Entscheiddatum: 17.12.2014Publikationsdatum: 29.12.2014
BundesverwaltungsgerichtTribunal administratif fédéralTribunale amministrativo federaleTribunal administrativ federal Abteilung IIIC-6561/2012
Urteil vom 17. Dezember 2014 Besetzung Richter Maurizio Greppi (Vorsitz),Richter Michael Peterli, Richter Daniel Stufetti, Gerichtsschreiber Yves Rubeli. Parteien A._______,vertreten durch lic. iur. Jan Herrmann, Rechtsanwalt, Lange Gasse 90, 4052 Basel ,Beschwerdeführer, gegen IV-Stelle für Versicherte im Ausland IVSTA, Avenue Edmond-Vaucher 18, Postfach 3100, 1211 Genf 2, Vorinstanz . Gegenstand Invalidenrente, Verfügung IVSTA vom 16. November 2012.
A. Der am 4. September 1951 geborene und in seiner Heimat wohnhafte deutsche Staatsangehörige A._______ arbeitete als Grenzgänger in der Schweiz. Vom 9. April 2001 bis zum 30. September 2005 war er als Maschinenschlosser bei der Firma B._______ in Basel (Formular E 207 Ziff. 7, IV-act. 3 S. 3) angestellt (letzter effektiver Arbeitstag: 22. Dezember 2004 [Arbeitgeberbericht vom 19. Februar 2007, IV-act. 19 S. 2]). Am 13. Oktober 2004 erlitt er auf einer Baustelle in C._______ eine Prellung der Wirbelsäule (Unfallmeldung vom 20. Oktober 2004 [IV-act. 9.1 S. 12], vgl. auch Arztzeugnis UVG vom 8. November 2004 [IV-act. 9.1 S. 9]). Die Schweizerische Unfallversicherungsanstalt (SUVA) erbrachte die gesetzlichen Leistungen.
B. Am 14. Juli 2006 meldete sich der Beschwerdeführer unter Hinweis auf Rückenbeschwerden zum Bezug von Leistungen der Schweizerischen Invalidenversicherung an (IV-act. 3 und Anmeldung zum Bezug von IV-Leistungen für Erwachsene [IV-act. 8]). Die IV-Stelle Basel-Stadt traf erwerbliche und medizinische Abklärungen, insbesondere zog sie die Akten der SUVA bei. Mit Verfügung vom 19. September 2007 sprach die IV-Stelle für Versicherte im Ausland (IVSTA; im Folgenden auch: Vorinstanz) dem Beschwerdeführer eine vom 1. Dezember 2005 bis 31. März 2007 befristete ganze Rente zu (Invaliditätsgrad ab Dezember 2005 100 % und ab April 2007 5 % [IV-act. 27 S. 2 - 8]).
C. Nach Erhalt von Gesuchen vom 15. Juli 2009 und 13. August 2009 (IV-act. 31, 36), mit denen eine Verschlechterung des Gesundheitszustandes geltend gemacht wurde, klärte die IV-Stelle Basel-Stadt die aktuellen Verhältnisse ab. Insbesondere forderte sie die Akten der SUVA an. Daraufhin wies die Vorinstanz das Leistungsbegehren mit Verfügung vom 7. Oktober 2010 mangels eines rentenbegründenden Invaliditätsgrades ab (Invaliditätsgrad: 33 % [IV-act. 54, 55]).
D. Am 23. September 2011 bzw. am 1. November 2011 meldete sich der Beschwerdeführer erneut bei der Invalidenversicherung an (IV-act. 57 S. 3, IV-act. 60). Die IV-Stelle Basel-Stadt klärte wiederum die aktuellen Verhältnisse ab und veranlasste insbesondere ein rheumatologisches Gutachten bei Dr. med. D._______, Facharzt für Rheumatologie, Physikalische Medizin und Rehabilitation, vom 16. April 2012 (IV-act. 67). Gestützt darauf wurde nach durchgeführtem Vorbescheidverfahren (IV-act. 69, 76) und nach Einholung einer (weiteren) Stellungnahme von RAD-Arzt Dr. med. E._______, Facharzt für Allgemeinmedizin, vom 28. September 2012 (IV-act. 78) sowie einer Stellungnahme des Rechtsdienstes der IV-Stelle Basel-Stadt vom 11. Oktober 2012 (IV-act. 79) der Rentenanspruch des Beschwerdeführers mit Verfügung der Vorinstanz vom 16. November 2012 erneut abgewiesen (IV-act. 80, 81).
E. Dagegen liess der wiederum durch Rechtsanwalt Jan Herrmann, Basel, vertretene Beschwerdeführer mit Eingabe vom 18. Dezember 2012 Beschwerde erheben und beantragen, es sei die angefochtene Verfügung aufzuheben und ihm ab 1. April 2010 mindestens eine Viertelsrente basierend auf einem Invaliditätsgrad von mindestens 40 % zuzusprechen. Eventualiter sei von Seiten des Gerichts ein polydisziplinäres medizinisches Gutachten bei einer neutralen Stelle einzuholen, unter o/e-Kostenfolge zu Lasten der Vorinstanz (BVGer-act. 1). Die Vorinstanz beantragte mit Vernehmlassung vom 7. Februar 2013 die Abweisung der Beschwerde (BVGer-act. 3). Am 4. März 2013 ging der einverlangte Kostenvorschuss im Betrag von Fr. 400.- beim Bundesverwaltungsgericht ein (BVGer-act. 6). Replicando und duplicando sowie mit Stellungnahme vom 21. Juni 2013 hielten die Parteien an ihren Anträgen fest (BVGer-act. 7, 9 und 11).
F. Mit Schreiben vom 10. November 2014 wurde das Bundesamt für Sozialversicherungen (BSV) um Auskunft darüber ersucht, wann die Änderungen des Kreisschreibens über das Verfahren in der Invalidenversicherung (KSVI) vom 1. März 2012, Ziffern 2074 - 2089, publiziert worden seien. Zudem wurde das BSV um Mitteilung gebeten, wann eine entsprechende Information der IV-Stelle Basel-Stadt zugestellt worden sei. Am 21. November 2014 nahm das BSV Stellung (BVGer-act. 17). Eine Kopie der Stellungnahme des BSV ging an den Beschwerdeführer und an die Vorinstanz (vgl. BVGer-act. 18).
G. Auf die Ausführungen der Parteien und die eingereichten Akten wird, soweit erforderlich, in den Erwägungen eingegangen.
1.1 Das Verfahren vor dem Bundesverwaltungsgericht richtet sich im Wesentlichen nach den Vorschriften des Bundesgesetzes vom 17. Juni 2005 über das Bundesverwaltungsgericht (VGG, SR 173.32), des Bundesgesetzes vom 20. Dezember 1968 über das Verwaltungsverfahren (VwVG, SR 172.021 [vgl. auch Art. 37 VGG]) sowie des Bundesgesetzes vom 6. Oktober 2000 über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungsrechts (ATSG, SR 830.1 [vgl. auch Art. 3 Bst. dbis VwVG]). Dabei finden nach den allgemeinen intertemporalrechtlichen Regeln diejenigen Verfahrensregeln Anwendung, welche im Zeitpunkt der Beschwerdebeurteilung in Kraft stehen (BGE 130 V 1 E. 3.2; vgl. auch Art. 53 Abs. 2 VGG).
1.2 Gemäss Art. 31 VGG beurteilt das Bundesverwaltungsgericht Beschwerden gegen Verfügungen im Sinne von Art. 5 VwVG, sofern - wie vorliegend - keine Ausnahme nach Art. 32 VGG gegeben ist. Als Vorinstanzen gelten die in Art. 33 VGG genannten Behörden. Zu diesen gehört auch die IV-Stelle für Versicherte im Ausland, die mit Verfügungen über Leistungen der IV befindet (Art. 33 Bst. d VGG; vgl. auch Art. 69 Abs. 1 Bst. b des Bundesgesetzes vom 19. Juni 1959 über die Invalidenversicherung [IVG, SR 831.20]). Das Bundesverwaltungsgericht ist somit zur Beurteilung der vorliegenden Beschwerde zuständig.
1.3 Nach Art. 59 ATSG ist zur Beschwerdeführung vor dem Bundesverwaltungsgericht legitimiert, wer durch die angefochtene Verfügung berührt ist und ein schutzwürdiges Interesse an deren Aufhebung oder Änderung hat (vgl. auch Art. 48 Abs. 1 VwVG).
Der Beschwerdeführer hat am vorinstanzlichen Verfahren als Partei teilgenommen. Als Verfügungsadressat ist er durch die angefochtene Verfügung besonders berührt und hat an deren Aufhebung bzw. Änderung ein schutzwürdiges Interesse. Nachdem auch der Verfahrenskostenvorschuss innert Frist geleistet worden ist, kann auf die im Übrigen form- und fristgerecht eingereichte Beschwerde eingetreten werden (vgl. Art. 60 ATSG, Art. 21 Abs. 3, 52 Abs. 1 und Art. 63 Abs. 4 VwVG).
1.4 Gemäss Art. 40 Abs. 2 der Verordnung vom 17. Januar 1961 über die Invalidenversicherung (IVV, SR 831.201) ist bei Grenzgängern die IV-Stelle, in deren Tätigkeitsgebiet diese eine Erwerbstätigkeit ausüben, zur Entgegennahme und Prüfung der Anmeldungen zuständig. Dies gilt auch für ehemalige Grenzgänger, sofern sie bei der Anmeldung ihren ordentlichen Wohnsitz noch in der benachbarten Grenzzone haben und der Gesundheitsschaden auf die Zeit ihrer Tätigkeit als Grenzgänger zurückgeht. Die Verfügungen werden von der IVSTA erlassen.
Diese Kompetenzregelung ist nicht nur bei der erstmaligen, sondern auch bei der revisionsweisen Prüfung des Rentenanspruchs anzuwenden, sofern Versicherte den Wohnsitz nicht gewechselt, die Grenzzone nicht verlassen und den Arbeitsort nicht von einem Kanton in einen anderen verschoben haben (Kreisschreiben über das Verfahren in der Invalidenversicherung [KSVI], Rz. 4008). Diese Kompetenzregelung ist auf eine Neuanmeldung sinngemäss anwendbar.
Da vorliegend der Beschwerdeführer den Wohnsitz nicht gewechselt hat, war die IV-Stelle Basel-Stadt für die Prüfung des erneuten Leistungsbegehrens zuständig. Die angefochtene Verfügung wurde zu Recht von der IVSTA erlassen.
1.5 Im Rahmen des Beschwerdeverfahrens können die Verletzung von Bundesrecht unter Einschluss des Missbrauchs oder der Überschreitung des Ermessens, die unrichtige oder unvollständige Feststellung des Sachverhalts sowie die Unangemessenheit des Entscheids gerügt werden (Art. 49 VwVG).
2.1 Der Beschwerdeführer ist deutscher Staatsangehöriger mit Wohnsitz in Deutschland, weshalb das am 1. Juni 2002 in Kraft getretene Abkommen vom 21. Juni 1999 zwischen der Schweizerischen Eidgenossenschaft einerseits und der Europäischen Gemeinschaft und ihrer Mitgliedsstaaten andererseits über die Freizügigkeit (FZA, SR 0.142.112.681) zu beachten ist.
2.2 Nach Art. 1 Abs. 1 des auf der Grundlage des Art. 8 FZA ausgearbeiteten und Bestandteil des Abkommens bildenden (Art. 15 FZA) Anhangs II ("Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit") des FZA in Verbindung mit Abschnitt A dieses Anhangs wenden die Vertragsparteien untereinander insbesondere die Verordnung (EWG) Nr. 1408/71 des Rates vom 14. Juni 1971 zur Anwendung der Systeme der sozialen Sicherheit auf Arbeitnehmer und Selbstständige sowie deren Familienangehörige, die innerhalb der Gemeinschaft zu- und abwandern (nachfolgend: Verordnung Nr. 1408/71), und die Verordnung Nr. 574/72 oder gleichwertige Vorschriften an. Diese sind am 1. April 2012 durch die Verordnungen (EG) Nr. 883/2004 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 29. April 2004 zur Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit sowie (EG) Nr. 987/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 zur Festlegung der Modalitäten für die Durchführung der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 über die Koordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit abgelöst worden.
2.3 Nach Art. 4 der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 haben Personen, für die diese Verordnung gilt, die gleichen Rechte und Pflichten aufgrund der Rechtsvorschriften eines Mitgliedstaats wie die Staatsangehörigen dieses Staates. Dabei ist im Rahmen des FZA auch die Schweiz als "Mitgliedstaat" im Sinne dieser Koordinierungsverordnungen zu betrachten (Art. 1 Abs. 2 Anhang II des FZA).
2.4 Soweit das FZA bzw. die auf dieser Grundlage anwendbaren gemeinschaftsrechtlichen Rechtsakte keine abweichenden Bestimmungen vorsehen, ist mangels einer einschlägigen gemeinschaftsrechtlichen bzw. abkommensrechtlichen Regelung die Ausgestaltung des Verfahrens sowie die Prüfung der Anspruchsvoraussetzungen einer schweizerischen Invalidenrente grundsätzlich Sache der innerstaatlichen Rechtsordnung.
Demnach bestimmt sich die Frage, ob erneut Anspruch auf Leistungen der schweizerischen Invalidenversicherung besteht, allein aufgrund der schweizerischen Rechtsvorschriften.
3.1 In zeitlicher Hinsicht sind - vorbehältlich besonderer übergangsrechtlicher Regelungen - grundsätzlich diejenigen Rechtssätze massgebend, die bei der Erfüllung des rechtlich zu ordnenden oder zu Rechtsfolgen führenden Tatbestandes Geltung haben (BGE 132 V 220 E. 3.1.1 und 131 V 11 E. 1). Ein allfälliger Leistungsanspruch ist für die Zeit vor einem Rechtswechsel aufgrund der bisherigen und ab diesem Zeitpunkt nach den neuen Normen zu prüfen (pro rata temporis; vgl. BGE 130 V 445 E. 1.2.1). Weiter stellt das Sozialversicherungsgericht bei der Beurteilung eines Falles in der Regel auf den bis zum Zeitpunkt des Erlasses der streitigen Verwaltungsverfügung (hier: 16. November 2012) eingetretenen Sachverhalt ab (BGE 129 V 1 E. 1.2 mit Hinweis).
3.2 Bei den materiellen Bestimmungen des IVG und der Verordnung über die Invalidenversicherung (IVV) ist für die Zeit ab 1. Januar 2008 auf die dannzumal in Kraft getretenen Änderungen (5. IV-Revision; AS 2007 5129 und AS 2007 5155) abzustellen. Soweit ein Rentenanspruch ab dem 1. Januar 2012 zu prüfen ist, sind weiter die mit dem ersten Massnahmenpaket der 6. IV-Revision zu diesem Zeitpunkt in Kraft getretenen Gesetzesänderungen zu beachten (IVG in der Fassung vom 18. März 2011 [AS 2011 5659], IVV in der Fassung vom 16. November 2011 [AS 2011 5679]).
Vorliegend macht der Beschwerdeführer einen Rentenanspruch ab dem 1. April 2010 geltend. Für die Zeitspanne bis zum 31. Dezember 2011 ist somit das alte Recht massgebend, für die Prüfung eines allfälligen Rentenanspruchs ab dem 1. Januar 2012 ist auf die Bestimmungen der 6. IV-Revision abzustellen.
3.3
3.3.1 Invalidität ist die voraussichtlich bleibende oder längere Zeit dauernde ganze oder teilweise Erwerbsunfähigkeit (Art. 8 Abs. 1 ATSG). Die Invalidität kann Folge von Geburtsgebrechen, Krankheit oder Unfall sein (Art. 4 Abs. 1 IVG).
Erwerbsunfähigkeit ist der durch Beeinträchtigung der körperlichen, geistigen oder psychischen Gesundheit verursachte und nach zumutbarer Behandlung und Eingliederung verbleibende ganze oder teilweise Verlust der Erwerbsmöglichkeiten auf dem in Betracht kommenden ausgeglichenen Arbeitsmarkt (Art. 7 Abs. 1 ATSG). Für die Beurteilung des Vorliegens einer Erwerbsunfähigkeit sind ausschliesslich die Folgen der gesundheitlichen Beeinträchtigung zu berücksichtigen. Eine Erwerbsunfähigkeit liegt zudem nur vor, wenn sie aus objektiver Sicht nicht überwindbar ist (Art. 7 Abs. 2 ATSG).
Arbeitsunfähigkeit ist die durch eine Beeinträchtigung der körperlichen, geistigen oder psychischen Gesundheit bedingte, volle oder teilweise Unfähigkeit, im bisherigen Beruf oder Aufgabenbereich zumutbare Arbeit zu leisten. Bei langer Dauer wird auch die zumutbare Tätigkeit in einem anderen Beruf oder Aufgabenbereich berücksichtigt (Art. 6 ATSG).
3.3.2 Anspruch auf eine Rente haben gemäss Art. 28 Abs. 1 IVG Versicherte, die:
a. ihre Erwerbsfähigkeit oder die Fähigkeit, sich im Aufgabenbereich zu betätigen, nicht durch zumutbare Eingliederungsmassnahmen wieder herstellen, erhalten oder verbessern können;
b. während eines Jahres ohne wesentlichen Unterbruch durchschnittlich mindestens 40 Prozent arbeitsunfähig (Art. 6 ATSG) gewesen sind; und
c. nach Ablauf dieses Jahres zu mindestens 40 Prozent invalid (Art. 8 ATSG) sind.
Bei einem Invaliditätsgrad von mindestens 40 Prozent besteht Anspruch auf eine Viertelsrente, bei einem Invaliditätsgrad von mindestens 50 Prozent auf eine halbe Rente, bei einem Invaliditätsgrad von mindestens 60 Prozent auf eine Dreiviertelsrente und bei einem Invaliditätsgrad von mindestens 70 Prozent auf eine ganze Rente (Art. 28 Abs. 2 IVG).
3.3.3 Viertelsrenten werden allerdings gemäss Art. 29 Abs. 4 IVG nur an Versicherte ausbezahlt, die ihren gewöhnlichen Aufenthalt im Sinn von Art. 13 ATSG in der Schweiz haben. Nach der Rechtsprechung des Eidgenössischen Versicherungsgerichts (EVG, heute: Bundesgericht) stellt Art. 29 Abs. 4 IVG eine besondere Anspruchsvoraussetzung dar (vgl. BGE 121 V 264 E. 6c). Gestützt auf das FZA können indessen Angehörige von EU-Staaten, wenn sie in einem EU-Mitgliedstaat Wohnsitz haben, sowie dort lebende Schweizer Bürgerinnen und Bürger ebenfalls eine Viertelsrente beanspruchen.
4.1 Um den Invaliditätsgrad bemessen zu können, ist die Verwaltung (und im Beschwerdefall das Gericht) auf Unterlagen angewiesen, die ärztliche und gegebenenfalls auch andere Fachleute zur Verfügung zu stellen haben. Aufgabe des Arztes oder der Ärztin ist es, den Gesundheitszustand zu beurteilen und dazu Stellung zu nehmen, in welchem Umfang und bezüglich welcher Tätigkeiten die versicherte Person arbeitsunfähig ist. Im Weiteren sind die ärztlichen Auskünfte eine wichtige Grundlage für die Beurteilung der Frage, welche Arbeitsleistungen der versicherten Person noch zugemutet werden können (BGE 132 V 93 E. 4; 125 V 256 E. 4).
4.2 Hinsichtlich des Beweiswertes eines ärztlichen Gutachtens ist entscheidend, ob es für die Beantwortung der gestellten Fragen umfassend ist, auf den erforderlichen allseitigen Untersuchungen beruht, die geklagten Beschwerden berücksichtigt, in Kenntnis der Vorakten abgegeben worden ist, in der Darlegung der medizinischen Zusammenhänge und in der Beurteilung der medizinischen Situation einleuchtet und ob die Schlussfolgerungen der Expertin oder des Experten begründet sind (BGE 134 V 231 E. 5.1; 125 V 351 E. 3a).
War eine Rente wegen eines zu geringen Invaliditätsgrades verweigert worden und ist die Verwaltung auf eine Neuanmeldung eingetreten (Art. 87 Abs. 3 IVV), so ist im Beschwerdeverfahren zu prüfen, ob im Sinne von Art. 17 ATSG eine für den Rentenanspruch relevante Änderung des Invaliditätsgrades eingetreten ist (BGE 117 V 198 E. 3a mit Hinweis).
6.1 Nachdem die Vorinstanz einen Leistungsanspruch mit in Rechtskraft erwachsener Verfügung vom 7. Oktober 2010 (IV-act. 55) verneint hatte, trat sie auf die neue Anmeldung vom 23. September 2011 bzw. 1. November 2011 (IV-act. 57 und 60) ein und unterzog das Leistungsbegehren einer materiellen Prüfung, verneinte jedoch - insbesondere gestützt auf das Gutachten von Dr. D._______ vom 16. April 2012 (vgl. auch Stellungnahme von RAD-Arzt Dr. E._______ vom 28. September 2012 [IV-act. 78]) - eine rentenbegründende Invalidität erneut (Verfügung vom 16. November 2012, IV-act. 81). Zu prüfen ist folglich, ob sich die tatsächlichen Verhältnisse (namentlich der Gesundheitszustand) seit dem 7. Oktober 2010 bis zum Zeitpunkt der angefochtenen Verfügung vom 16. November 2012 in anspruchserheblicher Weise verändert haben.
6.2 Der Beschwerdeführer macht geltend, auf das Gutachten von Dr. D._______ könne unter anderem deshalb nicht abgestellt werden, da die Vorinstanz dem Beschwerdeführer bei der Anordnung der Begutachtung den vorgesehenen Katalog der Expertenfragen nicht unterbreitet habe, was als klarer Verfahrensmangel anzusehen sei (zuletzt: BVGer-act. 11 S. 1 Ziff. 1; siehe auch BVGer-act. 7 S. 1 f. Ziff. 2 und BVGer-act. 1 S. 12 Ziff. 22).
7.1 In BGE 137 V 210 (vom 28. Juni 2011) hat das Bundesgericht zu der namentlich von Prof. Dr. iur. Jörg Paul Müller und Dr. iur. Johannes Reich ("Rechtsgutachten zur Vereinbarkeit der bundesgerichtlichen Rechtsprechung zur medizinischen Begutachtung durch Medizinische Abklärungsstellen betreffend Ansprüche auf Leistungen der Invalidenversicherung mit Art. 6 der Konvention vom 4. November 1950 zum Schutze der Menschenrechte und Grundfreiheiten" vom 11. Februar 2010) erhobenen Kritik an der Rechtsprechung zum Beweiswert von Expertisen der MEDAS unter konventions- und verfassungsrechtlichem Blickwinkel Stellung genommen. Es ist zum Schluss gelangt, dass die Beschaffung medizinischer Entscheidungsgrundlagen durch externe Gutachtensinstitute wie die MEDAS in der schweizerischen Invalidenversicherung sowie deren Verwendung auch im Gerichtsverfahren an sich verfassungs- und konventionskonform sind (E. 2.1-2.3 S. 229 ff.). Andererseits sah es die Verfahrensgarantien auf Grund des Ertragspotentials der Tätigkeit der MEDAS zuhanden der Invalidenversicherung sowie der damit gegebenen wirtschaftlichen Abhängigkeit als latent gefährdet an (E. 2.4 S. 237 ff.) und bejahte daher die Notwendigkeit von Korrektiven. Auf administrativer Ebene sollen daher inskünftig eine Vergabe der MEDAS-Begutachtungsaufträge nach dem Zufallsprinzip erfolgen (E. 3.1 S. 242 ff.), eine Mindestdifferenzierung des Gutachtenstarifs Platz greifen (E. 3.2 S. 244 f.), die Qualitätsanforderungen und -kontrolle verbessert und vereinheitlicht (E. 3.3 S. 245 f.) sowie die Partizipationsrechte gestärkt werden (E. 3.4 S. 246 ff.). Bei Uneinigkeit ist die Expertise - so das Bundesgericht im Weiteren - durch eine beim kantonalen Versicherungsgericht bzw. Bundesverwaltungsgericht anfechtbare Zwischenverfügung anzuordnen (E. 3.4.2.6 S. 256; Änderung der Rechtsprechung gemäss BGE 132 V 93). Der versicherten Person stehen ferner vorgängige Mitwirkungsrechte zu (E. 3.4.2.9 S. 258).
Betreffend vorgängige Mitwirkungsrechte hat das Bundesgericht - in Änderung der Rechtsprechung gemäss BGE 133 V 446 - im Grundsatzurteil BGE 137 V 210 erkannt, dass die versicherte Person befugt sei, vorgängig zu den Gutachterfragen Stellung zu nehmen und entsprechende Ergänzungsfragen zu stellen (BGE 137 V 210 E. 3.4.2.9). Dies bedeutet, dass die IV-Stelle der versicherten Person zusammen mit der Anordnung der Begutachtung den vorgesehenen Katalog der Expertenfragen zu unterbreiten hat.
In BGE 139 V 349 vom 3. Juli 2013 bezeichnete das Bundesgericht die in BGE 137 V 210 für polydisziplinäre MEDAS-Begutachtungen umschriebenen Mitwirkungsrechte für mono- und bidisziplinäre Gutachten sinngemäss anwendbar.
7.2 Bereits zuvor hatte das BSV im per 1. März 2012 revidierten KSVI, Rz. 2080 f., verlangt, dass auch bei mono- und bidisziplinären Begutachtungen der versicherten Person der vorgesehene Katalog der Expertenfragen zu unterbreiten sei.
Bei einem Kreisschreiben handelt es sich um eine von der Aufsichtsbehörde für richtig befundene Auslegung von Gesetz und Verordnung. Die Weisung ist ihrer Natur nach keine Rechtsnorm, sondern eine im Interesse der gleichmässigen Gesetzesanwendung abgegebene Meinungsäusserung der sachlich zuständigen Aufsichtsbehörde. Solche Verwaltungsweisungen sind wohl für die Durchführungsorgane, nicht aber für die Gerichtsinstanzen verbindlich (BGE 118 V 206 E. 4c, vgl. auch 123 II 16 E. 7, 119 V 255 E. 3a mit Hinweisen). Das Gericht soll sie bei seiner Entscheidung mitberücksichtigen, sofern sie eine dem Einzelfall angepasste und gerecht werdende Auslegung der anwendbaren gesetzlichen Bestimmungen zulassen. Es weicht anderseits insoweit von den Weisungen ab, als sie mit den anwendbaren gesetzlichen Bestimmungen nicht vereinbar sind (BGE 123 V 70 E. 4a mit Hinweisen).
Nach der vom Bundesverwaltungsgericht eingeholten Stellungnahme des BSV vom 21. November 2014 (BVGer-act. 17) wurde die deutsche Fassung des KSVI vom 1. März 2012 mit E-Mail vom 29. Februar 2012 allen IV-Stellen zugestellt. Laut BSV sei das KSVI am 6. März 2012 endgültig formatiert (vgl. BVGer-act. 17 Beilage) und auf Deutsch und Französisch auf der Plattform des BSV und im Internet elektronisch aufgeschaltet worden. Dem BSV sei es heute nicht mehr möglich, das genaue Datum der Publikation festzulegen. Seit 2007 würden die Kreisschreiben des BSV nicht mehr in Papierform publiziert.
8.1 Die Vorinstanz hielt fest, sie anerkenne die Mitwirkungsrechte gemäss BGE 137 V 210 E. 3.4.2.7 ff. inzwischen auch für mono- und bidisziplinäre Gutachten (BVGer-act. 9). Vorliegend sei der Beschwerdeführer aber über die vorgesehene Begutachtung bei Dr. D._______ informiert worden und es sei ihm für Einwendungen eine Frist von 10 Tagen angesetzt worden. Dabei sei er ausdrücklich darauf hingewiesen worden, dass verspätete Einwendungen nicht berücksichtigt würden. Wenn der Beschwerdeführer diese Frist nicht genutzt habe, so könne er sich nun nicht darauf berufen, dass seine Mitwirkungsrechte nicht gewahrt worden seien (BVGer-act. 9).
8.2 Vorliegend wurde der Beschwerdeführer mit Schreiben vom 16. März 2012 (IV-act. 66) über die vorgesehene Begutachtung bei Dr. D._______ informiert. Jedoch wurde dem Beschwerdeführer der Fragenkatalog für die Begutachtung nicht zugestellt. Das Vorgehen der Vorinstanz stimmt in Bezug auf den Fragenkatalog nicht mit den geänderten Vorgaben bzw. nicht mit dem per 1. März 2012 überarbeiteten KSVI, Rz. 2080 (3/12), überein. Somit wurde das Mitwirkungsrecht des Beschwerdeführers (teilweise) verletzt.
8.3 Zu prüfen bleibt, ob die vorliegende Verletzung des Mitwirkungsrechts bzw. des Rechts auf rechtliches Gehör des Beschwerdeführers ausnahmsweise als geheilt gelten kann (vgl. auch das Vorbringen der Vorinstanz in E. 8.1 hievor). Diesbezüglich wurde im Urteil des Bundesgerichts 8C_677/2014 vom 29. Oktober 2014 bei einem nicht zugestellten Fragenkatalog bei einem MEDAS-Gutachten eine Heilung für zulässig betrachtet, da dem Versicherten dort wenigstens das Recht eingeräumt worden war, den Gutachtern Ergänzungsfragen zu stellen.
Vorliegend kann die Unterlassung der Vorinstanz, die Gutachterfragen vorgängig zur Stellungnahme zu unterbreiten, aber nicht als geheilt gelten. Zwar wurde dem Beschwerdeführer im Rahmen des Vorbescheidverfahrens das rechtliche Gehör gewährt (Vorbescheid der IV-Stelle Basel-Stadt vom 18. Juni 2012 [IV-act. 69] und Einwand von Rechtsanwalt Jan Herrmann vom 19. September 2012 [IV-act. 76]), jedoch wurde ihm keine Gelegenheit eingeräumt, Ergänzungsfragen zu formulieren und einzureichen. Dies obwohl der mandatierte Rechtsvertreter des Beschwerdeführers, Rechtsanwalt Jan Hermann, die Neutralität des Gutachters und die Qualität des Gutachtens kritisiert hat.
Demnach ist die Sache zwecks Einholung eines neuen Gutachtens nach den Vorgaben des (revidierten) KSVI bzw. nach Massgabe des BGE 139 V 349 an die Vorinstanz zurückzuweisen (vgl. auch Bundesgerichtsurteil 9C_769/2013 vom 1. April 2014).
9.1 Zu befinden bleibt noch über die Verfahrenskosten und eine allfällige Parteientschädigung.
9.2 Da eine Rückweisung praxisgemäss als Obsiegen der beschwerdeführenden Partei gilt, sind weder dem Beschwerdeführer noch der Vorinstanz Verfahrenskosten aufzuerlegen (Art. 63 Abs. 1 e contrario und 2 VwVG; vgl. BGE 132 V 215 E. 6.1).
9.3 Der durch einen schweizerischen Anwalt vertretene Beschwerdeführer hat Anspruch auf eine Parteientschädigung, die von der Vorinstanz zu leisten ist (Art. 64 Abs. 1 und 2 VwVG i.V.m. Art. 7 ff. des Reglements vom 21. Februar 2008 über die Kosten und Entschädigungen vor dem Bundesverwaltungsgericht [VGKE, SR 173.320.2]). Da keine Kostennote eingereicht wurde, ist die Entschädigung aufgrund der Akten festzusetzen (14 Abs. 2 VGKE). Unter Berücksichtigung des gebotenen und aktenkundigen Aufwandes des anwaltlichen Vertreters wird die Parteientschädigung inklusive Auslagenersatz auf Fr. 2'800.- (inkl. Auslagen) festgesetzt (Art. 10 VGKE).
Für Leistungen, die von in der Schweiz ansässigen Anwälten für im Ausland wohnende Personen erbracht werden, ist keine Mehrwertsteuergeschuldet (Art. 5 Bst. b i.V.m Art. 14 Abs. 3 Bst. c des Bundesgesetzes vom 2. September 1999 über die Mehrwertsteuer [Mehrwertsteuergesetz, MWSTG, SR 641.20], weshalb diese gemäss Art. 9 Abs. 1 Bst. c VGKE nicht entschädigt wird (vgl. Urteil des Bundesgerichts vom 22. Mai 2003 [I 30/03] E. 6; SVR 2003 IV Nr. 32).
In Gutheissung der Beschwerde wird die Verfügung der IV-Stelle für Versicherte im Ausland vom 16. November 2012 aufgehoben. Die Sache wird an die IV-Stelle für Versicherte im Ausland zurückgewiesen, damit sie ein neues Gutachten nach den Vorgaben des (revidierten) Kreisschreibens über das Verfahren in der Invalidenversicherung (KSVI) bzw. nach Massgabe des BGE 139 V 349 einhole und danach über den Rentenanspruch des Beschwerdeführers neu entscheide.
Es werden keine Verfahrenskosten erhoben. Der bereits geleistete Verfahrenskostenvorschuss von Fr. 400.- wird dem Beschwerdeführer nach Eintritt der Rechtskraft des vorliegenden Urteils zurückerstattet.
Dem Beschwerdeführer wird eine von der Vorinstanz zu leistende Parteientschädigung von Fr. 2'800.- (inkl. Auslagen, ohne Mehrwertsteuer) zugesprochen.
Dieses Urteil geht an:
den Beschwerdeführer (Gerichtsurkunde; Beilage: Formular Zahladresse)
die Vorinstanz (Ref-Nr.\_\_\_\_\_\_\_; Einschreiben)
das Bundesamt für Sozialversicherungen (Einschreiben)
Für die Rechtsmittelbelehrung wird auf die nächste Seite verwiesen.
Der vorsitzende Richter: Der Gerichtsschreiber: Maurizio Greppi Yves Rubeli
Rechtsmittelbelehrung:
Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen nach Eröffnung beim Bundesgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern, Beschwerde in öffentlich-rechtlichen Angelegenheiten geführt werden, sofern die Voraussetzungen gemäss den Art. 82 ff., 90 ff. und 100 des Bundesgerichtsgesetzes vom 17. Juni 2005 (BGG, SR 173.110) gegeben sind. Die Rechtsschrift hat die Begehren, deren Begründung mit Angabe der Beweismittel und die Unterschrift zu enthalten. Der angefochtene Entscheid und die Beweismittel sind, soweit sie der Beschwerdeführer in Händen hat, beizulegen (Art. 42 BGG).
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