Beklagte Bestimmungen des NPA verletzen sollte. Dabei stelle je- de Verletzung des US Programms gleichzeitig eine Verletzung des NPA dar (act. 25 S. 8 Rz. 25 und Rz. 27). Der Kläger hätte durch die Datenbekanntgabe kein Nachteile zu befürchten. Es sei davon auszugehen, dass den US-Behörden im Rahmen des Programms mitt- lerweile viele Tausende von Personendaten herausgegeben worden seien. Trotz des weitreichenden Datenaustauschs sei bis anhin kein einziger Fall bekannt ge- worden, wo eine betroffene Person deswegen in irgendeiner Form von der US- Justiz belangt oder behelligt worden wäre. Die wenigen Fälle von Verhaftungen im Rahmen des Steuerstreits hätten ausserhalb des US-Programms stattgefun- den und seien in Fällen geschehen, in welchen auch gegen das betreffende Banki nsti tut Anklage erhoben worden sei. Überdies hätten die Verhaftungen Ver- antwortliche aus dem Topmanagement betroffen (act. 25 S. 10 f. Rz. 32 ff.). Der Kläger sei heute nicht bei einer Bank tätig oder angestellt, sondern selbständig tä- tig seit 2009 bei der E. GmbH in Zürich. Die Herausgabe seines Namens werde ihn auch nicht in seinem beruflichen Fortkommen behindern (act. 25 S. 11 f. Rz. 40). Die Beklagte beteuert, die fraglichen Personendaten mit Blick auf die vorsorgli- chen Massnahmen und das vorliegende Verfahren den US-Behörden bis anhin nicht offengelegt zu haben (act. 16 S. 22). 5.3. Überwiegendes öffentliches Interesse an der Datenübermittlung? 5.3.1. Grundsätzliches Mit dem überwiegenden öffentlichen Interesse, ist das öffentliche Interesse aus Sicht der Schweiz gemeint. Ein überwiegendes öffentliches Interesse kann auch die Unterstützung von Anliegen eines ausländischen Staates sein, z.B. durch Zu- sammenarbeit mit anderen Staaten oder internationalen Organisationen im Kampf gegen den Terrorismus oder die Geldwäscherei. Im überwiegenden Interesse der Schweiz kann es unter Umständen auch liegen, speziell wichtige Branchen der Wirtschaft vor Sankti onen durch andere Staaten zu schützen. Auch Fälle, in de-
nen die Verweigerung einer Datenbekanntgabe aufgrund von Art. 6 DSG das An- sehen der Schweiz im Ausland schädigen kann, vermögen grundsätzlich ein öf- fentliches Interesse zu begründen. Soweit auf Anliegen ausländischer Staaten zur Begründung eines öffentlichen Interesses abgestellt wird, muss dieses aus Schweizer Sicht berechtigt sein (R OSENTHAL, a.a.O., N 60 f. zu Art. 6 DSG). Ob ein öffentliches Interesse überwiegt, muss im Einzelfall unter Berücksichtigung al- ler Umstände beurteilt werden. Dem öffentlichen Interesse gegenübergestellt werden muss das Interesse der betroffenen Person, dass i hre D aten ni cht i n ei n Land ohne angemessenen Datenschutz übermittelt werden (R OSENTHAL, a.a.O., N 62 zu Art. 6 DSG). 5.3.2. Konkrete Interessenabwägung Zwei grundlegende Überlegungen si nd im Sinne von Vorbemerkungen den übri- gen Erwägungen voranzustellen: Klarzustellen ist, dass vorliegend nicht die Frage im Vordergrund steht, ob ein öf- fentliches Interesse an der Beilegung des Steuerstreits mit den USA besteht (vgl. act. 16 S. 26) oder ob ein öffentliches Interesse am Erhalt aller Bankinstitute zu bejahen ist (vgl. act. 16 S. 27). Dass diesbezüglich ein öffentliches Interesse be- steht, liegt auf der Hand. Es wird darauf zurückzukommen sein. Die eigentlichen Kernfragen sind erstens, ob ein öffentliches Interesse an der Be- kanntgabe der Personendaten besteht, und wenn ja zweitens, ob es die Interes- sen des Klägers überwiegt (vgl. act. 16 S. 29). Nach dem oben Gesagten ist bei den nachfolgenden Überlegungen immer zu be- denken, dass die Übermittlung der persönlichen Daten des Klägers in die USA grundsätzli ch auch nach Art. 6 DSG dessen Persönlichkeit verletzt und damit wi- derrechtlich ist, es sei denn, es werde ein überwiegendes öffentliches Interesse an dieser Übermittlung nachgewiesen. Diesen Nachweis hat letztlich die Beklagte zu erbringen. Umgekehrt ist es nicht der Kläger, der ein überwiegendes Interesse am Verbot einer Datenlieferung nachzuweisen hat, wie es die Beklagte teilweise zu fordern scheint (act. 16 S. 6 Rz. 14, S. 29 Rz. 124).
Die Wichtigkeit des Finanzplatzes Schweiz darf aus volkswirtschaftlicher Sicht ni cht unterschätzt werden. Eine Anklageerhebung des DoJ gegen ein sich in der Schweiz befindendes Bankinstitut hätte für dieses zwei felsohne verheerende Fol- gen und würde - unabhängig vom Ausgang des Verfahrens - mi t zi emli ch hoher Wahrscheinlichkeit mit dessen Untergang enden (vgl. BGE 137 II 431, E. 4.3.1.). Ein Beispiel dafür ist der Untergang der Bank Wegelin. Laut einer Analyse einer amerikanischen Anwaltskanzlei sollen von zehn in den letzten 30 Jahren ange- klagten Instituten mit einer Ausnahme alle übernommen worden oder ganz vom Markt verschwunde n sei n (NZZ, 8. Juni 2013, Wenn die Klagekeule zuschlägt). Die Verhinderung des Untergangs einer Schweizer Bank - abgesehen von den ganz wenigen systemrelevanten Grossbanken - wäre angesichts der dargelegten Folgen für sich allein gesehen aber dennoch als "bloss" privates Interesse zu qua- lifizieren. Gesamtwirtschaftlich gesehen wären die negativen Folgen für die Schweizer Wirtschaft überschaubar. Allerdings können die kumulierten privaten Interessen mehrerer Banken auch öffentliche Interessen darstellen (OGer ZH, LF140075-O, Urteil vom 3. März 2015, S. 21). Angesichts der Wichtigkeit des Fi- nanzplatzes für die Schweizer Wirtschaft besteht ein öffentliches Interesse daran, einen reihenweisen Kollaps von Bankinstituten, mit entsprechend schwerwiegen- den Folgen für die Schweizer Wirtschaft (z.B. Verlust von Arbeitsplätzen und Steuereinnahmen etc.), zu verhindern. Wie eingangs erwähnt ist grundsätzli ch auch ei n öffentliches Interesse an der Bei- legung des Steuerstreits zwischen der Schweiz und der USA und somit an der Kooperation der Banken zu bejahen. Aber nicht dies ist massgebend, sondern einzig, ob im hier konkret zu beurteilen- den Fall auch ein öffentliches Interesse an der Übermittlung der Daten besteht. Bei der Prüfung dieser Frage ist zu bedenken, dass es sich bei der Beklagten um eine sehr kleine Bank handelt. Die von der Beklagten betonte Gefahr, dass die Beklagte bei einem Untergang auch andere Banken gleichsam mit in den Ab- grund reissen würde, erscheint äusserst gering. Abgesehen davon, dass jeder einzelne Arbeitsplatzverlust bedauerlich ist, wäre der Untergang der Beklagten aus volkswirtschaftli che r Si cht ni cht von Bedeutung.
Entscheidend si nd allerdings folgende Überlegungen: Die Gefahr, dass es im Rahmen des Steuerstreites mit den USA überhaupt zum Untergang der Beklagten kommen könnte, erschei nt äusserst gering. Die noch in der Klageantwort von der Beklagten geäusserte Angst, der Abschluss eines NPA mit dem DoJ könnte schei tern, auch wenn nur ei nzelne Namen ni cht geli efert würden, war unberech- tigt. Gemäss den Angaben der Beklagten wurde der Name des Klägers nicht an das DoJ geliefert. Und dennoch hat dieses am [...] 2015 ein NPA abgeschlossen (act. 27/42). Dem DoJ ist zweifellos nicht entgangen, dass bereits vor diesem [Da- tum] zwei ersti nstanzli che Urteile ergangen sind, die Banken Datenlieferungen verboten haben (Urteil des Tribunal de Première Instance Genf vom 28. Mai 2015, C/1271/2013-7, inzwischen von der zweiten Instanz bestätigt am 11. De- zember 2015: Arrêt de la Cour de Justice, Chambre civil, C/1271/2013; Urteil des Bezirksgerichts Horgen, Geschäfts-Nr. CG140026-F vom 9. Juli 2015). Auch die Angst der Beklagten, ein einziges negatives Urteil in der Schweiz könnte dazu führen, dass die Umsetzung des US-Programms insgesamt scheitere, hat sich al- so als unbegründet erwiesen. Im Gegenteil: "Die Kadenz der Einigungen steigt", wie die NZZ am 28. November 2015 berichtete (act. 27/40). Mittlerweile haben sich 78 Schweizer Banken der Kategorie 2 mit dem DoJ geeinigt (NZZ online 09.01.2016, 08:00 Uhr). Das ist die überwiegende Mehrheit, haben sich doch laut Schätzungen rund 90 Banken in die Kategorie 2 eingereiht (act. 27/40). Erzielt worden sind all diese Einigungen, obwohl noch etliche Prozesse betreffend Da- tenlieferung in der Schweiz pendent sind (in der NZZ vom 17. Dezember 2015, S. 29, ist von über 1'000 Fällen die Rede), also noch viele Namen nicht geliefert worden sind, die gemäss US-Programm eigentlich hätten geliefert werden sollen. Es trifft zwar zu, dass im NPA der Beklagten mit dem DoJ die Verpflichtung fest- gehalten ist, auch weiterhin zu kooperieren und Informationspflichten im Sinne des US-Programms nachzukommen (act. 25 S. 7 Rz. 23). Erwähnt si nd i m von der Beklagten zitierten zweitletzten Absatz auf Seite 3 des NPA allerdings ledig- lich die Informationen "... described in Part II.D.1 of the Swiss Bank Program ..." (act. 27/42). Der Kläger gehört indessen nicht zu diesen Personen, welche die grenzüberschreitenden Geschäfte für US-bezogene Konten während des geltend gemachten Zei traums strukturi erten, durchführten und überwachten ("... the i ndi-
viduals who structured, operated, or supervised the cross-border business for U.S. Related Accounts during the Applicable Period", act. 18/6 Punkt II.D.1.b.). Er war vielmehr ein Kundenberater gemäss Punkt II.D.2.b.v. ("... any relationship manager, client advisor, asset manager ...or other individual or entity functi oni ng in a similar capacity known by the Bank to be affiliated with said account at any time during the Applicable Period"). Es ist also fraglich, ob das NPA die Beklagte überhaupt verpflichtet, die Daten des Klägers bekannt zu geben. Es trifft auch zu, dass auf Seite 4, Mitte, lit. f des NPA die Beklagte verpflichtet wird, auf entsprechende Anfrage hin sämtliche Informationen in Bezug auf jene Vorgänge bekannt zu geben, welche Anlass zu ihrer Teilnahme am Programm gaben (act. 25 S. 8 Rz. 24; act. 27/42). Es ist nicht recht einzusehen, weshalb der Name des Klägers unter diese Ziffer fallen soll. Schon vom Wortlaut des NPA her erscheint es wenig wahrscheinlich, dass die Lieferung des Namens des Klägers überhaupt irgendwann noch nötig wird. Und selbst wenn der Name des Klägers noch zu den Informationen gehören sollte, die vom DoJ irgendwann einmal verlangt werden könnten, erscheint es vor dem Hin- tergrund der fast mit allen "Kategorie 2-Banken" erfolgten Einigungen unwahr- scheinlich, dass das DoJ wegen eines fehlenden Namens das NPA mit der Be- klagten widerrufen könnte. Und noch viel unwahrscheinlicher ist es, dass das DoJ wegen eines fehlenden Namens oder auch wegen einiger Dutzend fehlender Na- men die Beilegung des Steuerstreites mit der Schweiz aufs Spiel setzen wird. Die Beklagte selber führt aus, die US-Behörden beabsichtigten mit dem US- Programm in erster Linie, ein umfassendes Bild der Lage zu erhalten und darüber hinaus von betroffenen Schweizer Finanzinstituten gegebenenfalls eine finanzielle Entschädigung für entgangene Steuereinnahmen einzuziehen (act. 16 S. 30 Rz. 125). Ein solches Bild der Lage bezüglich der Beklagten hat sich das DoJ machen können (vgl. das NPA der Beklagten, act. 27/42, insbesondere in Exhibit A das "STATEMENT OF FACTS"). Zudem ist eine Entschädigung von US-Dollar [...] geflossen (act. 27/42, Seite 2; act. 25 S. 6 Rz. 18).
Es ist nach dem Gesagten wenig wahrscheinlich, dass die Lieferung der persönli- chen Daten des Klägers überhaupt erforderlich ist. Wenn die Lieferung doch nötig wäre, würde wohl wegen des fehlenden Namens des Klägers weder die Beklagte angeklagt werden noch die Beilegung des Steuerstreites mit der Schweiz schei- tern. Und selbst der allerschlechteste und kaum denkbare Fall einer Anklage und eines Untergangs der Beklagten wäre aus volkswirtschaftlicher Sicht wenig be- deutend. Ein öffentliches Interesse an der Lieferung der Daten des Klägers durch die Beklagte an die US-Behörden ist - wenn es denn überhaupt besteht - äusserst klei n. Es mag zutreffen, dass auch der Kläger gerade nach dem Abschluss des NPA ni cht allzu vi el zu befürchten hätte, wenn sei n Name den US-Behörden übermittelt würde. Insbesondere dürfte zutreffen, dass das Interesse der US-Behörden an ei- ner Strafverfolgung des Klägers nach dem Abschluss eines NPA zumindest ge- ringer geworden ist (act. 16 S. 30 f.). Allerdings ist bekannt, dass das Verhalten der US-Behörden wenig berechenbar ist. Auch die Bank Wegelin hat eine Busse bezahlt. Man hätte mei nen können, damit sei die Sache erledigt. Wir wissen in- zwi schen, dass der Ex-Wegelin Kundenberater R.K. auf Betreiben der USA in Deutschland verhaftet wurde und jetzt ausgeliefert werden soll (vgl. neuerdings NZZ vom 29. Dezember 2015, S. 24 "Zur Auslieferung eingeladen"). Zwar dürfte der Fall des Klägers nicht ohne weiteres mit dem des Wegelin-Beraters zu ver- gleichen sein. Die Parteien sind sich einig, dass der Kläger im Zusammenhang mit der Betreuung von Kunden mit US-Bezug nur eine ganz untergeordnete und unbedeutende Rolle spielte und jedenfalls nach schweizerischer Sichtweise kein Recht verletzte. Ein Restrisiko besteht indessen für den Kläger wie für alle Bank- mitarbeitenden, welche US-Kunden betreuten. Aber letztlich ist nicht relevant, wie hoch genau die Risiken für den Kläger sind. Entschei dend ist, dass es der Beklagten nicht gelingt, ein öffentliches Interesse darzutun, das die Interessen des Kläger überwiegt. Im Gegenteil: mit dem Ab- schluss des NPA ist eben auch das Risiko, dass der Beklagten etwas passiert, ganz drastisch gesunken.
gers ausgegangen werden. Entsprechend wird die Beklagte kosten- und entschä- digungspflichtig. Bei nicht vermögensrechtlichen Streitigkeiten bemisst sich die Gerichtsgebühr gemäss § 5 Abs. 1 GebV OG nach dem tatsächlichen Streitinteresse, dem Zeit- aufwand des Gerichts und der Schwierigkeit des Falles. Sie beträgt in der Regel CHF 300.– bis CHF 13'000.–. Es hat ein Schriftenwechsel stattgefunden, und es wurde eine Hauptverhandlung durchgeführt. Der Sachverhalt ist einfach. Hinge- gen stellten sich schwierige Rechtsfragen. Für die Parteien ist die Streitigkeit of- fensichtlich von grossem Interesse. Eine Entscheidgebühr von CHF 6'000.– er- schei nt angemessen. Die Höhe der Parteientschädigung ist nach den gleichen Kriterien festzusetzen. Sie beträgt in der Regel CHF 1'400.– bis CHF 16'000.– (§ 5 Abs. 1 AnwGebV). Nach dem Gesagten erscheint eine Grundgebühr von CHF 7'500.– als angemes- sen. Da mit dieser Grundgebühr die Teilnahme an der Hauptverhandlung abge- deckt ist (§ 11 AnwGebV), sind keine Zuschläge zu berechnen. Hingegen sind dem Kläger 8 % Mehrwertsteuer zuzuspreche n. Im Schlichtungsverfahren sind keine Kosten erhoben worden, über deren Vertei- lung hier zu befinden wäre. 8.2. Verfahren vor dem Einzelgericht Audienz Das Einzelgericht Audienz hat im Urteil vom 12. Januar 2015 die Entscheidgebühr von C HF 5'000.– vom heutigen Kläger bezogen und den Vorbehalt des endgülti- gen Entscheids des Gerichts im ordentlichen Verfahrens angebracht (act. 5/3 S. 17, Dispositiv-Ziffer 3). Ausgangsgemäss ist die Beklagte zu verpflichten, dem Kläger diese CHF 5'000.– zu rückzuerstatten. Auch die Regelung der Entschädigungsfolgen hat das Einzelgericht Audienz dem Gericht im ordentlichen Verfahren vorbehalten. Es hat eine Parteientschädigung i n Höhe von C HF 6'000.– an die Beklagte festgesetzt für den Fall, dass der Kläger die Frist zur Einreichung der Klage versäumt (act. 5/3 S. 17, Dispositiv-Ziffer 4). Beim Ausgang des vorliegenden Verfahrens ist die Beklagte auch zu verpflichten,
dem Kläger eine Entschädigung für das - gewonnene - Verfahren beim Einzelge- richt Audienz zu bezahlen. Die Höhe von CHF 6'000.– erscheint angemessen. Der Kläger hat bereits vor Einzelgericht Audienz die Zusprechung von 8 % Mehr- wertsteuer verlangt (act. 5/3 S. 2). Es wird erkannt: 1. Es wird der Beklagten verboten, persönliche Daten, insbesondere Name, Vorname, Wohnadresse, Geburtsdatum, Heimatort und dergleichen betref- fend den Kläger den US-Behörden, insbesondere dem Department of Jus- tice der USA, direkt oder indirekt bekannt zu geben oder zugänglich zu ma- chen. Im Mehrumfang (Datenübermittlung an Dritte) wird die Klage abgewiesen. 2. Die Entscheidgebühr wird auf CHF 6'000.– festgesetzt. 3. Die Gerichtskosten werden zunächst aus dem vom Kläger geleisteten Vor- schuss von C HF 4'000.– bezogen. Die Beklagte wird verpflichtet, der Gerichtskasse den Differenzbetrag von CHF 2'000.– zu bezahlen. Zudem wird die Beklagte verpflichtet, dem Kläger den Prozesskostenvor- schuss von CHF 4'000.– zu ersetzen. 4. Die Beklagte wird verpflichtet, dem Kläger für das Verfahren vor Arbeitsge- ri cht eine Parteientschädigung von CHF 8'100.– (CHF 7'500.– zuzügli ch 8 % Mehrwertsteuer) zu bezahlen. 5. Die Beklagte wird verpflichtet, dem Kläger die Kosten für das Verfahren vor Einzelgericht Audienz von CHF 5'000.– zu ersetzen.
Züri ch, 22. Januar 2016
ARBEITSGERICHT ZÜRICH 4. Abteilung
Der Vorsitzende:
lic. i ur. E. Kaufmann Der Gerichtsschreiber:
MLaw M. Schmid